國際金融法前沿問題

前言

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心，國際金融是世界經(jīng)濟的核心，在現(xiàn)代文明社會，金融和國際金融都要在法律的軌道上運行，因此，金融法和國際金融法與日俱增的重要性自不待言。我們的時代是一個快速變幻的時代，國際金融法的發(fā)展變化尤為迅猛，并常常陷入矛盾和困境之中。導(dǎo)致這些發(fā)展變化、問題的原因是多方面的，其中主要有：第一，隨著包括信息技術(shù)在內(nèi)的科學(xué)技術(shù)的飛躍發(fā)展及其在金融業(yè)的充分運用，金融不僅服務(wù)于實體經(jīng)濟，而且還以脫離實體經(jīng)濟的純虛擬經(jīng)濟的形式進(jìn)行日新月異的創(chuàng)新，這就使得金融不但獲得了其他經(jīng)濟領(lǐng)域無法比擬的發(fā)展速度，而且還具有其他經(jīng)濟領(lǐng)域無法比擬的抽象、復(fù)雜和奧妙。金融和國際金融活動固然要在法律的軌道上運行，但面對復(fù)雜多變的金融和國際金融活動，金融法和國際金融法一方面要不斷進(jìn)行適應(yīng)性變革；另一方面，難免也會滯后于實踐，導(dǎo)致法律的空隙或隔膜后，金融創(chuàng)新與金融法律規(guī)制的博弈十分激烈。第二，金融活動在利益的巨大推動下在不分國界和疆域地尋求著自身的發(fā)展，然而當(dāng)今世界雖然已經(jīng)高度一體化，但仍以眾多主權(quán)國家作為基本的構(gòu)成和劃分單位。在這樣的格局下，一方面，國際金融法需要快速發(fā)展以滿足調(diào)整國際金融關(guān)系的需要；另一方面，金融活動全球化與法律規(guī)制國別本土化之間的矛盾日益突出。

內(nèi)容概要

本著作以國際金融法的重點發(fā)展變化與問題為導(dǎo)引和主線，按照國際金融法體系排列組合，在對現(xiàn)代金融法與國際金融法基本理論進(jìn)行科學(xué)建構(gòu)的基礎(chǔ)上，重點考察和闡發(fā)了國際金融法的以下重點發(fā)展變化和問題：西方對人民幣匯率的指控與擬采取的行動及其發(fā)展變化，當(dāng)今國際貨幣制度——牙買加體系及其最新發(fā)展，人民幣匯率安排的國際貨幣法衡量，國際金融市場的準(zhǔn)入與經(jīng)營制度及多哈回合的相關(guān)新進(jìn)展，以新《巴塞爾協(xié)議》及其修改為代表的國際銀行監(jiān)管制度，IOSCO的證券監(jiān)管規(guī)則，離岸金融與離岸人民幣的法律問題，國際貨幣金融制度改革。    本著作強調(diào)前沿重大問題．但輔之以必要的基礎(chǔ)知識和背景材料，以便于讀者把握和領(lǐng)會；強調(diào)理論與實際、實務(wù)相結(jié)合；以法學(xué)為本并適度地與金融學(xué)，經(jīng)濟學(xué)的成果實行有機結(jié)合；深入淺出，通俗易懂。適用于法學(xué)院研究生學(xué)習(xí)，相關(guān)研究人士閱讀。

作者簡介

韓龍，法學(xué)博士、博士后，蘇州大學(xué)法學(xué)院教授，先后師從著名國際經(jīng)濟法學(xué)家余勁松教授和著名世界經(jīng)濟學(xué)家周茂榮教授。2004年至2005年，先后在美國圣路易華盛頓大學(xué)法學(xué)院(Washington University in St.Louis)和喬治城大學(xué)法學(xué)院(Georgetown  University)隨著名金融法學(xué)家

書籍目錄

第一章  現(xiàn)代金融法與國際金融法基本理論  第一節(jié)  現(xiàn)代金融法的品性與任務(wù)    一、現(xiàn)代金融法品性的歷史考察    二、金融規(guī)制的社會經(jīng)濟根源    三、金融規(guī)制的目標(biāo)    四、與金融規(guī)制相關(guān)的其他問題  第二節(jié)  金融法的概念、主體、調(diào)整對象和淵源    一、金融法的概念    二、金融法的主體    三、金融法的調(diào)整對象    四、金融法的淵源  第三節(jié)  金融法理論對國際金融法適用與否問題    一、一般金融法理論對國際金融法的適用性    二、國際金融法具有不同于國內(nèi)金融法的使命  第四節(jié)  國際金融法概念、主體、調(diào)整對象、淵源、范圍和體系    一、國際金融法的概念及其特征    二、國際金融法的主體、調(diào)整對象和淵源    三、國際金融法的范圍與體系  第二章  西方對人民幣匯率的法律指控和擬采取的行動  第一節(jié)  西方對人民幣匯率的指控    一、國際貨幣法的指控    二、國際貿(mào)易法的指控    三、西方對人民幣匯率指控上的變化——以美國為代表  第二節(jié)  西方對人民幣匯率擬采取的行動    一、國內(nèi)行動渠道    二、國際行動渠道    三、西方擬采取行動的重心  第三節(jié)  西方指控人民幣匯率的新動向與展望    一、西方指控人民幣匯率的肇始與發(fā)展    二、2008-2009年上半年西方對人民幣匯率指控的緩和    三、2009年下半年以來西方對人民幣匯率指控的新動向——以美國為代表    四、對中西方在人民幣匯率問題上爭執(zhí)的展望  第四節(jié)  西方的指控和擬采取的行動折射出的國際法問題    一、國家貨幣主權(quán)及其限制問題    二、IMF與WTO在人民幣匯率問題上的管轄歸屬和衡量依據(jù)    三、依據(jù)《IMF協(xié)定》或／和WTO相關(guān)協(xié)定對人民幣匯率進(jìn)行審視    四、西方對人民幣匯率徑直采取國內(nèi)法解決辦法的合法性問題    五、我國的法律對策  第三章  牙買加體系的匯率制度與晚近發(fā)展  第一節(jié)  牙買加體系下會員國的匯率權(quán)利    一、“外匯安排”究竟何意?    二、IMF會員國的權(quán)利    三、牙買加體系的匯率制度根植的理念  第二節(jié)  牙買加體系下會員國的匯率義務(wù)    一、一般合作義務(wù)    二、具體義務(wù)  第三節(jié)  牙買加體系下的匯率監(jiān)督    一、匯率監(jiān)督概述    二、《新決議》的主要修改    三、匯率監(jiān)督的種類  第四章  根據(jù)《IMF協(xié)定》對人民幣匯率安排的衡量  第一節(jié)  根據(jù)牙買加體系對人民幣匯率安排的考察    一、從會員國權(quán)利進(jìn)行的考察    二、從會員國義務(wù)進(jìn)行的考察    三、從匯率監(jiān)督進(jìn)行的考察    四、實證未顯示人民幣匯率違背了國際義務(wù)  第二節(jié)  西方對人民幣匯率指控的阿喀琉斯之踵    一、對人民幣均衡匯率的代表性測算暴露出的問題    二、IMF沒有建立起被各會員國普遍接受的標(biāo)準(zhǔn)或模型  第五章  國際金融市場的準(zhǔn)入及經(jīng)營制度與發(fā)展態(tài)勢  第一節(jié)  國際金融市場準(zhǔn)人與經(jīng)營制度的構(gòu)成    一、國際金融市場準(zhǔn)人與經(jīng)營制度的構(gòu)成    二、國際金融市場的準(zhǔn)人與經(jīng)營制度各構(gòu)成部分的關(guān)系  第二節(jié)  WTO有關(guān)金融市場準(zhǔn)人與經(jīng)營制度    一、WTO約束和規(guī)制成員方措施的范圍    二、市場準(zhǔn)人和國民待遇制度    三、有關(guān)約束    四、金融服務(wù)貿(mào)易中的審慎監(jiān)管問題    五、對WTO金融服務(wù)市場準(zhǔn)人與經(jīng)營制度的評價  第三節(jié)  多哈回合金融服務(wù)談判的新進(jìn)展    一、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在談判中提出的問題    二、市場開放、金融穩(wěn)定和國際資本流動    三、電子銀行    四、審慎措施    五、分類和統(tǒng)計    六、法律、法規(guī)    七、全球政策協(xié)調(diào)  第四節(jié)  我國金融市場對外準(zhǔn)人與經(jīng)營的管理制度    一、我國有關(guān)外資銀行準(zhǔn)人與經(jīng)營的制度    二、我國證券市場對外準(zhǔn)人與經(jīng)營的制度與實踐  第六章  國際銀行監(jiān)管  第一節(jié)  國際銀行監(jiān)管概述    一、巴塞爾委員會    二、巴塞爾體系的兩條主線與《有效銀行監(jiān)管的核心原則》  第二節(jié)  國際銀行監(jiān)管責(zé)任的分配    一、巴塞爾委員會有關(guān)國際銀行監(jiān)管責(zé)任分配的規(guī)定    二、并表監(jiān)管  第三節(jié)  老《巴塞爾協(xié)議》與資本充足率    一、資本充足率概述    二、老《巴塞爾協(xié)議》與8％的資本充足率  第四節(jié)  新《巴塞爾協(xié)議》    一、新《巴塞爾協(xié)議》出臺的原因與三大創(chuàng)新    二、新《巴塞爾協(xié)議》的架構(gòu)與主要內(nèi)容  第五節(jié)  巴塞爾委員會的規(guī)則的性質(zhì)問題    一、對巴塞爾委員會的規(guī)則的性質(zhì)的不同見解    二、巴塞爾委員會規(guī)則的性質(zhì)  第七章  IOSCO的證券監(jiān)管規(guī)則  第一節(jié)  IOSCO證券監(jiān)管規(guī)則體系概貌    一、IOSCO的宗旨、主要活動和法律性質(zhì)    二、IOSCO證券監(jiān)管規(guī)則體系的形成    三、IOSCO證券監(jiān)管規(guī)則體系的范圍和主要內(nèi)容    四、IOSCO規(guī)則體系的實施及對全球證券市場的作用和影響  第二節(jié)  IOSCO重要規(guī)范性文件的主要內(nèi)容    一、《證券監(jiān)管的目標(biāo)與原則》    二、《關(guān)于磋商、合作和信息交流多邊諒解備忘錄》  第三節(jié)  IOSCO證券監(jiān)管規(guī)則的性質(zhì)    一、“國際軟法”概念的出現(xiàn)與發(fā)展    二、IOSCO證券監(jiān)管規(guī)則符合“國際軟法”的基本特征    三、IOSCO證券監(jiān)管規(guī)則可以由軟法轉(zhuǎn)變?yōu)橛卜? 第四節(jié)  我國證券監(jiān)管雙邊合作的內(nèi)容及主要問題    一、我國證券監(jiān)管雙邊合作的主要內(nèi)容    二、我國證券監(jiān)管雙邊合作的問題與建議  第八章  離岸金融的法律問題  第一節(jié)  金融市場的拓展與離岸金融    一、金融市場的拓展    二、離岸金融及其特征  第二節(jié)  離岸金融法的主要內(nèi)容    一、離岸貨幣市場的法律問題    二、離岸資本市場的法律問題    三、離岸金融市場的規(guī)制與監(jiān)管問題  第三節(jié)  離岸金融法律問題的特殊性    一、離岸金融給管轄和監(jiān)管帶來了前所未有的挑戰(zhàn)    二、傳統(tǒng)規(guī)則適用于離岸金融的局限性    三、離岸交易方式的創(chuàng)新帶來了新的法律問題    四、通過合同安排在各國管理體制之間進(jìn)行套利非同尋常  第四節(jié)  離岸金融與我國的關(guān)系    一、我國對境外離岸市場的利用與參與    二、建立我國的離岸金融市場問題    三、在香港建立人民幣離岸市場問題    四、境外離岸金融中心的沖擊  第九章  國際貨幣金融制度改革  第一節(jié)  國際貨幣制度的改革    一、國際貨幣制度現(xiàn)存主要問題    二、國際貨幣制度改革的主要路徑  第二節(jié)  國際金融監(jiān)管制度改革    一、危機后國際社會出臺的主要金融改革方案及其主要特點    二、國際金融監(jiān)管制度改革與問題參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

插圖：國際金融法調(diào)整的國際金融關(guān)系所具有的國際性和金融性，在一定程度上決定和揭示了國際金融法的主體、調(diào)整對象和淵源。而對國際金融法主體、調(diào)整對象和淵源的具體考察則可以進(jìn)一步凸現(xiàn)國際金融法的本質(zhì)特征，深化對國際金融法的認(rèn)識。（一）國際金融法的主體國際金融法的主體是參與國際金融活動的當(dāng)事人，是國際金融關(guān)系中權(quán)利與義務(wù)的享有者和承擔(dān)者。前面對國際金融法的“國際”性特征的考察表明，國際金融法的主體不限于國家和國際組織，也包括有關(guān)國家的法人和自然人。1.國家國家是國際金融法的重要主體。國家在國際金融活動中具有多種身份和角色，發(fā)揮著不同的作用，主要有：（1）國家作為國際金融交易的當(dāng)事方。國家是國際金融交易的重要參加者，例如，國家根據(jù)需要可以在國際金融市場上籌措貸款，發(fā)行債券，等等。國家作為國際金融交易的當(dāng)事方依照國際法享有主權(quán)及財產(chǎn)豁免。（2）國家作為對外金融活動的管理者。金融對任何國家都極具戰(zhàn)略重要性。隨著國際金融交往的增多，特別是全球金融一體化程度的加深，各國都需要對對外金融活動進(jìn)行管理，以保障金融業(yè)的安全穩(wěn)健，實現(xiàn)國內(nèi)政策目標(biāo)。各國管理對外金融活動的機構(gòu)不一，一般來說，中央銀行在對外金融管理中居于主導(dǎo)地位，代表國家對對外金融活動實行管理和監(jiān)督。

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