未竟的轉(zhuǎn)型

前言

仲裁作為一種源遠流長的糾紛解決方式，具有尊重當事人意思自治、程序靈活、專家斷案、一裁終局、不公開審理、裁決具有域外執(zhí)行力等特點。對于解決市場經(jīng)濟中因交易行為產(chǎn)生的糾紛，仲裁經(jīng)常能夠達到其他糾紛解決機制所無法企及的良好效果。我國《仲裁法》的制定和頒布，在某種意義上正是回應(yīng)我國在1992年正式把建立社會主義市場經(jīng)濟體制作為改革目標之后，迫切需要形成符合市場經(jīng)濟內(nèi)在規(guī)律的糾紛解決機制這一客觀要求的產(chǎn)物。作為一名主要研究民事訴訟法學和非訴訟糾紛解決機制的學者，我對仲裁的實際運作一直抱有濃厚的興趣。特別是關(guān)于仲裁機構(gòu)到底如何獲得案源，曾經(jīng)是自己很想進行實證調(diào)研的課題之一。不過，雖然我從1998年起就擔任北京仲裁委員會的仲裁員，由于種種原因卻一直未能積累起必要資源并創(chuàng)造出相應(yīng)條件來實際從事這種研究。

內(nèi)容概要

目前國內(nèi)有關(guān)仲裁實際運行情況所作的全面的實證研究。本書探討的是我國國家與申匯關(guān)系調(diào)整背景下的仲裁機構(gòu)轉(zhuǎn)型問題，并借此分析1994年仲裁法實施以來的仲裁領(lǐng)域所發(fā)生的制度變遷和實踐得失。     本書中作者對這種現(xiàn)實狀況的存在及其原因并沒有從規(guī)范或“應(yīng)然”的角度簡單地加以批評否定就了事，而是基于“同情的理解”視角，從條件制約及利益博弈等方面進行了深入的分析。以第一手資料和這樣的深度解讀為基礎(chǔ)，本書一方面從理論上指出了行政化對于仲裁制度不可能具有可持續(xù)的相互兼容性，另一方面也給我國眾多仲裁機構(gòu)可能的發(fā)展路徑提供了某種蘊涵著包容性或多樣性的闡釋框架。這種既秉持作者價值取向和原理的首尾一貫性，又不流于簡單化或“結(jié)論先行”式評價的研究態(tài)度彌足珍貴。

作者簡介

陳福勇，中國政法大學法學學士、北京大學法學碩士、清華大學法學博士、美國加州大學(伯克利)法學院訪問學者，現(xiàn)供職于北京仲裁委員會辦公室。曾在《法學研究》、《環(huán)球法律評論》、The American Review of International Arbitration等刊物上發(fā)表多篇中英文論文，合譯有

書籍目錄

序／王亞新001致謝／陳福勇001引言001  一、問題的提出001  二、選題背景及意義009  三、文獻綜述014  四、研究方法與資料來源016  （一）以S仲裁委員會為對象對仲裁機構(gòu)進行探索性研究018  （二）通過問卷調(diào)查對仲裁機構(gòu)進行橫剖研究019  （三）利用10家機構(gòu)的實地調(diào)查資料對仲裁機構(gòu)進行縱貫研究020  （四）通過考察美國仲裁協(xié)會的實踐獲取潛在參照框架022  五、本書結(jié)構(gòu)安排023第一編 仲裁機構(gòu)轉(zhuǎn)型是否已經(jīng)完成  第一章 行政化抑或民間化——關(guān)于我國仲裁機構(gòu)現(xiàn)狀的問卷調(diào)查029  一、問卷回收情況與樣本代表性分析031  二、樣本分析與仲裁機構(gòu)現(xiàn)狀033  （一）性質(zhì)定位033  （二）人員狀況036  （三）財政狀況043  （四）業(yè)務(wù)狀況050  三、“國家一社會”框架中的仲裁機構(gòu)性質(zhì)052  四、機構(gòu)轉(zhuǎn)型、制度變遷與利益調(diào)整057  第二章 民間性仲裁機構(gòu)是如何運作的——以美國仲裁協(xié)會為例060  一、美國仲裁協(xié)會的成立背景061  二、美國仲裁協(xié)會所確立的思想基礎(chǔ)065  三、美國仲裁協(xié)會所采取的發(fā)展舉措068  （一）積極推動各州仲裁法的統(tǒng)一和有利于仲裁的判例的建立068  （二）開創(chuàng)性地建立獨立的全國性仲裁系統(tǒng)070  （三）努力推進仲裁研究和教育074  （四）不斷進行試驗并開拓仲裁適用領(lǐng)域079  （五）自覺規(guī)范仲裁實踐085  四、美國仲裁協(xié)會所取得的績效088  （一）受案量不斷增長，涉及糾紛類型呈現(xiàn)多樣化088  （二）以仲裁為主的各種ADR方法被廣泛用于預(yù)防和控制糾紛091  五、評價及其對我國的啟示093第二編 仲裁機構(gòu)轉(zhuǎn)型是否可能  第三章 仲裁機構(gòu)的獨立、勝任和公正是否可能099  一、從仲裁機構(gòu)能否獨立、勝任和公正看機構(gòu)轉(zhuǎn)型099  二、實證材料和數(shù)據(jù)是如何搜集的 102  三、S仲裁委是如何爭取獨立的 104  （一）《仲裁法》的相關(guān)規(guī)定及其背景 104  （二）相關(guān)文件確立的重新組建仲裁機構(gòu)的方案106  （三）影響S仲裁委獨立的機制和因素 109  四、S仲裁委是如何提高勝任程度的 114  （一）如何測量和提高仲裁員的勝任程度 114  （二）S仲裁委的秘書是否勝任 121  五、S仲裁委是如何追求公正的 124  （一）作為問題背景的司法腐敗 125  （二）S仲裁委預(yù)防腐敗的各種舉措 l26  （三）因腐敗而導(dǎo)致不公正的可能性分析 129  （四）S仲裁委應(yīng)對腐敗的新舉措 133  （五）懲戒措施的實施情況 134  六、小結(jié) 136  第四章 仲裁案源從哪里來 141  一、仲裁案源與機構(gòu)轉(zhuǎn)型 141  二、仲裁案源的通常解釋及其局限 145  三、仲裁機構(gòu)所在地的糾紛解決市場與仲裁機構(gòu)的案源 l51  四、仲裁機構(gòu)在獲取案源過程中的作用 154  （一）影響當事人初次選擇仲裁的策略 155  （二）積極采取措施，推動仲裁發(fā)展進入良性循環(huán) 164  五、仲裁員與仲裁案源之關(guān)聯(lián) 173  （一）仲裁員選聘與案源 l74  （二）仲裁員的指定、選定與案源 178  （三）個案分析 182  （四）本部分小結(jié) 192  六、結(jié)論與啟示 194第三編仲裁機構(gòu)轉(zhuǎn)型的具體障礙何在  第五章 中小仲裁機構(gòu)的生存狀況與轉(zhuǎn)型分析 199  一、個案一：A仲裁委員會 201  （一）A仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 202  （二）特別事項調(diào)查 205  （三）討論與分析 214  二、個案二：8仲裁委員會 216  （一）B仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 217  （二）特別調(diào)查事項 222  （三）討論和分析 230  三、應(yīng)然與實然：兩個個案生存邏輯比較與轉(zhuǎn)型可能分析 231  第六章 最大化誰的利益——行政化權(quán)力架構(gòu)下的仲裁機構(gòu)運作與轉(zhuǎn)型分析 236  一、個案三：C仲裁委員會 237  （一）C仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 238  （二）特別事項調(diào)查 240  （三）討論與分析 244  二、個案四：D仲裁委員會 247  （一）D仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 248  （二）特別事項調(diào)查 254  （三）分析與討論 264  三、行政化權(quán)力架構(gòu)的背后邏輯與機構(gòu)轉(zhuǎn)型分析 267  第七章 路徑依賴與仲裁機構(gòu)轉(zhuǎn)型 271  一、個案五：E仲裁委員會 272  （一）關(guān)于E仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 273  （二）分析與討論 282  二、個案六：F仲裁委員會 283  （一）F仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 284  （二）分析與討論 290  三、從路徑依賴的視角看仲裁機構(gòu)轉(zhuǎn)型 291  第八章 大眾化還是專業(yè)化——從業(yè)務(wù)定位看仲裁機構(gòu)轉(zhuǎn)型 296  一、個案七：G仲裁委員會 297  （一）G仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 298  （二）特別事項調(diào)查 302  （三）分析與討論 305  二、個案八：H仲裁委員會 307  （一）H仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 308  （二）特別事項調(diào)查 316  （--）分析與討論 323  三、定位調(diào)整與仲裁機構(gòu)轉(zhuǎn)型 325  第九章 環(huán)境約束與仲裁機構(gòu)轉(zhuǎn)型 329  一、個案九：I仲裁委員會 330  （一）I仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 331  （二）關(guān)于推廣仲裁方式的特別調(diào)查 334  （三）討論與分析 341  二、個案十：J仲裁委員會 342  （一）J仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 343  （--）關(guān)于仲裁推廣的特別調(diào)查 348  （三）分析與討論 351  三、組織與環(huán)境視野下的仲裁機構(gòu)變遷 354結(jié)論 358  一、總結(jié) 358  二、本書的主要創(chuàng)新點 362參考文獻 364索引 373

章節(jié)摘錄

插圖：（三）因腐敗而導(dǎo)致不公正的可能性分析有人可能會進一步質(zhì)疑，即使沒有合法的渠道讓仲裁員與當事人及其律師聯(lián)系，我們?nèi)绾沃浪麄儠粫较逻M行聯(lián)系呢？這的確是個問題。這里先不討論，而是先看看如果真的有私下接觸或賄賂發(fā)生可能影響案件的處理而不被發(fā)現(xiàn)嗎？下面對前述腐敗產(chǎn)生效果的形式分別進行討論。第一，是否可能允許提供賄賂一方當事人遲延？根據(jù)S仲裁委《仲裁規(guī)則》第29條，仲裁庭有權(quán)要求當事人在一定期限內(nèi)提交證據(jù)材料。當事人應(yīng)當在要求的期限內(nèi)提交。逾期提交的，仲裁庭有權(quán)拒絕接受。實踐中，如果仲裁員沒有要求當事人在特定時間內(nèi)提交證據(jù)，雙方當事人都有同樣的機會隨時提交補充證據(jù)。如果仲裁庭確定特定的提交證據(jù)的時間，雙方都應(yīng)該遵守。如果仲裁庭接受一方當事人在指定期間后提交的證據(jù)，另一方可以質(zhì)疑證據(jù)的可采性，甚至直接就不予質(zhì)證。仲裁庭就沒法把這些證據(jù)作為裁判的基礎(chǔ)，因為依據(jù)未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)作出裁決會成為法院撤銷裁決的一個理由。

編輯推薦

《未竟的轉(zhuǎn)型:中國仲裁機構(gòu)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢實證研究》由法律出版社出版。

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