客觀歸責(zé)理論研究

內(nèi)容概要

一、問題的提出
在我國刑法學(xué)界，“客觀歸責(zé)”為大家所熟知。一提到客觀歸責(zé)，大家可能馬上就會(huì)想到不問行為人主觀罪過的結(jié)果歸責(zé)而對(duì)于客觀歸責(zé)理論還是比較陌生的。與我們所熟知的“客觀歸責(zé)”相比，無論在性質(zhì)上，還是在內(nèi)容上，客觀歸責(zé)理論都有較大的差異。該理論也并不是一種近年來才出現(xiàn)的，而是自上世紀(jì)70年代以來在德國刑法學(xué)界乃至歐洲刑法學(xué)界討論得最頻繁和最熱烈的學(xué)理問題。如今，客觀歸責(zé)理論已經(jīng)成為德國刑法教科書中的固定內(nèi)容。
由于客觀歸責(zé)理論所要解決的問題來自于因果關(guān)系領(lǐng)域，因而多被誤解為因果關(guān)系理論。我國一些學(xué)者在引介時(shí)，大多也把其列入因果關(guān)系理論中。其實(shí)，客觀歸責(zé)理論如同1975年以前盛行的目的(行為)論，或者如同刑法自然主義時(shí)期的因果關(guān)系概念一樣，也具有類似的基礎(chǔ)重要性。不過相對(duì)于在因果概念和目的性的范疇中總是設(shè)計(jì)本質(zhì)上可清楚定義的客體范圍，客觀歸責(zé)理論卻像是一只有無數(shù)觸角的巨大章魚，包含著越來越多的適用范圍。1927年，德國學(xué)者拉倫茲(K．Larenz)在研究相當(dāng)理論的過程中，認(rèn)為相當(dāng)理論不屬于因果關(guān)系理論，而屬于歸責(zé)理論；He—gel的歸責(zé)理論并非主觀歸責(zé)理論，而是針對(duì)一般化主體的歸責(zé)，因而提出了客觀歸責(zé)的概念，揭開了客觀歸責(zé)理論研究的序幕。早期的客觀歸責(zé)理論主要用來限制條件論的無限制回溯，排除意外事實(shí)，而現(xiàn)代的客觀歸責(zé)理論圍繞著過失犯的不法問題，已經(jīng)發(fā)展成為一種全新的行為不法理論，既可以用于解決過失犯的諸多問題，也可以用于解決故意犯的一些問題。
作為機(jī)能主義犯罪論的重要組成部分，客觀歸責(zé)理論著眼于犯罪構(gòu)成要件符合性形式判斷的缺陷，試圖根據(jù)法秩序的精神和目的，對(duì)事實(shí)行為進(jìn)行實(shí)質(zhì)性不法判斷，以確定哪些行為是客觀構(gòu)成要件中的行為，與因果關(guān)系理論、行為不法理論、責(zé)任理論、故意、過失、犯罪未遂乃至犯罪構(gòu)成體系等都有著密切的關(guān)系?？陀^歸責(zé)理論的產(chǎn)生和發(fā)展，正促使著這些領(lǐng)域的理論發(fā)生著深刻的變化?？陀^主義以行為為中心，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)行為結(jié)果對(duì)社會(huì)的危害性，而主觀主義主張行為人中心論，強(qiáng)調(diào)行為人的主觀惡性和人身危險(xiǎn)性。而客觀歸責(zé)理論重點(diǎn)是研究行為的自身性質(zhì)，既不屬于客觀主義，也不屬于主觀主義。有人甚至認(rèn)為，該理論在客觀主義與主觀主義之間開辟了一條全新的道路，具有革命性的意義。客觀歸責(zé)理論為我們提供一種全新的犯罪論研究思路。通過客觀歸責(zé)理論的研究，我們可以深刻揭示因果關(guān)系理論的性質(zhì)和未來發(fā)展趨勢，完善不法理論和歸責(zé)理論，認(rèn)真檢討傳統(tǒng)的過失理論，進(jìn)一步完善犯罪論體系，因而具有極其重要的理論價(jià)值和實(shí)踐價(jià)值。
究竟什么是客觀歸責(zé)理論，它的研究對(duì)象和范圍是什么，在犯罪構(gòu)成體系處于何種地位，適合解決哪些問題，如何適用?客觀歸責(zé)理論是否能夠代替因果關(guān)系理論，是否能夠取代傳統(tǒng)的過失理論，客觀歸責(zé)理論的適用是否會(huì)導(dǎo)致傳統(tǒng)犯罪構(gòu)成體系的紊亂，客觀歸責(zé)理論將如何發(fā)展?另外，大家更為關(guān)注客觀歸責(zé)理論能給我國的犯罪構(gòu)成理論帶來哪些益處，是否能為我國的犯罪構(gòu)成體系所用，如何適用等。這些都是我們?cè)谘芯靠陀^歸責(zé)理論時(shí)需要解答的問題。
二、本書的結(jié)構(gòu)
本書遵循一般理論的研究思路，詳細(xì)研究了客觀歸責(zé)理論的研究對(duì)象、基本概念、判斷原則、體系定位、具體適用、現(xiàn)實(shí)意義和發(fā)展現(xiàn)狀等，試圖描繪一幅客觀歸責(zé)理論的全畫面，為我國讀者學(xué)習(xí)和研究客觀歸責(zé)理論架設(shè)一座有益的橋梁。
第一章，客觀歸責(zé)理論的研究對(duì)象。首先介紹了客觀歸責(zé)理論與傳統(tǒng)的客觀歸責(zé)原則的區(qū)別，明確了客觀歸責(zé)理論的內(nèi)涵，接著詳細(xì)說明客觀歸責(zé)理論所要解決的問題，從而導(dǎo)出客觀歸責(zé)理論的研究對(duì)象和范圍。   第二章，客觀歸責(zé)理論的基本概念。首先深刻分析客觀歸責(zé)的根本要素客觀目的性的內(nèi)涵，解析了規(guī)范目的和行為的客觀危險(xiǎn)制造能力兩個(gè)下位要素及二者的關(guān)系，接著詳細(xì)研究刑法中研究的危險(xiǎn)，重點(diǎn)研究被允許的危險(xiǎn)，包括客觀歸責(zé)理論研究被允許的危險(xiǎn)的目的、被允許的危險(xiǎn)的性質(zhì)之爭、被允許的危險(xiǎn)的判斷標(biāo)準(zhǔn)等。
第三章，客觀歸責(zé)理論的判斷原則。首先介紹了三大判斷原則——制造危險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)與構(gòu)成要件的效力范圍，接著詳細(xì)破解了三大原則的衍生原則——非制造危險(xiǎn)、非實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)與非構(gòu)成要件的效力范圍。
第四章，客觀歸責(zé)理論與因果關(guān)系理論的關(guān)系。首先簡單介紹了因果關(guān)系理論的發(fā)展歷史，分析了因果關(guān)系理論的根本性質(zhì)和發(fā)展趨勢，接著詳細(xì)研究了與客觀歸責(zé)理論有密切關(guān)系的條件理論和相當(dāng)理論，在論證條件理論和相當(dāng)理論的本質(zhì)特征的基礎(chǔ)上，探索了客觀歸責(zé)理論與條件理論和相當(dāng)理論的具體關(guān)系。第五章，客觀歸責(zé)理論的體系定位。首先分析了客觀歸責(zé)理論與行為理論之間的關(guān)系，揭示出客觀歸責(zé)理論是一種構(gòu)成要件理論，接著重點(diǎn)研究了不法理論的歷史發(fā)展，進(jìn)一步揭示出客觀歸責(zé)理論是一種行為不法理論，隨后分析了責(zé)任理論的相關(guān)內(nèi)容，指出客觀歸責(zé)理論已經(jīng)完全與責(zé)任理論相脫離，加強(qiáng)了對(duì)該理論根本性質(zhì)的論證，最后討論了客觀歸責(zé)理論在犯罪論體系中的地位和作用。
第六章，客觀歸責(zé)理論的具體適用。首先研究了傳統(tǒng)過失犯的不法構(gòu)造，在比較分析的基礎(chǔ)上，論證了客觀歸責(zé)理論為過失犯構(gòu)建的全新不法理論，接著分析了客觀歸責(zé)理論在故意犯和不作為犯上的適用原理，討論了具體的適用規(guī)則問題。
第七章，客觀歸責(zé)理論的現(xiàn)實(shí)意義，研究了客觀歸責(zé)理論給我國因果關(guān)系理論和刑法理論帶來的啟示和借鑒意義。首先認(rèn)真研究了刑法客觀主義和客觀主義的內(nèi)容，指出我國目前存在的主觀主義傾向，在分析客觀歸責(zé)理論的性質(zhì)基礎(chǔ)上，指明該理論對(duì)抑制主觀主義傾向的作用，詳細(xì)分析了我國因果關(guān)系理論和犯罪構(gòu)成理論的基本性質(zhì)和所面臨的問題，提出了改造這兩種理論的初步方案。
第八章，客觀歸責(zé)理論的發(fā)展現(xiàn)狀。首先分析了該理論形成的歷史淵源和背景，分別研究了早期客觀歸責(zé)理論和現(xiàn)代客觀歸責(zé)理論的發(fā)展歷史，試圖揭示出客觀歸責(zé)理論形成和發(fā)展的基本脈絡(luò)，其次介紹了德國目前研究客觀歸責(zé)理論的現(xiàn)狀，指明了客觀歸責(zé)理論在未來的發(fā)展方向。
三、本書的研究方法
由于受早期客觀歸責(zé)理論的影響，目前德國客觀歸責(zé)理論的研究呈現(xiàn)出比較凌亂的局面。各個(gè)學(xué)者研究的重點(diǎn)和方向存在不小的差異，理論觀點(diǎn)不但相差很大，而且比較零散，而Roxin經(jīng)過仔細(xì)地梳理，構(gòu)建了一個(gè)相對(duì)完整的客觀歸責(zé)理論體系。我們主要是基于Roxin構(gòu)建的理論體系進(jìn)行研究的，但是又與其并不完全一致。主要原因在于我們應(yīng)用的研究方法與傳統(tǒng)的國外理論研究方法完全不同。
我們?cè)谌娣治隹陀^歸責(zé)理論的基本性質(zhì)、判斷規(guī)則、具體適用、歷史發(fā)展等基礎(chǔ)上，大膽對(duì)客觀歸責(zé)理論進(jìn)行整體解構(gòu)，嘗試性地為客觀歸責(zé)理論構(gòu)建了一種全新的理論體系。這個(gè)理論體系不但不同于我國學(xué)者引介客觀歸責(zé)理論的體系，而且也不同于Roxin創(chuàng)建的理論體系。相比之下，我們的理論體系更具有創(chuàng)新性，而且也容易為我國的讀者所接受。在這個(gè)理論體系中，我們提出了許多創(chuàng)新性的觀點(diǎn)。例如，明確指出客觀歸責(zé)理論是一種全新的行為不法理論；不被允許的危險(xiǎn)分為兩類，一類是超越被允許的危險(xiǎn)的界限的危險(xiǎn)，另一類是使用相當(dāng)原則判斷的危險(xiǎn)；不被允許的危險(xiǎn)并非是法律禁止的危險(xiǎn)等。
我們重點(diǎn)應(yīng)用分析的方法，不但全方位解析了客觀歸責(zé)理論，還深刻剖析了行為理論、不法理論、因果關(guān)系理論和犯罪構(gòu)成理論等，揭示出這些理論的內(nèi)在構(gòu)造和實(shí)質(zhì)，提出了許多深刻的見解。例如，因果關(guān)系理論的事實(shí)判斷性質(zhì)，條件理論是排除合理懷疑的證據(jù)原則在刑法上的移植，我國犯罪構(gòu)成理論抹殺了責(zé)任主義的靈魂等。而且在研究過程中，我們穿插使用各種法學(xué)研究方法，包括比較的方法、歷史的方法和理論聯(lián)系實(shí)際的方法。這些方法的運(yùn)用，不但加強(qiáng)了我們的分析論證，而且也豐富了本書的內(nèi)容。希冀我們提供一幅客觀歸責(zé)理論全畫面的目的不會(huì)落空。

圖書封面

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