期貨市場(chǎng)的發(fā)展與監(jiān)管

前言

　　中國(guó)期貨市場(chǎng)探索試點(diǎn)工作始于1988年，期貨交易所始建于1990年，期貨交易則正式起步于1992年。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，到2007年中國(guó)三大期貨交易所的期貨交易金額41萬(wàn)億元，不到全球衍生品交易額的1％；而我國(guó)的期貨交易客戶(hù)約48萬(wàn)人，只相當(dāng)于我國(guó)股市投資者的不到1％。期貨市場(chǎng)在中國(guó)人的現(xiàn)實(shí)生活中還是典型的陽(yáng)春白雪?！　∪欢?。在現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)體系中，期貨等衍生品市場(chǎng)的國(guó)際地位和影響力卻急劇上升。據(jù)了解，上個(gè)世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際期貨和期權(quán)市場(chǎng)交易規(guī)模保持了年均20％以上的增長(zhǎng)速度，2004年交易規(guī)模換算為美元，相當(dāng)于國(guó)際貿(mào)易的1000多倍、全球GDP的70多倍。世界500強(qiáng)企業(yè)中的92％參與過(guò)期貨市場(chǎng)?！　‰S著經(jīng)濟(jì)全球化的快速發(fā)展和深化，以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的增加，中國(guó)經(jīng)濟(jì)受?chē)?guó)際經(jīng)濟(jì)影響程度越來(lái)越大。在這個(gè)過(guò)程中，有沒(méi)有發(fā)達(dá)的期貨市場(chǎng)，以及國(guó)內(nèi)企業(yè)是否熟悉國(guó)際期貨市場(chǎng)并熟練運(yùn)用期貨、期權(quán)等衍生工具，不僅決定了我們的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和企業(yè)發(fā)展的質(zhì)量，也極大地影響著我們能否有效應(yīng)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)又好又快地發(fā)展?！　≌腔谶@樣的形勢(shì)，國(guó)務(wù)院在2006年確定了“積極穩(wěn)妥發(fā)展期貨市場(chǎng)”的方針。這是我國(guó)最高層對(duì)發(fā)展金融市場(chǎng)的一個(gè)組成部分首度做出的積極的方針性表述。正是在這個(gè)方針指引下，近年來(lái)，我國(guó)期貨市場(chǎng)改革創(chuàng)新的步伐明顯加快。

內(nèi)容概要

由經(jīng)濟(jì)大國(guó)走向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，需要強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)的金融素質(zhì)，建設(shè)功能強(qiáng)大的期貨市場(chǎng)，培育金融高端產(chǎn)業(yè)，有助于我們把握現(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)，提高我國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)話語(yǔ)權(quán)，更好地服務(wù)于國(guó)內(nèi)現(xiàn)代化建設(shè)和對(duì)外開(kāi)放。

作者簡(jiǎn)介

孫才仁，1963年出生于大連。1985年吉林大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)本科畢業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，1988年該校國(guó)際經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)研究生畢業(yè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。先后在財(cái)政部，國(guó)務(wù)院辦公廳、北京市政府和中國(guó)證監(jiān)會(huì)等國(guó)家機(jī)關(guān)工作，長(zhǎng)期從事財(cái)政金融工作?，F(xiàn)任中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證監(jiān)局副局長(zhǎng)，曾有過(guò)多部論著。

書(shū)籍目錄

前言第一章　期貨市場(chǎng)的戰(zhàn)略地位與發(fā)展　1.期貨業(yè)和期貨市場(chǎng)：新興的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)　2.繼續(xù)夯實(shí)期貨市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)　3.認(rèn)清期貨市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)　4.提高統(tǒng)籌期貨業(yè)發(fā)展的認(rèn)識(shí)和能力　5.當(dāng)前期貨工作面臨的形勢(shì)與任務(wù)第二章　期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范與處置　6.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型及案例分析　7.從“327”國(guó)債風(fēng)波看期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制　8.用發(fā)展的思維搞好期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理　9.用科學(xué)的理念指導(dǎo)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理　10.用發(fā)展的辦法平穩(wěn)處置期貨公司風(fēng)險(xiǎn)　11.把防范股指期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的工作做在前　12.國(guó)際大宗期貨交易風(fēng)險(xiǎn)事件給我們的啟示第三章　一線期貨監(jiān)管思路摘要回放（2002～2008）　13.著眼發(fā)展，夯實(shí)基礎(chǔ)　14.防范風(fēng)險(xiǎn)，深化監(jiān)管　15.加大力度，拓展觸角　16.落實(shí)規(guī)范，防范風(fēng)險(xiǎn)　17.注重科學(xué)，強(qiáng)化協(xié)調(diào)　18.與時(shí)俱進(jìn)，轉(zhuǎn)變重心　19.明確定位，抓好落實(shí)第四章　期貨業(yè)的行業(yè)自律與信用管理　20.北京地區(qū)推進(jìn)期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的探索實(shí)踐　21.北京地區(qū)期貨業(yè)誠(chéng)信公約釋義　22.系統(tǒng)推進(jìn)我國(guó)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的意見(jiàn)第五章　期貨業(yè)和期貨市場(chǎng)的創(chuàng)新　23.金融創(chuàng)新與證券期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展　24.全球化條件下的期貨市場(chǎng)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)工作　25.期貨業(yè)和期貨市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展問(wèn)題的意見(jiàn)　26.股指期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)第六章　期貨監(jiān)管實(shí)踐的理論思考　27.在把握市場(chǎng)規(guī)律的基礎(chǔ)上提高科學(xué)發(fā)展自覺(jué)性　28.用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)和經(jīng)營(yíng)期貨監(jiān)管工作　29.在推動(dòng)政務(wù)公開(kāi)的實(shí)踐中提升期貨監(jiān)管效能　30.以觀念創(chuàng)新和理論創(chuàng)新推動(dòng)期貨監(jiān)管實(shí)踐創(chuàng)新　31.解讀《期貨交易管理?xiàng)l例》附錄　北京地區(qū)期貨監(jiān)管重要文件　1.加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范與管理的指導(dǎo)意見(jiàn)　2.加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)　3.改善期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)電子化交易管理的指導(dǎo)意見(jiàn)　4.加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司合規(guī)審查工作的指導(dǎo)意見(jiàn)　5.開(kāi)展期貨業(yè)誠(chéng)信建設(shè)和信用管理工作試點(diǎn)的通知　6.進(jìn)一步加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)意見(jiàn)　7.做好期貨投資者信息服務(wù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)　8.進(jìn)一步做好期貨機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)　9.開(kāi)展期貨投資者信用信息管理工作的通知

章節(jié)摘錄

　　第一章　期貨市場(chǎng)的戰(zhàn)略地位與發(fā)展　　引言　自上個(gè)世紀(jì)90年代以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家金融創(chuàng)新步伐加快，以期貨和期權(quán)為代表的國(guó)際金融衍生品市場(chǎng)因此得到快速發(fā)展，并逐漸成為影響世界經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的重要因素。我國(guó)要由經(jīng)濟(jì)大國(guó)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，必須建設(shè)現(xiàn)代化的安全穩(wěn)定的金融體系，培育發(fā)達(dá)的期貨市場(chǎng)，提高國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)衍生工具的科學(xué)應(yīng)用意識(shí)和能力。而這些都要求于我們正確認(rèn)知期貨市場(chǎng)和衍生工具，深入研究和把握期貨市場(chǎng)規(guī)律，敏銳把握期貨市場(chǎng)機(jī)遇和挑戰(zhàn)，不斷提升統(tǒng)籌發(fā)展和科學(xué)管理的能力。本章收錄了作者近年來(lái)圍繞上述主題的研究和建議性文稿，特別是作者首次提出期貨業(yè)是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的命題，是基于世界經(jīng)濟(jì)和全球化視角的一種理論認(rèn)識(shí)的提升?！　?　期貨業(yè)和期貨市場(chǎng)：新興的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)　　近些年來(lái)世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)一個(gè)值得警惕的變化：一向不被我們看重的期貨等衍生品市場(chǎng)成為影響世界經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的新的重要因素，它改變了世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與游戲規(guī)則，成為全球化競(jìng)爭(zhēng)的特殊戰(zhàn)略工具，影響著國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)格局和秩序。發(fā)展好期貨市場(chǎng)、利用好期貨等衍生工具，可以有效實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全，反之就會(huì)被動(dòng)挨打、蒙受損失，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展也會(huì)受制約。我國(guó)期貨市場(chǎng)建立時(shí)間不長(zhǎng)，發(fā)展還很不充分、不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程，各方面對(duì)期貨市場(chǎng)和衍生工具不熟悉，在參與全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中付出很大代價(jià)，制約了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和體制改革，并威脅我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)、安全的發(fā)展?！　　?/pre>




編輯推薦
　　《期貨市場(chǎng)的發(fā)展與監(jiān)管》是關(guān)于研究“期貨市場(chǎng)的發(fā)展與監(jiān)管”的專(zhuān)著，全書(shū)共分6章，第一、二、四、五、六章是有關(guān)期貨市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范、市場(chǎng)監(jiān)管的調(diào)研報(bào)告、專(zhuān)題匯報(bào)和理論分析文章；第三章是作者本人2002年以來(lái)有關(guān)期貨市場(chǎng)發(fā)展情況和監(jiān)管工作思路的轄區(qū)期貨監(jiān)管會(huì)議講話；附錄收集了2002年以來(lái)在北京期貨監(jiān)管中實(shí)施的主要監(jiān)管措施的文件。





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