自主創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與財(cái)政政策工具研究

內(nèi)容概要

20世紀(jì)中葉以來，通過促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新以增強(qiáng)國家核心競爭力成為各國制定政策的關(guān)鍵。我國也確立了到2020年把中國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，而自主創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略的核心。財(cái)政政策工具是各國常用的促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的政策工具之一，更是對推進(jìn)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略能夠產(chǎn)生直接效果的政策工具。本書從微觀和宏觀層面上，以新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、國家創(chuàng)新體系、技術(shù)趕超和跨越理論為基礎(chǔ)，分析了技術(shù)創(chuàng)新和自主創(chuàng)新活動的基本規(guī)律，并以此作為政府通過財(cái)政政策介入技術(shù)創(chuàng)新活動，推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的理論依據(jù)。本書還進(jìn)一步分析了稅收激勵、政府資助、政府風(fēng)險(xiǎn)投資、技術(shù)采購四種財(cái)政政策工具的操作方法、運(yùn)作規(guī)律、政策效果。最后，本書結(jié)合我國進(jìn)入工業(yè)化第二階段后，技術(shù)創(chuàng)新能力以及經(jīng)濟(jì)增長方式的變化特征構(gòu)建了一個(gè)激勵自主創(chuàng)新的財(cái)政政策工具體系，通過分析當(dāng)前我國主要使用的技術(shù)創(chuàng)新財(cái)政政策工具，提出了激勵自主創(chuàng)新的財(cái)政政策工具體系和政策調(diào)整的建議。    本書在理論闡述部分應(yīng)用大量實(shí)證數(shù)據(jù)作為佐證；在政策工具分析部分，重視政策工具的操作實(shí)務(wù)，并通過各種案例分析政策工具的操作方法，特別是本書結(jié)合中國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)際設(shè)計(jì)了一套具有一定操作性的財(cái)政政策工具體系。    本書適合黨政領(lǐng)導(dǎo)干部、企業(yè)管理人員、高等院校、科研機(jī)構(gòu)相關(guān)專業(yè)研究人員、科技和經(jīng)濟(jì)從業(yè)人員作為參考之用。

書籍目錄

引言  一、新經(jīng)濟(jì)與各國政策趨勢  二、理論基礎(chǔ)及發(fā)展趨勢  三、本書的目的  四、整體構(gòu)架第一章  自主創(chuàng)新的微觀層面分析與政策含義  第一節(jié)  技術(shù)創(chuàng)新與自主創(chuàng)新    一、技術(shù)創(chuàng)新    二、  自主創(chuàng)新  第二節(jié)  技術(shù)創(chuàng)新的市場失效    一、技術(shù)創(chuàng)新的公共性    二、技術(shù)創(chuàng)新外溢    三、技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)    四、政策含義  第三節(jié)  技術(shù)變遷中的路徑依賴與鎖定    一、自我強(qiáng)化、路徑依賴與鎖定    二、技術(shù)軌道與標(biāo)準(zhǔn)鎖定    三、政策含義第二章  自主創(chuàng)新的宏觀層面分析與政策含義  第一節(jié)  國家創(chuàng)新體系的理論與方法    一、技術(shù)創(chuàng)新理論模型的發(fā)展    二、國家創(chuàng)新體系與創(chuàng)新鏈    三、系統(tǒng)失效    四、政策含義  第二節(jié)  技術(shù)趕超與跨越    一、技術(shù)趕超過程中的三要素    二、技術(shù)趕超的要素主導(dǎo)模式    三、技術(shù)跨越    四、政策含義  第三節(jié)  技術(shù)創(chuàng)新活動中的政府職能與政策響應(yīng)第三章  收入政策工具——R&D稅收激勵  第一節(jié)  R&D稅收激勵設(shè)計(jì)的基本原理    一、國際通用稅收激勵政策工具    二、部分稅收抵扣無法實(shí)現(xiàn)的解決方法    三、聯(lián)邦分稅體制下的稅收激勵    四、部分西方國家的稅收激勵政策工具組合  第二節(jié)  稅收激勵政策工具的評估與效用分析    一、METC方法    二、稅收激勵強(qiáng)度的評估    三、對稅收激勵效果的評估    四、幾種稅收激勵政策工具的效用分析第四章  支出政策工具  第一節(jié)  政府資助    一、資助體制與政策工具    二、政府資助投向    三、政府資助的政策效果    四、稅收激勵VS政府資助  第二節(jié)  政府風(fēng)險(xiǎn)投資    一、風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作機(jī)制    二、政府風(fēng)險(xiǎn)投資的投資領(lǐng)域    三、政府風(fēng)險(xiǎn)投資政策工具    四、政府風(fēng)險(xiǎn)投資的賠償與退出機(jī)制    五、風(fēng)險(xiǎn)投資的政府失敗與政府定位    六、案例分析：美國中小企業(yè)局的SBIC計(jì)劃  第三節(jié)  公共技術(shù)采購    一、公共技術(shù)采購的定義    二、間接公共技術(shù)采購的過程    三、案例分析——熱泵的公共技術(shù)采購    四、公共技術(shù)采購的效用分析第五章  中國技術(shù)創(chuàng)新的階段特征    一、中國技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)入新階段    二、處于工業(yè)化二階段的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期：中國奇跡還是中等收入陷阱    三、國際貿(mào)易投資中的技術(shù)創(chuàng)新活動特征    四、知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的高投入期    五、中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的特征第六章  激勵自主創(chuàng)新的財(cái)政政策工具    一、激勵自主創(chuàng)新的政策目標(biāo)    二、由優(yōu)惠型稅收政策轉(zhuǎn)向激勵型稅收政策    三、由政府撥款型資助轉(zhuǎn)向研發(fā)激勵型資助    四、由政府主導(dǎo)型風(fēng)險(xiǎn)投資轉(zhuǎn)為政府激勵型風(fēng)險(xiǎn)投資    五、由保護(hù)型政府采購轉(zhuǎn)向激勵型技術(shù)采購政策    六、形成重大專項(xiàng)、技術(shù)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的集成創(chuàng)新機(jī)制    七、構(gòu)建支持自主創(chuàng)新的政策工具鏈參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

第一章 自主創(chuàng)新的微觀層面分析與政策含義縱觀第一次技術(shù)革命以來的技術(shù)發(fā)展史，我們總可以看到政府通過各種各樣的方式來干預(yù)、激勵企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，特別是第三次技術(shù)革命以來，這種作用愈加明顯，國與國之間科技實(shí)力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的競爭，在一定程度上上升到了政府科技計(jì)劃和技術(shù)創(chuàng)新政策層次的競爭。在學(xué)術(shù)界，各個(gè)學(xué)派也紛紛從自身的理論出發(fā)，為創(chuàng)新政策的制定尋找理論依據(jù)，以促進(jìn)本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。而各種理論的討論都無法脫離對技術(shù)創(chuàng)新概念一般定義的研究。第一節(jié) 技術(shù)創(chuàng)新與自主創(chuàng)新一、技術(shù)創(chuàng)新國際上對創(chuàng)新的研究起源于美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（J．Schumpeter）提出的創(chuàng)新理論，他于1912年首次提出“創(chuàng)新”（innovation）概念。按照熊彼特的定義，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，在經(jīng)濟(jì)活動動中引入新的思想、方法以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素新的組合。他認(rèn)為創(chuàng)新主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：引入一種新的產(chǎn)品或者賦予產(chǎn)品一種新的特性；引入一種新的生產(chǎn)方法，它主要體現(xiàn)為生產(chǎn)過程中采用新的工藝或新的生產(chǎn)組織方式；開辟一個(gè)新的市場；控制原材料新供應(yīng)來源；實(shí)現(xiàn)一種新的工業(yè)組織，即實(shí)現(xiàn)任何一種新的產(chǎn)業(yè)組織方式或企業(yè)重組。熊彼特之后，技術(shù)創(chuàng)新理論不斷地深化發(fā)展，特別是由20世紀(jì)50年代起，發(fā)展十分迅速，不同學(xué)科背景的學(xué)者都參與到技術(shù)創(chuàng)新理論的研究中來，使對技術(shù)創(chuàng)新的研究有了多個(gè)視角。表1—1就是幾種比較有代表性的觀點(diǎn)。雖然學(xué)術(shù)界對技術(shù)創(chuàng)新的定義存在著一定的分歧，但目前國際上比較認(rèn)同的是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（以下簡稱OECD）的定義，本書也采用了該定義。出于制定科技政策的需要，OECD在20世紀(jì)60年代就開始規(guī)范各類科技活動的定義，以實(shí)現(xiàn)對科技活動的科學(xué)統(tǒng)計(jì)。為了對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行科學(xué)統(tǒng)計(jì)，OECD又于20世紀(jì)90年代制定了技術(shù)創(chuàng)新的統(tǒng)計(jì)規(guī)范，成為各國制定技術(shù)創(chuàng)新政策的重要參考之一。大多數(shù)OECD和歐盟成員國及一部分拉美國家都采用OECD的定義對本國的技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。

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