上市公司權(quán)證應(yīng)用研究

內(nèi)容概要

　　《上市公司權(quán)證應(yīng)用研究（基于滬深證券市場的視角）》運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、系統(tǒng)學(xué)等多學(xué)科理論對中國上市公司權(quán)證應(yīng)用市場進(jìn)行了系統(tǒng)研究。首先，從資源的稀缺性出發(fā)，探討了權(quán)證提高配置效率的效用所在，進(jìn)而論證了公司應(yīng)用股本權(quán)證的動機(jī)；其次，分析了權(quán)證使用對公司財(cái)務(wù)政策可能產(chǎn)生的影響，研究表明，采用權(quán)證進(jìn)行融資可以滿足公司項(xiàng)目投資所需資金的供應(yīng)，同時不會讓資金大量閑置。再次，對上市公司應(yīng)用權(quán)證的市場環(huán)境進(jìn)行了分析，認(rèn)為進(jìn)行權(quán)證融資的外部及內(nèi)部制度建設(shè)，是優(yōu)化市場環(huán)境、改善公司內(nèi)部制約機(jī)制及激勵機(jī)制的關(guān)鍵。另外，《上市公司權(quán)證應(yīng)用研究（基于滬深證券市場的視角）》用廣義實(shí)證研究方法對理論分析進(jìn)行了檢驗(yàn)與論證，從而使我們的研究結(jié)論與政策建議更加符合實(shí)際。

作者簡介

　　劉靜，女，教授，碩士生導(dǎo)師。1985年獲西南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，2000年獲天津財(cái)經(jīng)大學(xué)管理學(xué)碩士學(xué)位。2006年獲西南財(cái)經(jīng)大學(xué)管理學(xué)博士學(xué)位。主要研究方向勾資本市場下的財(cái)務(wù)與會計(jì)問題，曾在經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社等出版專著5本；在《財(cái)會研究》《云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》《財(cái)經(jīng)科學(xué)》《會計(jì)月刊》《會計(jì)通訊》等期刊發(fā)表論文30余篇。參與國家級課題《中國高科技企業(yè)財(cái)務(wù)機(jī)制、機(jī)理及控制分析》《基于衍生金融工具的公司投融資研究》及橫向課題《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)制度創(chuàng)新研究》（云南省審·廳、云南財(cái)經(jīng)大學(xué)聯(lián)合研究課題）的研究；主持《權(quán)證對云南上市公司投融資體制影響研究》（云南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃課題）《云南省國有資產(chǎn)處置管理研究》和《云南省事業(yè)單位國有資產(chǎn)非稅收入管理研究》等課題的研究。

書籍目錄

第1章 導(dǎo)論1．1 研究背景、研究現(xiàn)狀、研究意義1．2 研究的主要內(nèi)容、研究方案及技術(shù)路線第2章 公司應(yīng)用權(quán)證動因的理論分析2．1 權(quán)證：一種衍生金融工具2．2 權(quán)證融資及其特性2．3 權(quán)證選擇與資本配置效率2．4 權(quán)證在投融資中的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制2．5 權(quán)證在投融資中的環(huán)境優(yōu)化機(jī)制第3章 上市公司應(yīng)用權(quán)證動因的實(shí)證檢驗(yàn)基于滬深市場數(shù)據(jù)3．1 引言3．2 理論分析與研究假說3．3 研究設(shè)計(jì)3．4 實(shí)證檢驗(yàn)第4章 權(quán)證應(yīng)用對公司財(cái)務(wù)政策影響的理論分析4．1 配送權(quán)證：緩解再融資行為對標(biāo)的股價的沖擊4．2 權(quán)證使用：增強(qiáng)股權(quán)融資后的投資約束4．3 附認(rèn)股權(quán)證公司債券：優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)第5章 權(quán)證的公司治理效應(yīng)研究5．1 認(rèn)股權(quán)證對經(jīng)理人的激勵效用分析5．2 權(quán)證的債權(quán)人保護(hù)和融資結(jié)構(gòu)優(yōu)化效應(yīng)分析5．3 權(quán)證應(yīng)用提高公司治理績效的實(shí)證檢驗(yàn)第6章 實(shí)踐中上市公司對權(quán)?的應(yīng)用研究6．1 股權(quán)分置改革前的權(quán)證融資6．2 股改時權(quán)證配送6．3 后股改時代權(quán)證配送：促進(jìn)證券融資6．4 股改后上市公司使用權(quán)證的概況第7章 云天化權(quán)證應(yīng)用案例分析7．1 發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)債中權(quán)證的應(yīng)用7．2 云天化附權(quán)證分離交易可轉(zhuǎn)換債券投資策略分析第8章 上市公司權(quán)證應(yīng)用的市場環(huán)境8．1 滬深權(quán)證市場交易制度8．2 市場中的需求主體及需求意愿8．3 ?證市場的現(xiàn)狀及其對權(quán)證投、融資的影響8．4 權(quán)證在應(yīng)用領(lǐng)域進(jìn)一步發(fā)展的建議第9章 結(jié)論9．1 關(guān)于公司使用權(quán)證動因的研究結(jié)論9．2 關(guān)于權(quán)證使用對公司財(cái)務(wù)政策影響的研究結(jié)論9．3、關(guān)于權(quán)證的公司治理績效研究結(jié)論9．4 實(shí)踐中上市公司對權(quán)證應(yīng)用狀況的研究結(jié)論9．5 上市公司權(quán)證應(yīng)用的市場環(huán)境分析結(jié)論9．6 關(guān)于權(quán)證對云南省投融資體制影響的分析結(jié)論附錄附錄1：權(quán)證與備兌權(quán)證的比較附錄2：指標(biāo)含義附錄3：權(quán)證與期權(quán)的比較附錄4：上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法附錄5：深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法附錄6：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則附錄7：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于深圳證券交易所上市權(quán)證登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則附錄8：關(guān)于權(quán)證行權(quán)流程及相關(guān)事項(xiàng)的通知附錄9：深圳證券交易所權(quán)證行權(quán)投資者操作指南參考文獻(xiàn)后記

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