證券綜合知識(shí)過(guò)關(guān)必做2000題

前言

　　保薦代表人勝任能力考試是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的委托承辦，主要由從事證券發(fā)行承銷和收購(gòu)兼并等投資銀行業(yè)務(wù)的人員參加，考試合格且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。各證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上，且已取得證券從業(yè)資格的人員（即通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門專業(yè)科目的人員）均可報(bào)名參加此考試?！　】荚嚥扇￠]卷機(jī)考形式，題目均為客觀題?？荚嚳颇繛椤白C券知識(shí)綜合考試”、“投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試”兩科。每科考試時(shí)間為180分鐘，滿分100分，考試合格線為兩科總分120分，單科不低于50分。考試合格者應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的有關(guān)年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦代表人資格。

內(nèi)容概要

　　本書是一本保薦代表人勝任能力考試科目“證券綜合知識(shí)”過(guò)關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循最新《保薦代表人勝任能力考試大綱》的章目編排，共分5章，根據(jù)大綱指定的參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫了約2000道習(xí)題。所選習(xí)題基本覆蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于設(shè)計(jì)?？茧y點(diǎn)習(xí)題，對(duì)部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說(shuō)明。?　　本書特別適用于參加保薦代表人勝任能力考試的考生使用。本書配有圣才學(xué)習(xí)卡，增值服務(wù)請(qǐng)登錄圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)/中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)（www.1000zq.com）。

書籍目錄

第一章 保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范　第一節(jié) 保薦人和保薦代表人的注冊(cè)登記與除名　第二節(jié) 保薦人和保薦代表人的職責(zé)　第三節(jié) 保薦工作規(guī)程　第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范第二章 金融基礎(chǔ)知識(shí)　第一節(jié) 貨幣供求　第二節(jié) 金融機(jī)構(gòu)　第三節(jié) 金融市場(chǎng)與金融業(yè)務(wù)　第四節(jié) 貨幣政策與金融監(jiān)管　第五節(jié) 財(cái)政與稅收　第六節(jié) 外匯管理與金融全球化第三章 證券基礎(chǔ)知識(shí)　第一節(jié) 證券及證券市場(chǎng)概述　第二節(jié) 證券產(chǎn)品—股票、債券、證券投資基金　第三節(jié) 證券產(chǎn)品－其他產(chǎn)品　第四節(jié) 證券交易　第五節(jié) 證券投資分析　第六節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系　第七節(jié) 證券市場(chǎng)對(duì)外開放第四章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)知識(shí)　第一節(jié) 會(huì)計(jì)　第二節(jié) 財(cái)務(wù)成本管理　第三節(jié) 審計(jì)與評(píng)估第五章 法律法規(guī)

章節(jié)摘錄

　　第一章 保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范　　第一節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理　　一、判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示）　　1．證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向財(cái)政部申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。（）　　【答案】B　　【解析】證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。　　2．證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用共同保薦，但參與共同保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)5家。（）　　【答案】B　　【解析】證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家?！　?．通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。（）　　【答案】A　　【解析】保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。　　4．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年12月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。（）　　【答案】B　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告?！　?．個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備1年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（）　　【答案】B　　【解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

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