投資銀行業(yè)務(wù)能力專用教材

內(nèi)容概要

本書是保薦代表人勝任能力考試科目<投資銀行業(yè)務(wù)能力》的專用教材。本書遵循最新《保薦代表人勝任能力考試大綱》的章目編排，共分為6章。每章中的每一節(jié)均由“大綱要求”和“要點詳解”兩部分組成：大綱要求部分標(biāo)明了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，要點詳解部分則根據(jù)在考試大綱中提供的參考書及最新相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件對考試大綱的所有考點進(jìn)行了講解，特別是對一些難點和重點進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。
圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)[證券類(WWW．100xuexi．corn)提供保薦代表人勝任能力考試輔導(dǎo)班(保過班、網(wǎng)授班、題庫等)。購書享受大禮包增值服務(wù)[100元網(wǎng)授班+20元真題模考+20元圣才學(xué)習(xí)卡]。本書適用于參加保薦代表人勝任能力考試的考生，也可供證券從業(yè)人員及各大院校金融學(xué)專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

第一章 股權(quán)類融資
　第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票
　第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股
第二章 債權(quán)類融資
　第一節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券
　第二節(jié) 企業(yè)債券與公司債券
　第三節(jié) 證券公司債
　第四節(jié) 短期融資券與中期票據(jù)
　第五節(jié) 資產(chǎn)證券化
　第六節(jié) 擔(dān)保與信用評級
第三章 資本市場一一定價與銷售
　第一節(jié) 股票的估值定價
　第二節(jié) 債券的估值定價
　第三節(jié) 其他產(chǎn)品的估值定價
　第四節(jié) 股票的銷售
　第五節(jié) 債券及其他產(chǎn)品的銷售
第四章 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
　第一節(jié) 收購與兼并
　第二節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組
　第三節(jié) 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的信息披露
　第四節(jié) 上市公司向外商轉(zhuǎn)讓股份
第五章 持續(xù)督導(dǎo)一一上市公司規(guī)范運作及持續(xù)信息披露
　第一節(jié) 上市公司法人治理
　第二節(jié) 上市公司規(guī)范運作
　第三節(jié) 上市公司持續(xù)信息披露
　第四節(jié) 上市公司相關(guān)行為的法律責(zé)任
第六章 財務(wù)會計在投資銀行業(yè)務(wù)中的綜合運用
　第一節(jié)　基本要求
　第二節(jié) 發(fā)行業(yè)務(wù)審核中的相關(guān)要求
　第三節(jié) 個別事項的處理與披露要求
　第四節(jié) 審計與評估的相關(guān)要求
附錄：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

章節(jié)摘錄

　　第一章　股權(quán)類融資　　第一節(jié)　首次公開發(fā)行股票　　[大綱要求]　　一、股份有限公司概述　　掌握資本和股份的含義，授權(quán)資本制和實收資本制的區(qū)別，公司利潤分配順序，股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序，股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定，上市公司回購股份的規(guī)定，公開發(fā)行及發(fā)行失敗的界定?！　≌莆展煞萦邢薰竞陀邢挢?zé)任公司的異同?！　≌莆展煞萦邢薰菊鲁痰男Я?、內(nèi)容及修改的條件和程序?！　≌莆展煞萦邢薰竞喜⒑头至⒌母拍罴跋嚓P(guān)程序。熟悉股份有限公司破產(chǎn)和解散的概念及相關(guān)程序，股份有限公司合并、分立中有關(guān)民事糾紛的處理規(guī)定?！　《?、股份有限公司改制與設(shè)立　　掌握股份有限公司的設(shè)立原則、方式和條件，整體改制設(shè)立股份有限公司、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司、設(shè)立外商投資股份有限公司的條件和操作程序。掌握設(shè)立股份有限公司的程序、工商登記、稅務(wù)登記的有關(guān)要求。熟悉申請設(shè)立股份有限公司所需的文件?！　≌莆展煞萦邢薰景l(fā)起人的概念和法律地位、發(fā)起人資格及發(fā)起人協(xié)議的合法性要求、發(fā)起人出資的有效性和合法性要求。　　掌握企業(yè)改制為擬發(fā)行上市股份有限公司中的業(yè)務(wù)改組、規(guī)范治理、避免同業(yè)競爭、減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易等具體要求?！　≌莆掌髽I(yè)改制為擬發(fā)行上市股份有限公司中的土地使用權(quán)處置、非經(jīng)營性資產(chǎn)處置和無形資產(chǎn)處置的相關(guān)要求?！　∈煜す煞葜聘慕M時清產(chǎn)核資的內(nèi)容和程序。掌握國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定及折股、國有股權(quán)管理、國有企業(yè)職工持股、投資的相關(guān)規(guī)定。　　掌握改制為擬發(fā)行上市股份有限公司中的有關(guān)財務(wù)、法律規(guī)定及要求。熟悉股份制改組中資產(chǎn)、重大合同及債權(quán)債務(wù)的變更以及有關(guān)民事糾紛的處理規(guī)定?！　　?/pre>








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