韓國資本市場法

內(nèi)容概要

本書是韓國《資本市場法》的中文譯本，韓國《資本市場法》以促進資本市場的金融創(chuàng)新和競爭、提高資本市場的信賴度為目的，將之前施行的《證券交易法》、《期貨交易法》、《間接投資資產(chǎn)運用業(yè)法》等有關(guān)資本市場的金融法律整合為單一法律，擬對金融投資法制和資本市場的監(jiān)管體制進行劃時代的改組。本書對韓國《資本市場法》逐條翻譯，力求精準，以期為我國進行類似的立法改革提供借鑒和研究的范本。

書籍目錄

第一編 總 則
第二編 金融投資業(yè)
　第一章 金融投資業(yè)的認可及注冊
　第二章 金融投資業(yè)者的法人治理結(jié)構(gòu)
　第三章 健全性經(jīng)營之維持
　第四章 營業(yè)行為規(guī)則
第三編 證券的發(fā)行與流通
　第一章　證券申報書
　第二章 企業(yè)并購的相關(guān)制度
　第三章 上市法人的事業(yè)報告書等
　第三章之二 股票上市法人的特別規(guī)定
　第四章 場外交易等
第四編 不公平交易的規(guī)制
　第一章 內(nèi)幕交易等
　第二章　操縱市場價格等
　第三章 不正當交易行為等
第五編 集合投資機構(gòu)
　第一章 總 則
　第二章 集合投資機構(gòu)的構(gòu)成等
　第三章 集合投資機構(gòu)的種類等
　第四章 集合投資證券的回購
　第五章　評估和會計
　第六章 集合投資財產(chǎn)的保管和管理
　第七章 關(guān)于私募集合投資機構(gòu)等的特別規(guī)定
　第八章　監(jiān)督、檢查
　第九章 集合投資機構(gòu)的關(guān)聯(lián)公司
　第十章 關(guān)于私募投資專業(yè)公司的特別規(guī)定
　第十一章 關(guān)于外國集合投資證券的特別規(guī)定
第六編 金融投資業(yè)關(guān)聯(lián)機關(guān)
　第一章 韓國金融投資協(xié)會
　第二章 韓國預托結(jié)算院
　第三章 證券金融公司
　第四章 綜合金融公司
　第五章 資金中介公司
　第六章 短期金融公司
　第七章 過產(chǎn)代理公司
　第八章 金融投資關(guān)聯(lián)團體
第七編　韓國交易所
　第一章 總 則
　第二章　組織等
　第三章　市 場
　第四章 市場監(jiān)督和糾紛調(diào)解
　第五章 對持有等的規(guī)制
　第六章　監(jiān)督等
第八編　監(jiān)督和處分
　第一章　命令和批準等
　第二章 檢查和措施
　第三章　調(diào)查等
　第四章　追罰款
第九編　補充規(guī)定
第十編　罰 則
附 則
附 錄

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：（一）以自己的名義買賣。（二）選擇一家投資中介公司（本身屬于投資中介業(yè)者的高管、職員的，限于選擇其所屬的投資中介公司。如該投資中介業(yè)者不辦理該高管、職員所要買賣的金融投資商品業(yè)務的，可以選擇其他投資中介業(yè)者），并且使用同一個賬戶進行買賣。但是，鑒于金融投資商品的種類、賬戶性質(zhì)等，且屬于總統(tǒng)令規(guī)定情形的，可以選擇兩家以上的公司或者使用兩個以上賬戶進行買賣。（三）將買賣明細表以季度（投資勸誘咨詢?nèi)藛T，如屬于本法第二百八十六條第一款第三項第二目和第三目規(guī)定的調(diào)查分析人員和投資運用人員的，以月份為單位。本條中以下相同）為單位，通知其所屬的金融投資業(yè)者。（四）總統(tǒng)令規(guī)定的為防止不公平交易行為或者防止與投資者發(fā)生利益沖突而需要遵守的其他方法及程序。為防止不公平交易行為或者與投資者發(fā)生利益沖突，金融投資業(yè)者應當制定金融投資業(yè)者高管、職員應遵守的，關(guān)于其高管、職員為自己謀取利益的方法、買賣金融投資商品的基準和程序。金融投資業(yè)者應當按照本條第二款規(guī)定的基準和程序，審查高管、職員每季度的金融商品買賣明細表。第六十四條（損害賠償責任）金融投資業(yè)者違反法令、格式合同、集合投資規(guī)約、投資說明書（指依據(jù)本法第一百二十三條第一款規(guī)定的投資說明書）的，或者因其業(yè)務上的疏忽而導致投資者遭受損失的；應當承擔賠償責任。

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《韓國資本市場法》是由知識產(chǎn)權(quán)出版社出版的。

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