中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)年報(bào)

內(nèi)容概要

從國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)看，有利于資本市場(chǎng)發(fā)展的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)一步改善，主要體現(xiàn)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持增長(zhǎng)，企業(yè)投融資需求進(jìn)一步增加和社會(huì)資金日益充裕等方面。但是，隨著資本市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系日趨密切，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的突出矛盾與問(wèn)題也會(huì)在股市運(yùn)行中更充分地暴露出來(lái)。從全球經(jīng)濟(jì)和金融形勢(shì)來(lái)看，經(jīng)濟(jì)保持平穩(wěn)增長(zhǎng)，但存在一些不確定因素。其中，美元持續(xù)眨值、美國(guó)次貸危機(jī)的影響、全球石油和原材料價(jià)格不斷上漲等一系列事件都可能引起全球金融市場(chǎng)的波動(dòng)，對(duì)新興市場(chǎng)形成沖擊．從而給中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融安全帶來(lái)一定影響。    縱觀國(guó)內(nèi)和國(guó)際形勢(shì)，我們充分意識(shí)到中國(guó)資本市場(chǎng)的改革發(fā)展面臨著良好的機(jī)遇，同時(shí)也面臨著新的挑戰(zhàn)。展望008年，我們需要深入思考很多問(wèn)題，包括如何總結(jié)現(xiàn)有成績(jī)、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，正確認(rèn)識(shí)資本市場(chǎng)存在的問(wèn)題和挑戰(zhàn)，積極借鑒境外成熟市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)，不斷推進(jìn)改革和創(chuàng)新等。我們堅(jiān)信，中國(guó)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展應(yīng)始終立足于服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)之上，并為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制改革和促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)?！　”緯鴮?duì)中國(guó)資本市場(chǎng)在2007年的發(fā)展情況也了比較全面地介紹，向中外讀者展現(xiàn)了中國(guó)證券市場(chǎng)所取得的轉(zhuǎn)折性變化。為增加信息量、直觀性和可讀性，其正文和附錄部分還提供了大量的數(shù)據(jù)和圖表，亦可為境內(nèi)外市場(chǎng)分析人士在研究分析中國(guó)市場(chǎng)時(shí)提供參考。

書籍目錄

1 中國(guó)證監(jiān)會(huì)介紹　1.1 管理層　1.2 中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際顧問(wèn)委員會(huì)　1.3 組織架構(gòu)　1.4 人力資源　1.5 法定監(jiān)管職責(zé)　1.6 法定監(jiān)管措施　1.7 證券監(jiān)管架構(gòu)2　2007年中國(guó)資本市場(chǎng)概覽　2.1 股票發(fā)行情況　2.2 股票市場(chǎng)交易情況　2.3 交易所債券市場(chǎng)交易情況　2.4 權(quán)證交易情況　2.5 商品期貨市場(chǎng)交易情況　2.6 投資者情況　2.7 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)　3. 主要證券監(jiān)管制度　3.1 證券法律框架　3.2 證券發(fā)行及上市監(jiān)管制度　3.3 證券交易結(jié)算及市場(chǎng)監(jiān)管制度　3.4 上市公司監(jiān)管制度　3.5 證券公司監(jiān)管制度　3.6 基金監(jiān)管制度　3.7 期貨市場(chǎng)與期貨業(yè)監(jiān)管制度　3.8 會(huì)計(jì)監(jiān)管制度　3.9 證券執(zhí)法制度　3.10 投資者保護(hù)與投資者教育　3.11 對(duì)外開(kāi)放與跨境監(jiān)管合作4. 近年來(lái)中國(guó)證監(jiān)會(huì)重大監(jiān)管政策　4.1 股權(quán)分置改革　4.2 積極推進(jìn)多層次市場(chǎng)體系建設(shè)　4.3 促進(jìn)上市公司質(zhì)量穩(wěn)步提高　4.4 證券公司綜合治理　4.5 大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者　4.6 穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)　4.7 完善法律法規(guī)體系，加強(qiáng)誠(chéng)信建設(shè)　4.8 加強(qiáng)執(zhí)法力度，打擊違法違規(guī)行為附錄：　附錄1：中國(guó)證券市場(chǎng)的主要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（1992-2007）　附錄2：2007年中國(guó)證券市場(chǎng)大事記　附錄3：中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)職能部門主要職責(zé)介紹　附錄4：自律機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介附表　附表1：外資參股證券公司一覽表　附表2：外資參股基金管理公司一覽表　附表3：QFII一覽表　附表4：QFII托管行一覽表　附表5：設(shè)立駐華代表處的境外交易所一覽表　附表6：在港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)地證券公司一覽表　附表7：在港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)地期貨公司一覽表　附表8：外資參股期貨公司一覽表　附表9：雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄一覽表聯(lián)系方式后記圖表索引　圖1—1 中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織架構(gòu)圖　圖1—2 中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)監(jiān)管人員學(xué)位結(jié)構(gòu)　圖2—1 A股市場(chǎng)歷年籌資情況（199l～2007年）　圖2—2 2007年IPO籌資額國(guó)別（地區(qū)）比較　圖2—3 中國(guó)境內(nèi)上市公司家數(shù)年度變化（1992～2007年）　圖2—4 滬深300指數(shù)走勢(shì)圖　圖2—5 2007年股票交易額國(guó)別（地區(qū)）比較　圖2—6 股票市價(jià)總值及其與GDP的比值變化（1998～2007年）　圖2—7 2007年中債指數(shù)——國(guó)債總指數(shù)（財(cái)富指數(shù)）走勢(shì)　圖2—8 2007年權(quán)證數(shù)量及成交額變化　圖2—9 權(quán)證交易平均戶型結(jié)構(gòu)　圖2—10 期貨市場(chǎng)成交金額和成交量走勢(shì)（1993～2007年）　圖2—11 證券投資基金資產(chǎn)凈值及其占股票流通市值比例（1998～2007年）　圖2—12 基金結(jié)構(gòu)圖　圖2—13 QFII機(jī)構(gòu)性質(zhì)分類　圖2—14 QFII持有的證券資產(chǎn)分類　圖3—1 A股首次公開(kāi)發(fā)行及上市流程　圖3—2 A股發(fā)行審核流程　圖3—3 A股首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格發(fā)現(xiàn)過(guò)程　圖3—4 境外上市外資股審核流程　圖3—5 基金監(jiān)管框架結(jié)構(gòu)圖　圖3—6 證券執(zhí)法程序　圖4一l 2007年案件類型結(jié)構(gòu)圖　表2一1 各商品期貨交易所交易品種　表4一1 中國(guó)基金業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)間

章節(jié)摘錄

1中國(guó)證監(jiān)會(huì)介紹1.5法定監(jiān)管職責(zé)《中華人民共和國(guó)證券法》（簡(jiǎn)稱《證券法》）第一百七十九條規(guī)定了中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé)：依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)。依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理。依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理。依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施。依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況。依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。1.6法定監(jiān)管措施《證券法》第一百八十條規(guī)定了中國(guó)證監(jiān)會(huì)在依法履行職責(zé)時(shí)有權(quán)采取的措施包括：對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證。詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明。

后記

CSRC Annual Report（2007）is the first annual review prepared by CSRC since its establishment in1 992．It is aimed towards providing a comprehensive review of China’S capital market development in2007 to those who are interested in and paying attention to the market．We hereby acknowledge withgratitude the significant guidance received from CSRC senior management and support from staffmembers of various CSRC departments．Without their assistance and cooperation，the completion of theAnnual Report（2007）within such short time would simply be a“mission impossible”．We wouldalso like to express our sincere appreciation for the assistance of UBS Securities in drafting the earlyversions of the Annual Report，and China Financial&Economic Publishing House with the editing，publication and distribution of the manuscript．Any mistakes or inadequacies that might have appeared inthe Report of course remain the responsibilities of ours．

編輯推薦

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)年報(bào)2007》由中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版。

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