2010-2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導系列

前言

　　為了幫助考生順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》和指定參考教材編寫了2010-2011年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導系列（見本書書前內(nèi)頁），并精心制作了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試名師授課全套光盤系列：　　1.證券市場基礎知識名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　2.證券發(fā)行與承銷名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　3.證券交易名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　4.證券投資分析名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　5.證券投資基金名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券投資分析”的過關(guān)必做習題集。本書遵循指定教材《證券投資分析》（2010年版）的章目編排，共分為9章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》申“證券投資分析”的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習題，其中包括了部分歷年真題。所選習題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于選用常考重難點習題，并對大部分習題的答案進行了詳細的分析和說明?！　⌒枰貏e說明的是：由于實行的是計算機考試，不同考生的考題并不相同，但全部是從題庫中隨機抽取的，很多考題被反復抽考但并不對外公布，因此，本書真題的獲得異常困難而顯得非常珍貴。我們精選了部分近年被多次抽考的真題，并根據(jù)新教材、新大綱和最新法律法規(guī)進行了解答。

內(nèi)容概要

本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券發(fā)行與承銷”的過關(guān)必做習題集。《2010-2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導系列:證券發(fā)行與承銷過關(guān)必做2000題(含歷年真題)》遵循指定教材《證券發(fā)行與承銷》（2010年版）的章目編排，共分為12章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年））中“證券發(fā)行與承銷”的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習題，其中包括了部分歷年真題。所選習題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于選用常考重難點習題，并對大部分習題的答案進行了詳細的分析和說明。    圣才學習網(wǎng)／中華證券學習網(wǎng)提供各種證券類考試，國內(nèi)外經(jīng)典教材名師網(wǎng)絡班與面授班（詳細介紹參見《2010-2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導系列:證券發(fā)行與承銷過關(guān)必做2000題(含歷年真題)》書前內(nèi)頁），并精心制作了網(wǎng)絡班與面授班的全套授課光盤（含精講班、沖刺班、真題班等）。購書享受大禮包增值服務[100元網(wǎng)絡班+100元真題?？?20元圣才學習卡]?！?010-2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導系列:證券發(fā)行與承銷過關(guān)必做2000題(含歷年真題)》和配套網(wǎng)絡班與面授班、授課光盤特別適用于參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的考生，也可供各大院校金融學專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務  第一節(jié) 投資銀行業(yè)務概述  第二節(jié) 投資銀行業(yè)務資格  第三節(jié) 投資銀行業(yè)務的內(nèi)部控制  第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管第二章 股份有限公司概述  第一節(jié) 股份有限公司的設立  第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券  第三節(jié) 股份有限公司的組織機構(gòu)  第四節(jié) 上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定  第五節(jié) 股份有限公司的財務會計  第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算第三章 企業(yè)的股份制改組  第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序  第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查第四章 公司融資  第一節(jié) 公司融資概述  第二節(jié) 公司融資成本  第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論  第四節(jié) 公司融資方式選擇第五章 首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序  第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準備  第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導和推薦核準第六章 首次公開發(fā)行股票的操作  第一節(jié) 新股發(fā)行體制改革的原則、內(nèi)容和目標  第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價  第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式  第四節(jié) 首次公開發(fā)行的具體操作  第五節(jié) 股票的上市保薦第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露  第一節(jié) 信息披露概述  第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要  第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告：  第四節(jié) 股票上市公告書  第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求第八章 上市公司發(fā)行新股  第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準備工作  第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準程序  第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序  第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行  第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準備工作  第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準  第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市  第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露  第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券第十章 債券的發(fā)行與承銷  第一節(jié) 國債的發(fā)行與承銷  第二節(jié) 金融債券的發(fā)行與承銷  第三節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行與承銷  第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷  第五節(jié) 短期融資券的發(fā)行與承銷  第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷  第七節(jié) 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)  第八節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷  第九節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷  第十節(jié) 國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷第十一章 外資股的發(fā)行  第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行  第二節(jié) H股的發(fā)行與上市  第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市  第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市  第五節(jié) 外資股招股說明書的制作  第六節(jié) 國際推介與分銷第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組  第一節(jié) 公司收購概述  第二節(jié) 上市公司收購  第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組  第四節(jié) 并購重組審核委員會工作規(guī)程  第五節(jié) 上市公司并購重組財務顧問業(yè)務  第六節(jié) 上市公司國有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓  第七節(jié) 外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資  第八節(jié) 關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定

章節(jié)摘錄

　　3.（）是指國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)國家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財務會計制度規(guī)定，對企業(yè)申報的各項資產(chǎn)損益和資金掛賬進行認證?！　.賬務清理　　B.損益認定　　C.清產(chǎn)核資　　D.資產(chǎn)評估[答案]B　　4.進行清產(chǎn)核資工作時應當遵循（）原則。　　A.統(tǒng)一規(guī)范、分級管理　　B.分級規(guī)范、統(tǒng)一管理　　C.分區(qū)規(guī)劃管理　　D.分層自行管理　　[答案]A　　[解析]《國有企業(yè)清產(chǎn)核資辦法》第二十五條規(guī)定，企業(yè)清產(chǎn)核資工作按照統(tǒng)一規(guī)范、分級管理的原則，由同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)組織指導和監(jiān)督檢查?！　?.產(chǎn)權(quán)界定應當依據(jù)（）的原則進行。　　A.投資優(yōu)先　　B.誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)　　C.出資時間先后　　D.出資額多少　　[答案]B　　[解析]產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分財產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。產(chǎn)權(quán)界定應當依據(jù)“誰投資、誰擁有產(chǎn)權(quán)”的原則進行。　　6.占有、使用國有資產(chǎn)，并已取得公司法人資格或申請取得公司法人資格，包括改組為股份制企業(yè)時，應當在向工商行政管理部門辦理有關(guān)工商登記事宜前，依法向國有資產(chǎn)管理部門申請產(chǎn)權(quán)登記，由國有資產(chǎn)管理部門依法審核，并頒發(fā)（）?！　.《國有資產(chǎn)授權(quán)使用證書》　　B.《國有資產(chǎn)授權(quán)占用證書》　　C.《國有資產(chǎn)占用證書》　　D.《國有資產(chǎn)授權(quán)處置證書》

編輯推薦

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