企業(yè)資本市場(chǎng)運(yùn)作法律法規(guī)新編（上）

內(nèi)容概要

《企業(yè)資本市場(chǎng)運(yùn)作法律法規(guī)新編(上)》將中國(guó)企業(yè)資本市場(chǎng)運(yùn)作相關(guān)的法律法規(guī)擇其精要匯編而成，為從事與中國(guó)企業(yè)資本市場(chǎng)運(yùn)作有關(guān)的理論、實(shí)務(wù)及法律工作者提供一個(gè)系統(tǒng)化，便捷化的服務(wù)。全書分上下兩冊(cè)，包括九大部分的內(nèi)容，第一部分：綜合類；第二部分：公司治理類；第三部分：私募股權(quán)類；第四部分：股票發(fā)行類；第五部分：企業(yè)債券類；第六部分：境外上市類；第七部分：并購(gòu)重組類；第八部分：股權(quán)激勵(lì)類；第九部分：套期保值類。

作者簡(jiǎn)介

天亮，中國(guó)人民大學(xué)博士，中國(guó)社科院工經(jīng)所首屆博士后。在中國(guó)社科院先后被評(píng)審為副研究員、研究員。
1997年博士后出站后，進(jìn)入有關(guān)部門專職從事資本市場(chǎng)政策研究十多年，起草過大量有關(guān)資本市場(chǎng)的研究報(bào)告、政策建議、法規(guī)制度與發(fā)展規(guī)劃。
出版著作《公司制度分析》（中國(guó)財(cái)經(jīng)出版社，1997）、《認(rèn)股權(quán)計(jì)劃實(shí)務(wù)》中國(guó)金融出版社，（2003年）、《企業(yè)分配關(guān)系：激勵(lì)與約束》（福建人民出版社,1997）等，譯著《經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的應(yīng)用》（商務(wù)印書館，1994）。

書籍目錄

第一部分 綜合類
 中華人民共和國(guó)公司法
(1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改(中華人民共和國(guó)公司法)的決定》第一次修正根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法)的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)
 中華人民共和國(guó)證券法
(1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改(中華人民共和國(guó)證券法)的決定》修正2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)
 中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)選)
 (2009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議修訂)
 中華人民共和國(guó)反壟斷法
 (2007年8月30日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過)
 中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法(2006年8月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議通過)
 中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法
(1997年2月23日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過2006年8月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議修訂)
 中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)登記管理辦法
(1997年11月19日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第236號(hào)發(fā)布，根據(jù)2007年5月9日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改(中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)登記管理辦法)的決定》修訂)
 中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法
 (2008年10月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過)
 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例
 (2003年5月27日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第378號(hào))
 中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法
(1980年9月10日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議通過根據(jù)1993年10月31日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議《關(guān)于修改(中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法)的決定》第一次修正根據(jù)1999年8月30日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改(中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法)的決定》第二次修正根據(jù)2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議《關(guān)于修改(中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法)的決定》第三次修正根據(jù)2007年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議《關(guān)于修改(中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法)的決定》第四次修正根據(jù)2007年12月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十一次會(huì)議《關(guān)于修改(中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法)的決定》第五次修正)
 中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法實(shí)施條例
(1994年1月28日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第142號(hào)發(fā)布根據(jù)2005年12月19日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改(中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法實(shí)施條例)的決定》第一次修訂根據(jù)2008年2月18日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改(中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法實(shí)施條例)的決定》第二次修訂)
 中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例
(1996年1月29日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第193號(hào)發(fā)布根據(jù)1997年1月14日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改(中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例)的決定》修訂2008年8月1日國(guó)務(wù)院第20次常務(wù)會(huì)議修訂通過國(guó)務(wù)院令第532號(hào))
 外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2007年修訂)
 (2007年10月31日國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部令[2007]第57號(hào))
 證券市場(chǎng)禁入規(guī)定
 (2006年6月7日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令[2006]第33號(hào))
第二部分 公司治理類
 上市公司治理準(zhǔn)則
 (2002年1月7日證監(jiān)發(fā)[2002]1號(hào))
 關(guān)于印發(fā)《上市公司章程指引(2006年修訂)》的通知
 (2006年3月16日證監(jiān)公司字[2006]38號(hào))
 關(guān)于發(fā)布《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的通知
 (2006年3月16日證監(jiān)發(fā)[2006]21號(hào))
 ……
第三部分 私募股權(quán)類

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：第一百九十條證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。第一百九十一條證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處三十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：（一）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)；（二）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。第一百九十二條保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。第一百九十三條發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛似記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六卜萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。第一百九十四條發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。第一百九十五條上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票的，給予警告，町以并處三萬元以上十萬元以下的罰款。第一百九十六條非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。第一百九十七條未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

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