基金犯罪研究

前言

　　金融創(chuàng)新是金融業(yè)發(fā)展的必然趨勢。近年來，新的金融機構、金融業(yè)務、金融市場、金融工具和金融衍生產品不斷涌現，使得金融業(yè)在全球范圍內產生了巨大的變化，以至人們不由得驚呼“金融革命”爆發(fā)了?；鹨彩且环N金融創(chuàng)新的具體形式，作為國際上一種通行的組合投資方式，至今已有一百多年的歷史，并在近二十年獲得了快速發(fā)展，成為當代國際金融市場變化最突出的特征之一。據統(tǒng)計，全球僅基金資產就達十幾萬億美元，近十年來更是增長近百倍，基金已成為廣大投資者特別是中小投資者優(yōu)先的投資選擇。就我國而言，基金業(yè)雖然起步較晚，至今只有十多年的歷史，但是它因適應了國際金融制度創(chuàng)新的大潮流，發(fā)展很快，已初具規(guī)模。截至2006年11月底，我國基金管理公司已達58家，基金294只，證券投資基金資產總規(guī)模達6312億元，基金已投資和全部可投資股票市場資金規(guī)模約為3000億元和4300億元，分別占A股市場總流通市值的16％和23％，對我國資本市場的發(fā)展發(fā)揮了重要作用?！　∥阌怪M言，金融創(chuàng)新也直接推動了金融犯罪的“創(chuàng)新”，每一次金融創(chuàng)新都會引起新的金融犯罪出現，從而向金融刑法提出了新的挑戰(zhàn)和更高的要求，其表現之一就是每一種新的金融工具都會迅速成為新型金融犯罪的工具或者對象。金融衍生工具市場的發(fā)展既為金融業(yè)的發(fā)展創(chuàng)立了空前繁榮的市場、業(yè)務領域，同時也為過度的投機活動、金融犯罪埋下了禍根，甚至造成市場混亂?；鸱缸锟梢哉f是繼證券、期貨犯罪后在金融領域又一日漸突出的新型金融犯罪。首先，我國基金市場不如證券、期貨市場成熟，目前尚處于發(fā)展初期，基金違規(guī)、違法尚可為大多數人所接受，基金犯罪則對一般人而言均較為陌生。

內容概要

基金犯罪問題屬于前沿性課題，目前我國理論界缺乏研究，本課題彌補了這一空白，對于深化我國法學領域關于基金犯罪的研究具有重大理論價值。 全書共分十二章。先從基金的業(yè)務基礎入手，剖析基金違規(guī)、違法的表現，然后推進到基金犯罪問題。對于基金犯罪理論本身的研究，主要圍繞宏觀和微觀兩個層面加以展開。在基金犯罪的宏觀方面，主要包括基金犯罪的概念、范圍及其共性構成特征，基金犯罪的刑事政策和立法模式；在基金犯罪的微觀方面，主要闡述基金犯罪的具體個罪特征及如何認定。另外，從犯罪學角度，課題也分析了基金犯罪的社會危害、特點及成因，并從網絡犯罪的角度，專門研究了網絡基金犯罪問題。最后，就我國目前基金犯罪刑事立法中存在的問題，提出了完善建議。

作者簡介

　　盧勤忠，男，1965年生，浙江上虞人，1987年畢業(yè)于西南政法學院法律系，1990年于華東政法學院取得碩士學位，2004于華東政法學院獲得博士學位?，F為華東政法大學教授，《華東政法大學學報））副主編，中國法學會刑法學研究會理事?！　≡袚⑼瓿蓢疑鐣茖W基金項目“基金犯罪的刑事對策研究”、上海市教委“WTO與我國金融刑法改革”和“我國商業(yè)賄賂犯罪問題研究”、華東政法大學國際法與比較法研究中心“中外商業(yè)賄賂犯罪比較研究”等課題。在《法學》、《法律科學》、《法律評論》、《法商研究》、《現代法學》等核心期刊上發(fā)表論文數十篇。專著有：《中國金融刑法國際化研究》、《商業(yè)賄賂犯罪研究》、《金融犯罪理論專題研究》等。主編（（刑事案例訴辯審——危害公共安全罪》等著作。

書籍目錄

第一章　基金概述 　一、基金業(yè)的歷史演變 　二、基金的概念與種類 　三、基金的運作 　四、基金關系的主要當事人 第二章　基金違規(guī)、違法與基金犯罪的關系 　一、基金違規(guī)、違法的概念及與基金違約的區(qū)別 　二、基金違規(guī)、違法的行為表現 　三、基金違規(guī)、違法的民事責任和行政責任 　四、基金違規(guī)、違法與基金犯罪的界限 第三章　基金犯罪的危害、特點、成因及發(fā)展趨勢 　一、基金犯罪的社會危害 　二、基金犯罪的特點 　三、基金犯罪的成因 　四、基金違法犯罪的發(fā)展趨勢 第四章　基金犯罪的概念、范圍及構成特征 　一、基金犯罪的概念 　二、基金犯罪的范圍和分類 　三、基金犯罪的構成特征 第五章　基金范罪的刑事政策 　一、刑事政策含義的界定 　二、基金犯罪的刑事立法政策 　三、基金犯罪的刑事司法政策 第六章　基金犯罪的立法模式 　一、我國現行基金犯罪的立法模式 　二、對我國現行基金犯罪立法模式的評析 　三、我國基金犯罪立法模式的重新構建 第七章　擅自從業(yè)型基金犯罪研究 　一、擅自募集基金犯罪的定罪和處罰 　二、擅自設立基金機構犯罪的定罪和處罰 　三、偽造、變造、轉讓基金機構經營許可證、批準文件犯罪的定罪和處罰 　四、非法經營基金業(yè)務犯罪的定罪和處罰 第八章　信息相關型基金犯罪研究 　一、證券投資基金內幕交易、泄露證券投資基金內幕信息犯罪的認定和處罰 　二、利用未公開信息交易罪的認定和處罰 　三、編造并傳播證券投資基金交易虛假信息犯罪的認定和處罰 　四、誘騙投資者買賣證券投資基金犯罪的認定和處罰 　五、違規(guī)披露、不披露證券投資基金重要信息犯罪的認定和處罰 　六、操縱證券投資基金市場犯罪的認定和處罰 第九章　背信挪用型基金犯罪研究 　一、背信運用受托基金財產犯罪 　二、違法運用基金犯罪 第十章　網絡基金犯罪研究 　一、網絡犯罪的概念及分類 　二、網絡基金犯罪的現狀 　三、網絡基金犯罪的特點 　四、網絡基金犯罪行為的刑法分析 　五、網絡基金犯罪案件的管轄和證據認定 第十一章　基金犯罪的刑事立法完善 　一、《刑法》與《證券投資基金法》銜接上的失衡及完善 　二、基金犯罪定罪立法的不足及完善 　三、基金犯罪刑罰立法的不足及完善 第十二章　基金犯罪的防治對策 　一、加強社會倫理和行業(yè)道德教育 　二、加大依法監(jiān)管和打擊基金違法犯罪的力度，規(guī)范基金投資管理 　三、完善基金法律和法規(guī)，從法規(guī)層面堵住基金犯罪 　四、從金融全球化的視野，加強國際司法和行政執(zhí)法的合作，打擊國際基金犯罪 　五、注重社會綜合治理，全面解決基金犯罪問題 參考文獻 后記

章節(jié)摘錄

　　2006年6月29日全國人大常委會通過的《刑法修正案（六）》從第10條至第16條共有7個條文涉及金融犯罪的立法。2009年2月28日全國人大常委會通過的《刑法修正案（七）》新增了基金犯罪。因此，從總體上看，我國金融犯罪立法的犯罪圈是逐步增加的。這種增加是適應我國金融犯罪形勢需要的。立法對我國經濟發(fā)展過程中出現的破壞國家金融管理秩序的嚴重危害行為作出入罪反應是及時和必要的，否則可能會破壞國家和社會的正常經濟秩序，損害公民的合法權益?！　幕鹦袨閬碚f，目前我國的刑事立法政策應該傾向于入罪，因為有的基金違規(guī)、違法行為已經嚴重危害到了金融管理秩序，造成國家、集體和其他公民個人較大的經濟損失，必須予以懲治。刑法的謙抑性在行為已經產生嚴重危害的情形下應讓位于入罪的要求。正是在這種刑事立法政策的要求下，我國《刑法修正案（六）》設立了有關基金犯罪，如背信運用受托財產罪、違法運用資金罪等?！缎谭ㄐ拚福ㄆ撸匪O立的金融從業(yè)人員利用未公開信息交易罪更主要是針對基金領域而言的，可以說是為了懲治基金“老鼠倉”、整頓基金管理市場而采取的刑事立法對策。因此，基金犯罪的犯罪圈逐漸擴大必將成為我國未來刑事立法的一個發(fā)展趨勢。　　2.未來基金犯罪立法應適度配置基金犯罪的刑罰強度，改變重刑化的立法結構　　在近現代社會，人類一直在追求刑罰的理性化。近現代理性刑罰理論一般認為，對罪犯進行懲罰是刑罰的本質屬性，卻不是刑罰的目的?！靶塘P不外是社會對付違反它的生存條件（不管這是什么樣的生存條件）的行為的一種自衛(wèi)手段?！雹偻ㄋ籽灾?，就是預防犯罪。這是馬克思主義對刑罰設置的目的性的精辟論斷。

編輯推薦

　　《中華人民共和國刑法修正案(上)》對基金“老鼠倉”行為已明確犯罪化，《基金犯罪研究》界定了基金違規(guī)，基金違法和基金犯罪之間的界限，從宏觀和微觀角度首次全面系統(tǒng)地剖析了基金犯罪的構成特征，類型以及預防對策。

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