證券發(fā)行與承銷

內(nèi)容概要

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：停止批準新業(yè)務；停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)；限制分配紅利；限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

書籍目錄

第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務第一部分 基本內(nèi)容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第二章 股份有限公司概述第一部分 基本內(nèi)容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第三章 企業(yè)的股份制改組第一部分 基本內(nèi)容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第四章 公司融資第一部分 基本內(nèi)容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第五章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序第一部分 基本內(nèi)容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第六章 首次公開發(fā)行股票的操作第一部分 基本內(nèi)容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分 析第三部分 自測題及參考答案第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露第一部分 基本內(nèi)容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第八章 上市公司發(fā)行新股第一部分 基本內(nèi)容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分 析第三部分 自測題及參考答案第九章 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券第一部分 基本內(nèi)容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第十章 債券的發(fā)行與承銷第一部分 基本內(nèi)容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分 析第三部分 自測題及參考答案第十一章 外資股的發(fā)行第一部分 基本內(nèi)容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組第一部分 基本內(nèi)容及學習目的與要求第二部分 知識體系與考點分析第三部分 自測題及參考答案

章節(jié)摘錄

　?。?）證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施?！　。?）證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：限制業(yè)務活動；責令暫停部分業(yè)務；限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選?！　。?）證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務許可。　?。?）證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責令停業(yè)整頓；指定其他機構(gòu)托管、接管；撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可；撤銷?！　。ㄈ┕善背袖N業(yè)務中的不當行為及相應處罰　　1.證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：　?。?）承銷未經(jīng)核準的證券；　?。?）在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票；　?。?）在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏?！　?.證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷：　?。?）提前泄漏證券發(fā)行信息；　?。?）以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；　?。?）在承銷過程中不按規(guī)定披露信息；　?。?）在承銷過程中的實際操作與報送中國證監(jiān)會的發(fā)行方案不一致；

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