制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效

出版時(shí)間：2008-10 出版社：格致出版社作者：道格拉斯·C·諾斯頁(yè)數(shù)：209 字?jǐn)?shù)：190000 譯者：杭行
Tag標(biāo)簽：無(wú)

前言

為了全面地、系統(tǒng)地反映當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的全貌及其進(jìn)程，總結(jié)與挖掘當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)已有的和潛在的成果，展示當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)新的發(fā)展方向，我們決定出版“當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)系列叢書(shū)”?！爱?dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)系列叢書(shū)”是大型的、高層次的、綜合性的經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)理論叢書(shū)。它包括三個(gè)子系列：(1)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)文庫(kù)；(2)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)譯庫(kù)；(3)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)參考書(shū)系。該叢書(shū)在學(xué)科領(lǐng)域方面，不僅著眼于各傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)科的新成果，更注重經(jīng)濟(jì)前沿學(xué)科、邊緣學(xué)科和綜合學(xué)科的新成就；在選題的采擇上，廣泛聯(lián)系海內(nèi)外學(xué)者，努力開(kāi)掘?qū)W術(shù)功力深厚、思想新穎獨(dú)到、作品水平拔尖的“高、新、尖”著作?！拔膸?kù)”力求達(dá)到中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界當(dāng)前的最高水平；“譯庫(kù)”翻譯當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的名人名著；“教學(xué)參考書(shū)系”則主要出版國(guó)外著名高等院校的通用教材。本叢書(shū)致力于推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代化和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化，力圖在一個(gè)不太長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，從研究范圍、研究?jī)?nèi)容、研究方法、分析技術(shù)等方面逐步完成中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)從傳統(tǒng)向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)軌。我們渴望經(jīng)濟(jì)學(xué)家們支持我們的追求，向這套叢書(shū)提供高質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，進(jìn)而為提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的水平，使之立足于世界經(jīng)濟(jì)學(xué)之林而共同努力。我們和經(jīng)濟(jì)學(xué)家一起瞻望著中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來(lái)。

內(nèi)容概要

歷史是重要的。其重要性不僅在于我們可以從歷史中獲取知識(shí)，還在于種種社會(huì)制度的連續(xù)性把現(xiàn)在、未來(lái)與過(guò)去連結(jié)在了一起?，F(xiàn)在和未來(lái)的選擇是由過(guò)去所型塑的，并且只有在制度演化的歷史話語(yǔ)中，才能理解過(guò)去。將制度整合到經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)史的分析中去，是改進(jìn)二者最重要的步驟之一。     本書(shū)將給出一種制度與制度變遷理論的綱要。在過(guò)去20年中，我一直專注于研究制度問(wèn)題；盡管如此，在一些先前研究的基礎(chǔ)上，本書(shū)在探討政治制度與經(jīng)濟(jì)制度的本質(zhì)以及它們是如何變遷方面，要比我冼前的研究更加深入。本書(shū)大部分分析的重點(diǎn)在于明確厘定制度的含義，弄清制度與組織的區(qū)別是什么，并厘清制度是如何影響交易費(fèi)用和生產(chǎn)成本的。

作者簡(jiǎn)介

作者：(美國(guó))諾思 譯者：杭行

書(shū)籍目錄

出版前言代譯序一再評(píng)諾思的制度變遷理論前言第1篇  制度　1  制度與制度變遷緒論　2  合作：理論問(wèn)題　3  制度理論中的行為假定　4  關(guān)于交換的交易費(fèi)用理論　5  非正式約束　6  正式約束　7  實(shí)施　8  制度與交易費(fèi)用和轉(zhuǎn)形成本第2篇  制度變遷　9  組織、學(xué)習(xí)與制度變遷　10  穩(wěn)定性與制度變遷　11  制度變遷的路徑第3篇  經(jīng)濟(jì)績(jī)效　12  制度、經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)績(jī)效　13  經(jīng)濟(jì)史上的穩(wěn)定與變遷　14  制度分析與經(jīng)濟(jì)史的結(jié)合：前景與疑難參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

第1篇 制度1 制度與制度變遷緒論制度是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，或者更規(guī)范地說(shuō)，它們是一些人為設(shè)計(jì)的、型塑人們互動(dòng)關(guān)系的約束。從而，制度構(gòu)造了人們?cè)谡?、社?huì)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里交換的激勵(lì)。制度變遷決定了人類歷史中的社會(huì)演化方式，因而是理解歷史變遷的關(guān)鍵。制度對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響是無(wú)可爭(zhēng)議的。不同經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期績(jī)效差異從根本上受制度演化方式的影響，這也是毋庸置疑的。然而，由于尚無(wú)任何分析框架將制度融入到經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)史中去，無(wú)論是流行的經(jīng)濟(jì)理論還是計(jì)量史學(xué)（cliometrichistory），都未能揭示制度在經(jīng)濟(jì)績(jī)效中的作用。本書(shū)的目的就是提供這樣一種基本框架。這一分析的意義就在于對(duì)大部分社會(huì)科學(xué)——尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)——進(jìn)行重新審視，并對(duì)歷史變遷作出一種新的詮釋。在本書(shū)第1篇，我們將討論制度的本質(zhì)以及制度對(duì)經(jīng)濟(jì)（社會(huì)）績(jī)效的影響。然后，第2篇將簡(jiǎn)要地給出一種制度變遷理論，不僅為經(jīng)濟(jì)史或其他歷史提供一個(gè)框架，而且還要解釋過(guò)去是如何影響現(xiàn)在和將來(lái)的，以及漸進(jìn)性的制度變遷方式對(duì)一定時(shí)點(diǎn)上人的選擇集合的影響，另外還要討論路徑依賴的實(shí)質(zhì)（natureofpathdependence）。最后，第3篇要完成本書(shū)的基本目標(biāo)，即解釋歷史過(guò)程中不同經(jīng)濟(jì)的績(jī)效差異。制度通過(guò)為人們提供日常生活的規(guī)則來(lái)減少不確定性。因?yàn)橛兄贫茸鳛槿藗兿嗷ソ煌闹改?，?dāng)我們想在街上向親朋致意、駕駛汽車、買(mǎi)桔子、借錢(qián)、做生意、安葬死者時(shí)，就能知道（或能很容易地學(xué)到）如何去做。假如我們?cè)诓煌瑖?guó)家（比如在孟加拉）進(jìn)行交易，我們能很容易地觀察到制度的區(qū)別。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的行話來(lái)說(shuō)，制度界定并限制了人們的選擇集合。制度包括人類設(shè)計(jì)出來(lái)的、用以型塑人們相互交往的所有約束。制度是正式的，還是非正式的？答案是：二者兼有。我對(duì)正式約束（如人為設(shè)計(jì)的規(guī)則）和非正式約束（如慣例）與行為準(zhǔn)則均感興趣。制度可以是由人們創(chuàng)造出來(lái)的，如美國(guó)憲法；也可以僅僅是隨著時(shí)間推移而演化出來(lái)的，如普通法。我對(duì)創(chuàng)造出來(lái)的制度和演化出來(lái)的制度均感興趣，但為了便于分析，我們將對(duì)它們分別進(jìn)行探討。此外，制度的其他諸多屬性也將會(huì)被討論到。制度約束包括兩個(gè)方面：有時(shí)它禁止人們從事某種活動(dòng)；有時(shí)則界定在什么樣的條件下某些人可以被允許從事某種活動(dòng)。因此，依照此定義，制度乃是一種人類在其中發(fā)生相互交律的框架。這和團(tuán)體競(jìng)技體育的游戲規(guī)則十分相似。這即是說(shuō)。它們由正式的成文規(guī)則以及那些作為正式規(guī)則之基礎(chǔ)與補(bǔ)充的典型的非成文行為準(zhǔn)則所組成，諸如不得故意傷害對(duì)方運(yùn)動(dòng)隊(duì)中的核心隊(duì)員等。這一比喻也意味著，規(guī)則和非正式準(zhǔn)則有時(shí)會(huì)被違反，而且也需要進(jìn)行處罰。因此，制度運(yùn)行的關(guān)鍵在于犯規(guī)確有成本，并且懲罰也有輕重之分。讓我們繼續(xù)以體育運(yùn)動(dòng)為例來(lái)說(shuō)明問(wèn)題。正式規(guī)則、非正式規(guī)則、實(shí)施的形式與有效性，三者一起決定了一項(xiàng)競(jìng)賽的整體特征。有些運(yùn)動(dòng)隊(duì)就是靠不斷犯規(guī)（因而聲名狼藉）和威脅對(duì)方來(lái)獲勝的。這種策略是否劃得來(lái)顯然取決于監(jiān)督的有效性和處罰的輕重。有時(shí)，即使是在成功的犯規(guī)可能得手的情況下，行為準(zhǔn)則（好的賽風(fēng)）仍能對(duì)運(yùn)動(dòng)員起到約束作用。本書(shū)對(duì)制度與組織進(jìn)行了嚴(yán)格的區(qū)分。與制度一樣，組織也為人們的相互交往提供某種結(jié)構(gòu)。當(dāng)我們探究由制度框架所引起的成本時(shí)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)這些成本不僅僅來(lái)源于這一框架本身，而且還來(lái)自于這一框架下所發(fā)展出來(lái)的組織。從概念上，明確區(qū)分開(kāi)“規(guī)則”與“參與者”（players）是十分必要的。規(guī)則的目的是確定比賽的進(jìn)行方式，而參賽隊(duì)的目標(biāo)則是要在這套規(guī)則下贏得比賽——融技巧、戰(zhàn)術(shù)和配合于一體，有時(shí)運(yùn)用正當(dāng)?shù)氖侄?，有時(shí)則運(yùn)用惡劣的手段。將參賽隊(duì)不斷發(fā)展的策略和技巧模型化，與將規(guī)則的創(chuàng)建、演化及后果模型化，是兩套截然不同的過(guò)程。組織包括政治團(tuán)體（政黨、參議院、市議會(huì)、行政機(jī)構(gòu)）、經(jīng)濟(jì)團(tuán)體（廠商、工會(huì)、家庭農(nóng)場(chǎng)、合作社）、社會(huì)團(tuán)體（教堂、俱樂(lè)部、體育協(xié)會(huì)），以及教育團(tuán)體（學(xué)校、大學(xué)、職業(yè)培訓(xùn)中心）。這是些為達(dá)至某些目標(biāo)并受共同目的約束的個(gè)人團(tuán)隊(duì)。將組織模型化，就是要分析其治理結(jié)構(gòu)、技能，以及在長(zhǎng)期組織如何通過(guò)“干中學(xué)”（learningbydoing）而獲得成功。什么樣的組織會(huì)出現(xiàn)，以及它們?nèi)绾窝莼@兩方面均受到制度框架的根本性影響。反過(guò)來(lái)，它們也影響著制度框架的演化。不過(guò)，如上所述，本書(shū)要著重研究的，是作為基本博弈規(guī)則的制度，而對(duì)組織（及其企業(yè)家）的關(guān)注，則主要是基于其為制度變遷的動(dòng)因這一點(diǎn)。因而，本書(shū)分析的重點(diǎn)是制度與組織之間的互動(dòng)。組織乃是在既有約束條件（包括制度約束和經(jīng)濟(jì)理論中所說(shuō)的一些傳統(tǒng)性約束）所決定的機(jī)會(huì)集合下有目的地創(chuàng)立的，同時(shí)，就達(dá)致其目標(biāo)而言，組織乃是促成制度變遷的主角（amajoragent）。將對(duì)基礎(chǔ)性規(guī)則的分析與對(duì)參與者策略的分析區(qū)分開(kāi)來(lái)，是構(gòu)建一種制度理論的必要前提。將制度界定為人類給他們自己施加的約束，這一定義與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的選擇理論形成了互補(bǔ)；而將制度理論置于個(gè)人選擇基礎(chǔ)之上，則是彌合經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他社會(huì)科學(xué)理論差異的重要步驟。運(yùn)用個(gè)人選擇理論之所以是必需的，是因?yàn)槿魏尉哂羞壿嬕恢滦郧铱蓹z驗(yàn)的假設(shè)集合，都必須建立在有關(guān)人的行為理論的基礎(chǔ)之上。微觀經(jīng)濟(jì)理論的長(zhǎng)處，就在于它是建立在一系列對(duì)個(gè)人行為的假定基礎(chǔ)上的（盡管在第3章我將吁請(qǐng)修正這些假定）。制度是人類的創(chuàng)造物，它們演化著，并為人類所改變，因而，我們的理論必須從分析個(gè)人開(kāi)始。同時(shí)，制度對(duì)個(gè)人選擇所施加的約束無(wú)所不在。將個(gè)人選擇與制度對(duì)選擇集合的約束結(jié)合起來(lái)，是整合社會(huì)科學(xué)研究的重要一步。制度通過(guò)其對(duì)交換與生產(chǎn)成本的影響來(lái)影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效。與所用技術(shù)一起，制度決定了構(gòu)成總成本的交易費(fèi)用和轉(zhuǎn)形（生產(chǎn)）成本。本書(shū)第一篇的首要目標(biāo)就是要解釋制度的實(shí)存與本質(zhì)，從而刻畫(huà)在一個(gè)經(jīng)濟(jì)，中制度是如何進(jìn)入成本函數(shù)的。制度在社會(huì)中的主要作用，是通過(guò)建立一個(gè)人們互動(dòng)的穩(wěn)定（但不一定是有效的）結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性。然而，制度的穩(wěn)定性絲毫不否定它們處于變遷之中這一事實(shí)。從慣例、行為準(zhǔn)則、行為規(guī)范到成文法、普通法，及個(gè)人之間的契約，制度總是處在演化之中，因而也在不斷改變著對(duì)我們來(lái)說(shuō)可能的選擇。盡管我們生活在一個(gè)制度變遷速率甚快的世界中，但變遷在邊際上可能宛如冰川移動(dòng)般緩慢，以至于我們須以歷史學(xué)家的眼光觀察問(wèn)題，方能察覺(jué)。制度變遷是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程。這乃是由于制度變遷在邊際上可能是一系列規(guī)則、非正式約束、實(shí)施的形式及有效性變遷的結(jié)果。此外，制度變遷一般是漸進(jìn)的，而非不連續(xù)的。至于制度是如何漸進(jìn)性變遷的，為什么會(huì)是這樣，甚至非連續(xù)性的變遷（如革命或武裝征服）也絕不是完全不連續(xù)的，這些都是由于社會(huì)中非正式約束嵌入（imbeddedness）的結(jié)果。盡管正式約束可能由于政治或司法決定而在一夕之間發(fā)生變化。但嵌入在習(xí)俗、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則中的非正式約束可能是刻意的政策所難以改變的。這些文化約束不僅將過(guò)去與現(xiàn)在和未來(lái)連結(jié)起來(lái)，而且是我們解釋歷史變遷路徑的關(guān)鍵之所在。人類歷史的核心疑難問(wèn)題在于如何解釋歷史變遷路徑中的巨大差異。不同社會(huì)的差異是如何發(fā)生的？不同社會(huì)的績(jī)效差異甚大的原因何在？我們畢竟都來(lái)自原始狩獵和采集部落。從標(biāo)準(zhǔn)的新古典理論與國(guó)際貿(mào)易理論來(lái)解釋，這一差異會(huì)更加地令人迷惑不解。因?yàn)楦鶕?jù)這些理論，不同經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的商品、勞務(wù)和生產(chǎn)要素交易后，會(huì)逐漸趨于一致。事實(shí)上，在相互交易的幾個(gè)先進(jìn)工業(yè)國(guó)家中，我們可以看到某些趨同性。但過(guò)去幾千年的主流特征卻是：世界逐漸演化成為了許多在宗教、種族、文化、政治和經(jīng)濟(jì)方面都迥然不同的社會(huì)。富國(guó)與窮國(guó)之間、發(fā)達(dá)國(guó)家與不發(fā)達(dá)國(guó)家之問(wèn)的差距一如往昔，可能還更甚于以往。如何解釋這種差異？也許，同樣重要的另一個(gè)問(wèn)題是：導(dǎo)致差異不斷擴(kuò)大，或產(chǎn)生趨同的條件是什么？這個(gè)謎團(tuán)中還包含了更多的疑問(wèn)。如何解釋一些社會(huì)所經(jīng)歷的經(jīng)濟(jì)福利上的長(zhǎng)期停滯或絕對(duì)衰退？根據(jù)阿爾欽（Alchian）于1950年提出的進(jìn)化假說(shuō)（evolutionaryhypothesis），無(wú)處不在的競(jìng)爭(zhēng)將剔除低劣的制度，而使那些能更好地解決人類問(wèn)題的制度得以留存下來(lái)。讓我簡(jiǎn)要回顧一下我在處理這個(gè)核心問(wèn)題時(shí)所走過(guò)的路徑。在我與托馬斯（NorthandThomas，1973）所著的書(shū)中，我們?cè)赋觯褐贫葲Q定經(jīng)濟(jì)績(jī)效，而相對(duì)價(jià)格變化則是制度變遷的源泉。不過(guò)，當(dāng)時(shí)我們給出的主要是一個(gè)效率上的解釋。相對(duì)價(jià)格變化產(chǎn)生了構(gòu)建更有效率之制度的激勵(lì)，而無(wú)效率制度之所以長(zhǎng)期存留——以西班牙為例——是由于統(tǒng)治者因財(cái)政上的需要而只顧及短期利益，致使個(gè)人激勵(lì)與社會(huì)福利發(fā)生背離。但這個(gè)特例與理論分析框架并不完全吻合。在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》（North，1981）一書(shū)中，我放棄了以效率來(lái)考量制度的視角。統(tǒng)治者從其自身利益出發(fā)來(lái)設(shè)計(jì)產(chǎn)權(quán)（propertyrights），而交易費(fèi)用則使得典型的無(wú)效率產(chǎn)權(quán)普遍存在。這就可以解釋為何古已有之且一直廣泛存在著的產(chǎn)權(quán)并沒(méi)有帶來(lái)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的現(xiàn)象。在那本書(shū)里，我提到了對(duì)阿爾欽的組織進(jìn)化論觀點(diǎn)的困惑，但未能有解答。我們可以解釋諸種無(wú)效率制度的存在，但問(wèn)題是，競(jìng)爭(zhēng)壓力為什么沒(méi)有將它們淘汰？為什么在經(jīng)濟(jì)停滯時(shí)期，政治企業(yè)家（politicalentrepreneurs）沒(méi)有迅速推出一些更成功的政策來(lái)？我們又該如何解釋長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效間的顯著差異？本書(shū)將回答以上這些問(wèn)題。解決問(wèn)題的關(guān)鍵在于：要對(duì)制度與組織之間的差別以及二者之間的交互作用作出解釋，因?yàn)?，制度與組織的交互作用決定了制度變遷的方向。制度，與經(jīng)濟(jì)理論中那些標(biāo)準(zhǔn)的約束一起，決定了存在于一個(gè)社會(huì)中的機(jī)會(huì)。組織乃是為了利用這些機(jī)會(huì)而被創(chuàng)造出來(lái)的。組織的演化又會(huì)改變制度：作為結(jié)果的制度變遷路徑取決于：（1）由制度和從制度的激勵(lì)結(jié)構(gòu)中演化出來(lái)的組織之間的共生關(guān)系（symbiotic）而產(chǎn)生的鎖人（Iock—in）效應(yīng)，（2）由人類對(duì)機(jī)會(huì)集合變化的感知和反應(yīng)所組成的回饋過(guò)程（feedback：process）。鎖入效應(yīng)的產(chǎn)生，是由于制度矩陣具有報(bào)酬遞增的特征，而這種特征是從組織對(duì)其所由而生的制度框架以及衍生于制’度的網(wǎng)絡(luò)外部性（networkexternalities）的依賴中產(chǎn)生的。由于制度框架中蘊(yùn)含著激勵(lì)，因此，無(wú)論是正式的，還是非正。式的制度約束，都會(huì)誘發(fā)生成特定的交易組織。這些組織的狹利水平也由激勵(lì)因素決定。漸進(jìn)性變遷源于政治或經(jīng)濟(jì)組織的企業(yè)家有如下感知：在既有制度框架的某些邊際做些改變，將使他們的境況得到改善。但這種感知的深淺，強(qiáng)烈地依賴于他們獲取的信息的多寡，以及他們是如何處理這些信息的。如果政治市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)是有效率的（換言之，交易成本為零），那么任何選擇都將是有效率的。亦即行為人的模型總是正確的。即便他們起初的模型不正確，信息回饋機(jī)制也會(huì)幫他改正。但這種理性人模型只會(huì)將我們引入歧途。人們常常不得不在信息不完全的情況下行動(dòng)，處理那些通過(guò)心智構(gòu)念（mentalconstructs）而得來(lái)的信息，因而，他們常常是行進(jìn)在無(wú)效率的路徑上。政治和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的交易費(fèi)用固然催生了無(wú)效率產(chǎn)權(quán)，但使這類產(chǎn)權(quán)得以長(zhǎng)期駐存的，則是市場(chǎng)參與者在試圖理解復(fù)雜問(wèn)題時(shí)所采用的不完美的、主觀主義的模型。將成功的路徑與持續(xù)失敗的例子作一比較，應(yīng)當(dāng)能加深我們對(duì)制度變遷這一特性的理解。先來(lái)看看我們熟悉的美國(guó)經(jīng)濟(jì)史——19世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)的基本制度框架在19世紀(jì)初已演化完成[憲法和西北法令（North—WestOr—dinance），褒獎(jiǎng)勤勉的行為規(guī)范]，這極大地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)組織和政治組織（國(guó)會(huì)、地方政治團(tuán)體、家庭農(nóng)場(chǎng)、商人協(xié)會(huì)和航運(yùn)企業(yè)）的發(fā)展。這些組織的最大化行動(dòng)帶來(lái)了生產(chǎn)能力的提高與經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)，二者又都直接或間接地通過(guò)對(duì)教育投資的引致性需求而實(shí)現(xiàn)。教育投資不僅使免費(fèi)公共教育體系得以確立，還通過(guò)建立農(nóng)業(yè)實(shí)驗(yàn)機(jī)構(gòu)的方式提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力。莫里爾法案（MorrillAct）使公立大學(xué)的土地使用有了保證。為了利用市場(chǎng)機(jī)會(huì)，經(jīng)濟(jì)組織不斷演化，這不僅提高了組織自身的效率（Chandler，1977），還逐漸地改變著制度框架。到19世紀(jì)末，不僅政治和司法框架被改變了[第十四修正案（FourteenthAmendment）、孟恩訴伊利諾伊州案（MunnuIllinois）]，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)被修正了[謝爾曼法案（ShermanAct）]，許多行為規(guī)范和其他非正式約束也發(fā)生了改變（反映在對(duì)一些問(wèn)題——如奴隸問(wèn)題、婦女地位、節(jié)欲觀等——的看法的改變以及行為規(guī)范的改變上）。不論是政治或經(jīng)濟(jì)的交易費(fèi)用，還是行為人的主觀感知（subjectiveperceptions），都使得選擇不可能總是最優(yōu)的，或總能提高生產(chǎn)能力和改善經(jīng)濟(jì)福利（不管其含義是如何界定的）。獲利機(jī)會(huì)有時(shí)來(lái)自于設(shè)立關(guān)稅壁壘、剝削奴隸，有時(shí)來(lái)自于市場(chǎng)壟斷。有時(shí)，或者說(shuō)時(shí)常，政策的實(shí)際效果與其初衷背道而馳。因此，無(wú)論是過(guò)去還是現(xiàn)在，制度總是一個(gè)“混合袋子”（mixedbag），在其中，既有促使生產(chǎn)能力提高的因素，也有降低生產(chǎn)能力的因素。同樣地，制度變遷也總是能為上述這兩種軌跡相反的運(yùn)動(dòng)提供機(jī)會(huì)。但從總體上看，19世紀(jì)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)史是一段經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的歷史，因?yàn)槠浠局贫瓤蚣苁冀K強(qiáng)化著對(duì)組織從事生產(chǎn)性活動(dòng)的激勵(lì)，雖然有時(shí)效果也是適得其反。對(duì)一個(gè)提供反向激勵(lì)（與上文所述相比）的制度框架進(jìn)行描述，那將非常接近于當(dāng)今許多第三世界國(guó)家的情況，也將與世界經(jīng)濟(jì)史中的許多情節(jié)相符。在這些制度框架下，政治與經(jīng)濟(jì)企業(yè)家所面對(duì)的機(jī)會(huì)是混雜的，其中的大部分機(jī)會(huì)都對(duì)具有再分配性質(zhì)的活動(dòng)有利，而不是對(duì)生產(chǎn)性活動(dòng)有利；它們導(dǎo)致壟斷，而不是形成競(jìng)爭(zhēng)性的環(huán)境；它們限制機(jī)會(huì)而不是擴(kuò)大機(jī)會(huì)；它們極少能誘發(fā)提高生產(chǎn)能力的教育投資。在這種制度框架下發(fā)展起來(lái)的組織將會(huì)越來(lái)越有效率——只不過(guò)，這種效率體現(xiàn)在使社會(huì)愈加缺乏生產(chǎn)性、基本制度結(jié)構(gòu)愈加小適應(yīng)生產(chǎn)性活動(dòng)方面。

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《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》由格致出版社出版。

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歷史是重要的。其重要性不僅在于我們可以從歷史中獲取知識(shí)，還在于種種社會(huì)制度的連續(xù)性把現(xiàn)在、未來(lái)與過(guò)去連結(jié)在了一起?，F(xiàn)在和未來(lái)的選擇是由過(guò)去所型塑的，并且只有在制度演化的歷史話語(yǔ)中，才能理解過(guò)去。將制度整合到經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)史的分析中去，是改進(jìn)二者最重要的步驟之一。
在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，很多人都知道科斯的交易費(fèi)用，而不少人并不知道諾斯在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位。作為諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，諾斯系統(tǒng)研究了制度變遷的問(wèn)題，通過(guò)對(duì)歷史上各個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的考察和比較，諾斯系統(tǒng)地提出制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的核心作用，而不是鄧小平所述的“科技是第一生產(chǎn)力”。本書(shū)正是對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行了充分的闡述。
歷史是重要的！在制度制度變遷中，尋求現(xiàn)行制度的邏輯基礎(chǔ)和理性依據(jù)，而價(jià)值評(píng)判的標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)濟(jì)績(jī)效或曰效率。這是很棒的譯本！頂?。。?/li>
這本《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》為我們呈現(xiàn)了制度變遷的過(guò)程，不管未來(lái)如何，我們都可以用一個(gè)積極的心態(tài)去面對(duì)。
這本書(shū)屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的系列產(chǎn)品，對(duì)于了解制度、制度績(jī)效以及制度變遷的起源、原因做了簡(jiǎn)單而深刻的闡述，對(duì)于解讀當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，制度變革有指導(dǎo)意義。
本書(shū)研究經(jīng)濟(jì)和制度之間的關(guān)系，是這個(gè)系列經(jīng)濟(jì)方面另一個(gè)領(lǐng)域的專著，是很好的查閱資料，更加能夠拓寬思維，此系列的書(shū)從多維角度研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題
此書(shū)是了解制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的必讀之書(shū)，通過(guò)此書(shū)可以對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系有一個(gè)深入的了解，導(dǎo)師推薦?。。?/li>
受一政治學(xué)專業(yè)的哥們影響而看這本書(shū)。買(mǎi)之前粗翻了幾遍，其涉及的制度、規(guī)則等等，是社會(huì)科學(xué)之經(jīng)典主題。而其制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，何嘗不是一種具有實(shí)證意義的解讀？當(dāng)然，同幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，諾斯也是將制度默認(rèn)為“給定”的，閱讀時(shí)需要注意，以免誤解。
書(shū)中詳細(xì)闡述了諾斯對(duì)于“制度”的理解，是集中反映諾斯思想的一本書(shū)，拜讀一下。
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典著作。不過(guò)全是理論論述，沒(méi)有數(shù)學(xué)推導(dǎo)
制度主義在中國(guó)方興未艾，這部書(shū)可謂是制度主義的奠基經(jīng)典之一了。雖然是經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，但因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)政治學(xué)的侵襲，同樣可以毫無(wú)困難地視作政治科學(xué)作品。制度決定論對(duì)于中國(guó)而言未嘗不是不錯(cuò)的參考維度。
研究制度要讀的書(shū)
書(shū)是正版書(shū)，印刷沒(méi)有問(wèn)題，都是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)必看的經(jīng)典書(shū)籍，專業(yè)性較強(qiáng)，該買(mǎi)的肯定要買(mǎi)，一般人買(mǎi)了也沒(méi)心思深看。
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表作之一，值得一看。
制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典！
制度類的經(jīng)濟(jì)學(xué)書(shū)看起來(lái)大徹大悟。
制度主義較經(jīng)典的書(shū)
要結(jié)合《西方世界的興起》/《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》讀，更好
重要的在于方法論，這套方法論在解決社會(huì)科學(xué)問(wèn)題時(shí)大有助益。
寫(xiě)的很好，深入到微觀行為層面，繼而由微觀基礎(chǔ)上升到宏觀表現(xiàn)，這是演化經(jīng)濟(jì)的范式。
這是本好書(shū)！經(jīng)濟(jì)史
經(jīng)典中的經(jīng)典！經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方式很重要
讀來(lái)有雀躍之感，將好的福利與差的績(jī)效造成的原因論述的清晰。
諾思的這本書(shū)曾獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，書(shū)中內(nèi)容簡(jiǎn)潔明了，結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單合理，論證充分有力，值得一讀！
剛買(mǎi)回來(lái)，發(fā)貨速度也很快。翻譯的也還算不錯(cuò)，只不過(guò)部分有抄襲的嫌疑。
還有，本書(shū)的框架非常清晰，韋森的水平也是很高的，不過(guò)他在代序中給自己打了長(zhǎng)達(dá) 50幾頁(yè)的廣告，咳，這部分也買(mǎi)單了。
書(shū)本身的質(zhì)量很好，大力推薦研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的專業(yè)人士讀一讀。贊一個(gè)
經(jīng)典就是經(jīng)典。一部再好的教科書(shū)也只能讓人粗窺到一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的大致輪廓（差的教科書(shū)連這也辦不到），而只有一部經(jīng)典著作才能把人領(lǐng)進(jìn)這個(gè)學(xué)科的大門(mén)。書(shū)名就告訴了我們此書(shū)的結(jié)構(gòu)，進(jìn)而我們發(fā)現(xiàn)這是它的邏輯進(jìn)路，再而我們還能猜測(cè)出作者的研究指向和寫(xiě)作目的。 “The promise is there.We may never hace definitive answers to all our questions.But we can do better.”
影響了兩代經(jīng)濟(jì)學(xué)者
這是導(dǎo)師給的書(shū)單中所列的，內(nèi)容很不錯(cuò)，需要了解下。
風(fēng)格依舊，‘書(shū)架子’丁丁能在一而貫之的廣博與雜繁的講述中做些個(gè)精確的定義實(shí)屬不易。
讀好書(shū)可以使人明智，這本書(shū)值得推薦！
很喜歡三聯(lián)書(shū)店出的這套叢書(shū)，買(mǎi)了好幾本自己感興趣的了
經(jīng)典的書(shū)啊，重溫來(lái)還是經(jīng)典。第二次購(gòu)買(mǎi)這些書(shū)了
已經(jīng)讀了一部分，內(nèi)容真的不錯(cuò)，很有指導(dǎo)作用
專業(yè)書(shū)籍，政治學(xué)。
之前買(mǎi)了西方世界的興起，這本又價(jià)錢(qián)合理，于是就不好意思不買(mǎi)了。
看起來(lái)比較費(fèi)勁，需要精讀
還沒(méi)看有待評(píng)價(jià)
感覺(jué)教科書(shū)一樣的文字
該書(shū)很好。
經(jīng)典書(shū)目，當(dāng)然值得一看。
還沒(méi)看，不過(guò)大概翻閱，還不錯(cuò)
諾斯的書(shū)，經(jīng)典。看起來(lái)有點(diǎn)吃力呢。
任何人讀了這個(gè)書(shū)都能有收獲
內(nèi)容不錯(cuò)，有價(jià)值，有啟發(fā)
真正的贊美之辭不需要太多，一個(gè)字足矣——好！
便宜，正版！實(shí)惠
諾斯的經(jīng)典之作，值得一讀！
言簡(jiǎn)意賅，很好
短小精悍，很不錯(cuò)！
專業(yè)書(shū)，希望能堅(jiān)持看完
諾思的經(jīng)典之作，對(duì)我的論文很有用。
在學(xué)習(xí) 受益匪淺。
讀完一遍，依然不得要領(lǐng)，還要再讀下去，總有領(lǐng)悟的一天吧
經(jīng)典著作。這個(gè)版本翻譯的不錯(cuò)。裝訂的也很好。推薦！
老外的書(shū)真的不錯(cuò)
專著，需耐心讀
不能逾越的
是從上個(gè)世紀(jì)就開(kāi)始找的，可惜那個(gè)版本印刷太少，沒(méi)買(mǎi)到！終于買(mǎi)到了，而且譯者也是個(gè)中高手，很喜歡，很好！
一翻開(kāi)書(shū)，作者的意思似乎很容易了解，但是細(xì)究之下又感到說(shuō)不清楚。于是下定決心仔細(xì)讀，終于有了豁然開(kāi)朗的感覺(jué)，也不知道是不是真的懂了?？傊?，此書(shū)是很好的書(shū)，非常經(jīng)典，是經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的必讀書(shū)，不愧是諾貝爾獎(jiǎng)的。翻譯也不錯(cuò)，很流暢。
大家作品，內(nèi)容字字如金
邏輯嚴(yán)明
翻譯再細(xì)致點(diǎn)會(huì)更好！
送貨速度快，服務(wù)態(tài)度好，而且書(shū)的質(zhì)量非常好。
闡述清晰，深度高度兼?zhèn)?！值得反?fù)閱讀仔細(xì)玩味的難得一見(jiàn)的佳作！
導(dǎo)師推薦的經(jīng)典教材！
后學(xué)末進(jìn)，豈敢置喙
老師推薦的書(shū)目，很不錯(cuò)，對(duì)金融和法律的學(xué)習(xí)很有幫助~
喜歡的書(shū)，性價(jià)比很高，贊一個(gè)
剛收到，還未讀。看上去，質(zhì)量不錯(cuò)。
內(nèi)容精彩，翻譯的也不錯(cuò)，值得一讀
替別人買(mǎi)的書(shū)，聽(tīng)說(shuō)不錯(cuò)
制度變遷理論的經(jīng)典好好研讀
諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者的經(jīng)典作品，研究制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的必讀作品
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的必讀書(shū)，值得一看
了解新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的必讀書(shū)目。
如題，建議對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有興趣的朋友都可以看看
制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 朋友考研當(dāng)參考書(shū)
建議拍照時(shí)可以和A4紙相對(duì)比，這樣讀者對(duì)這本書(shū)的大小有更直觀的認(rèn)識(shí)。都是老鼠，是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的起點(diǎn)，挺好的，可惜英文版太貴。
非專業(yè)非必要情況下不要輕易購(gòu)買(mǎi)?；蛘呖梢援?dāng)成睡前讀物。。。。
內(nèi)容不是特別多很快能讀完要好好理解印刷質(zhì)量也可以
即將要看諾思的另外兩本著作，還沒(méi)有來(lái)得及拜讀，但是本書(shū)的質(zhì)量還是很好的，應(yīng)該是正版的。
比較專業(yè)，有一定基礎(chǔ)才看的明白。
書(shū)的內(nèi)容很不錯(cuò)。值得購(gòu)買(mǎi)。當(dāng)當(dāng)網(wǎng)很好。
專業(yè)圖書(shū)！教書(shū)育人！
名著，但翻譯很一般，閱讀不易。
有內(nèi)容值得一看看完再寫(xiě)的
好多公式，挺好的
質(zhì)量很好，送貨也非?？?，很喜歡。
經(jīng)典的經(jīng)濟(jì)學(xué)書(shū)籍
本次購(gòu)物總體滿意，本書(shū)推薦閱讀。
　　這部書(shū)分為三部分，集中回答了三個(gè)問(wèn)題：什么是制度；制度變遷的動(dòng)力；制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)效績(jī)的影響。三個(gè)問(wèn)題結(jié)合一起回答了是什么、為什么、怎么辦的問(wèn)題。
　　在第一部分，諾斯集中解釋了什么事制度，制度產(chǎn)生的原因。其采用了交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)思路分析了制度產(chǎn)生，制度之所以確立是因?yàn)榻⑦@樣的制度產(chǎn)生的收益大于其成本。而正是這樣非正式或者正式的制度因素，制約著人們的選擇集合，人們選擇的機(jī)制，限制著人們的行為。這也是制度的本質(zhì)之一。但是，在一往倡導(dǎo)的市場(chǎng)機(jī)制情況下，難免出現(xiàn)搭便車（free-rider）、囚徒困境（prisoner delima）的問(wèn)題。出現(xiàn)這樣問(wèn)題的原因就是在于信息的不對(duì)稱，信息不完全，以及對(duì)于一項(xiàng)交易成本和收益認(rèn)識(shí)的不足。而制度就是在這個(gè)層面上，解決這個(gè)問(wèn)題，它通過(guò)正式與非正式的契約形式限定了人們的選擇，從而限制了機(jī)會(huì)主義產(chǎn)生的空間；以穩(wěn)定的方式促成了合作或者社會(huì)福利最大化的方式的產(chǎn)生?？梢哉f(shuō)，制度減少了不確定性，或者它增加了交易雙方的信息溝通，或者它減少了交易雙方信息交流的成本，更甚至它直接不用雙方進(jìn)行交流就可以減少機(jī)會(huì)主義和信息不對(duì)成問(wèn)題。但是，我們也應(yīng)該考慮到制度的成本，利用制度的成本。而往往一項(xiàng)制度的產(chǎn)生，并不是為了社會(huì)集體的福利最大化為宗旨，而往往反映的是制度制定者的局部利益和私人利益。因此，制度制定本身就存在嚴(yán)格的外部性，我們應(yīng)該如何通過(guò)更完善的制度方式，規(guī)制這種制度造成的負(fù)外部性行為，這就是產(chǎn)生所謂的“代議制政府”。然而，代議制政府組成人員復(fù)雜，代表利益的多元化，造成其復(fù)雜的結(jié)構(gòu)。以往均衡可以達(dá)到，有兩種主要的情況：利益一致；利益不一致，交易雙方數(shù)量比較少。但是，在代議制政府情況下，多元化的利益，造成的矛盾必須通過(guò)更為復(fù)雜的制度加以解決；似乎制度的設(shè)定也陷入一個(gè)矛盾的怪圈。進(jìn)而，制度本身也會(huì)因?yàn)樵O(shè)定問(wèn)題，產(chǎn)生額外的成本。所以諾斯（NORTH）在本書(shū)的第一部分就點(diǎn)名題旨制度的選擇本身就需要權(quán)衡取舍。然后，制度的取舍是一個(gè)方面，關(guān)于如何實(shí)施的問(wèn)題也是一個(gè)很重要的問(wèn)題。制度的實(shí)施也只能通過(guò)兩個(gè)方面：自實(shí)施；第三方（the third party）強(qiáng)制。自實(shí)施的制度形式往往比較少見(jiàn)。而若我們依靠第三方強(qiáng)制，也會(huì)產(chǎn)生一個(gè)問(wèn)題。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)自由主義，倡導(dǎo)無(wú)政府主義；然后如果沒(méi)有強(qiáng)制的政府規(guī)制，制度將如何實(shí)施。所以在選擇制度實(shí)施的過(guò)程中，對(duì)政府的力量的選擇也是一個(gè)權(quán)衡過(guò)程。制度根本上就是對(duì)應(yīng)于交易費(fèi)用和轉(zhuǎn)換成本，而制度在這兩個(gè)方面的集中體現(xiàn)即所謂的“非關(guān)系性交易”和“關(guān)系性交易”（人情交易）。而諾斯也在這個(gè)方面，闡述了兩種不同模式的重要性。
　　制度限制了人選擇的集合
　　
　　制度用來(lái)減少交換中的不確定性，降低互動(dòng)成本
　　
　　制度決定經(jīng)濟(jì)績(jī)效
　　
　　規(guī)則不能解決所有問(wèn)題，但簡(jiǎn)化了生活
　　
　　送禮是交換的基本方式
　　
　　鼓舞士氣能在一定程度上替代在監(jiān)督方面的更多投入
　　
　　交易費(fèi)用反映了制度的整體***
　　
　　管理的正真任務(wù)是設(shè)計(jì)并發(fā)掘市場(chǎng)，評(píng)估產(chǎn)品與生產(chǎn)工藝，積極地管理雇員的行動(dòng)
　　
　　制度變遷來(lái)源：價(jià)格的變化、偏好的變化
　　
　　價(jià)格比率的變化：土地-勞動(dòng)、勞動(dòng)-資本、資本-土地等比率的變化
　　
　　絕大多數(shù)制度的變遷都是漸進(jìn)的
　　
　　路徑依賴意味著歷史是重要的
　　
　　日常的交換在國(guó)家還沒(méi)出現(xiàn)的時(shí)候就出現(xiàn)
　　
　　生產(chǎn)力：主要指技術(shù)狀況
　　生產(chǎn)關(guān)系：產(chǎn)權(quán)和其他
　　
　　激勵(lì)是經(jīng)濟(jì)績(jī)效的根本決定因素
　　
　　機(jī)會(huì)來(lái)自約束的改變、價(jià)格的改變***
　　
　　
　　
　　諾斯想要解決的難題：一些無(wú)效率的制度何以能夠?qū)崿F(xiàn)長(zhǎng)期駐存？即若制度變化能帶來(lái)總體福利的改進(jìn)，是什么阻止了這種改進(jìn)的實(shí)現(xiàn)？諾斯給出的答案是：交易費(fèi)用的存在以及制度的報(bào)酬遞增。
　　事實(shí)上，對(duì)無(wú)效制度長(zhǎng)期存在問(wèn)題更簡(jiǎn)單的表述是：為何?？怂垢倪M(jìn)不總能實(shí)現(xiàn)？?？怂垢倪M(jìn)得以實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵是：如何保證改進(jìn)的受益者對(duì)改進(jìn)的受損者完成補(bǔ)償。只要證明了這種補(bǔ)償保證的不可信性，也就回答了希克斯改進(jìn)何以失敗的問(wèn)題。動(dòng)態(tài)博弈理論已經(jīng)告訴我們：潛在收益者保證事后（改進(jìn)收益后）補(bǔ)償潛在受損者的承諾是不可置信的，因此博弈的結(jié)果是雙方無(wú)法達(dá)成協(xié)議實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。這種簡(jiǎn)單的分析至少可以讓我們得到以下結(jié)論：
　　1、若一種制度改進(jìn)雖然能提高總體福利，但存在某些利益受損者，并且這些受損者在制度設(shè)計(jì)過(guò)程中的談判能力足夠強(qiáng)大，則制度改進(jìn)無(wú)法實(shí)現(xiàn)；
　　2、帕累托改進(jìn)性質(zhì)的制度變化比存在受損者的制度變化——即使這種變化使總體福利增進(jìn)——更容易發(fā)生。事實(shí)上路徑依賴、制度變遷的漸進(jìn)性可以由此得到某種程度的解釋。
　　3、完全信息條件下，帕累托改進(jìn)性質(zhì)的制度變化可以實(shí)現(xiàn)，不完全信息條件下則不一定。
　　這些結(jié)論事實(shí)上包含了諾斯給出的答案的所有內(nèi)涵，但也許更簡(jiǎn)化了問(wèn)題，也更接近問(wèn)題的本質(zhì)。以中國(guó)的改革問(wèn)題為例?？梢杂媒灰踪M(fèi)用與制度報(bào)酬遞增來(lái)解釋改革開(kāi)放初制度改革的成功實(shí)施與當(dāng)今進(jìn)一步深化改革的舉步維艱，但稍嫌抽象，回避不了繼續(xù)回答交易費(fèi)用、制度報(bào)酬等因素背后具體原因的問(wèn)題。而沿用?？怂垢倪M(jìn)實(shí)現(xiàn)條件的思路來(lái)回答這一問(wèn)題，可以直接得出結(jié)論說(shuō)：改革開(kāi)放之初，許多改革措施具有帕累托改進(jìn)的性質(zhì)。而時(shí)至今日，官僚集團(tuán)、商人集團(tuán)等利益集團(tuán)業(yè)已形成，進(jìn)一步的改革可能會(huì)損害他們的利益，這樣的希克斯改進(jìn)難產(chǎn)、失敗，跳過(guò)了交易費(fèi)用、制度報(bào)酬等不必要的中間環(huán)節(jié)。
　　
　　新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作。
　　從修正新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理性經(jīng)濟(jì)人行為假定開(kāi)始論述。諾思認(rèn)為制度是決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的最重要因素。制度變遷最初為相對(duì)價(jià)格的變化，人們感知了這種變化，并由已存的“心智構(gòu)念（preexisting constructs）”修正感知，從而形成參與者的“意向性（internationallity of the player）”，最終推動(dòng)制度變遷。
　　制度的主角為組織及企業(yè)家，他們也型塑了制度變遷的方向。如前所述進(jìn)行追溯，方向性取決于參與者的意向性，而意向性受心智構(gòu)念影響，心智構(gòu)念由傳統(tǒng)與意識(shí)形態(tài)（二者可互相修正）決定，而這兩者由文化遺產(chǎn)、基因與局部和非局部（local&non-local）學(xué)習(xí)最終決定。
　　突出觀念和心智對(duì)制度變遷的重大影響，也就部分地解釋了為何相對(duì)低效的制度會(huì)長(zhǎng)時(shí)間駐存。同時(shí)，制度變遷與技術(shù)變遷有共同的特征：二者均為自我強(qiáng)化機(jī)制（Arthur，1988），其后果為鎖入效應(yīng)（Lock-in）和路徑依賴。故而，意識(shí)性因素和制度本身的特性是制度演化不會(huì)為線性，在短期不會(huì)一定趨向于更高效方向發(fā)展。但是不是沒(méi)有方向性呢？長(zhǎng)期是有的，正如諾思所述”制度矩陣（institutional matrix）的報(bào)酬遞增特征以及參與者的輔助性主觀模型提示我們，雖然特定的短期路徑是不可預(yù)測(cè)的，但長(zhǎng)期、總的方向則不僅是可以預(yù)見(jiàn)的，還是難以逆轉(zhuǎn)的?！?br /> 　　在既有的制度框架之內(nèi)，制度對(duì)參與者是獲益的，且邊際報(bào)酬遞減，但對(duì)于制度的調(diào)整則根據(jù)參與制度制定的雙方或多方的談判能力而定。
　　
　　
　　按照諾思建立起來(lái)的框架，可以對(duì)中國(guó)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題做一番能夠自洽的解釋。在現(xiàn)有的制度框架下，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可持續(xù)。簡(jiǎn)要的說(shuō)，ZF無(wú)法作為一個(gè)強(qiáng)有力的第三方，去執(zhí)行保護(hù)產(chǎn)權(quán)與維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序這一最重大的職能。在現(xiàn)實(shí)中，ZF更像一只巨獸，去吞噬財(cái)富。作為一個(gè)有著自身利益的主體，ZF既當(dāng)裁判又踢球，最終民間的創(chuàng)新與創(chuàng)富動(dòng)機(jī)會(huì)被無(wú)情的抑制。
　　要使中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期保持發(fā)展，必須進(jìn)行”連續(xù)性“的改革，而非”不連續(xù)性”的革命。要進(jìn)行連續(xù)性的改革，理由就不再冗述。而摒棄“不連續(xù)“的制度變遷，是因?yàn)樯鐣?huì)群體的心智構(gòu)念不會(huì)以為一次革命而被改造，最終傳統(tǒng)和文化遺產(chǎn)會(huì)讓激進(jìn)的革命回到原點(diǎn)。同時(shí)，在革命的動(dòng)蕩中，社會(huì)成員會(huì)呼喚秩序，乞求一個(gè)霍布斯式”巨靈“的誕生，最終很有可能會(huì)變成專制。這一過(guò)程在中國(guó)百年制度變遷史中一再上演。結(jié)果是不太流氓的被淘汰，更為流氓的被”選中“。
　　
　　寫(xiě)在后面：這本書(shū)是諾思思想的集大成之作，在此書(shū)中建立了制度分析的框架，并提出新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問(wèn)題。對(duì)于受到理性建構(gòu)主義和社會(huì)達(dá)爾文主義長(zhǎng)期熏染的我來(lái)說(shuō)，這本書(shū)是使我緩慢擺脫原有社會(huì)演化認(rèn)識(shí)范式的一環(huán)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)這條道兒上，不知對(duì)于歷史和政治的興趣可以把我?guī)У蕉噙h(yuǎn)。這本書(shū)，就告訴了我，無(wú)論你感興趣什么，都可以在經(jīng)濟(jì)學(xué)中找到一個(gè)可以嵌入的分支。
　　在從人類行為理論和交易費(fèi)用理論相結(jié)合的分析視角對(duì)制度的復(fù)雜構(gòu)成進(jìn)行一些理論探討后，諾斯接著在第二篇中用三章的篇幅專門(mén)探討了人類社會(huì)制度變遷的一些理論問(wèn)題。
　　
　　1，第9章，
　　諾斯主要討論組織是如何引致變遷的。他認(rèn)為，組織及其企業(yè)家是制度變遷的主角，他們型塑了制度變遷的方向。為何如此？
　　首先，組織之被設(shè)計(jì)出來(lái)，是為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)立者的目標(biāo)，因?yàn)槟繕?biāo)的不同，才有了譬如歐洲中世紀(jì)的莊園、20世紀(jì)美國(guó)國(guó)會(huì)的委員會(huì)結(jié)構(gòu)、黑手黨、通用汽車等等不同的組織。
　　
　　然后，組織為了促進(jìn)自身達(dá)到目標(biāo)而必須獲得的知識(shí)與技能，將反過(guò)來(lái)極其深刻地影響現(xiàn)有知識(shí)的演化以及知識(shí)被應(yīng)用的程度。換言之，組織成員對(duì)于所要掌握的知識(shí)、技能、學(xué)問(wèn)產(chǎn)生需求，這種需求反過(guò)來(lái)創(chuàng)造出知識(shí)存量與分配知識(shí)的需求，實(shí)際上反映了現(xiàn)有制度中的報(bào)酬。
　　
　　舉例：黑手黨，成員需掌握殺人的知識(shí)技能，這是一種需求，該需求反過(guò)來(lái)作用于知識(shí)本身，殺人的知識(shí)技能變得越來(lái)越專業(yè)，武器設(shè)計(jì)更加精確，人員分工、時(shí)間地點(diǎn)安排，殺手組織人員更加專業(yè)化，甚至成為一種外包業(yè)務(wù)，改變了黑手黨組織的現(xiàn)有框架。
　　
　　更專業(yè)化的殺手組織，將降低黑社會(huì)組織在刺殺所需要投入的各種成本（武器、技能培訓(xùn)），故而稱為需要。這就是諾斯所言“能降低生產(chǎn)成本和交易費(fèi)用的新組織形式”。
　　
　　在其后的分析中，諾斯指出了組織經(jīng)濟(jì)最大化行為型塑制度變遷方向的三個(gè)具體方向：1，派生出投資于各種知識(shí)的需求；2，有組織的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、知識(shí)存量與制度框架之間的持續(xù)互動(dòng)；3，作為組織最大化行為的副產(chǎn)品，非正式約束也會(huì)有漸進(jìn)性改變。
　　
　　2，在對(duì)制度變遷的主角及其型塑制度變遷方向的可能途徑進(jìn)行了一番探討之后，諾斯在第10章對(duì)制度變遷的內(nèi)容與路徑做了一些解釋。
　　
　　他首先指出，制度變遷“通常由對(duì)構(gòu)成制度框架的規(guī)則、規(guī)范和實(shí)施的復(fù)雜結(jié)構(gòu)的邊際調(diào)整所組成”。所謂邊際調(diào)整，即言制度變遷的漸進(jìn)性。諾斯認(rèn)為，除了戰(zhàn)爭(zhēng)、革命這些“非連續(xù)”的制度變革外，根本性的制度變遷是由具體的微小變化所構(gòu)成。
　　
　　為何？因?yàn)橹贫缺旧泶嬖谥€(wěn)定性，導(dǎo)致變遷的困難。
　　一系列約束的復(fù)雜組合產(chǎn)生了穩(wěn)定性。這些約束包括正式規(guī)則和非正式約束，正式制度也就是“嵌套在科層制度中的規(guī)則”，“在這種規(guī)則中，任何一種改變都只會(huì)產(chǎn)生比其原先狀態(tài)更高的成本。”非正式約束是規(guī)則的延伸，是對(duì)規(guī)則的闡釋，我們通常稱之為‘習(xí)俗、傳統(tǒng)、常規(guī)’，“這些約束使人們?cè)谌粘５慕粨Q過(guò)程中不再需要隨時(shí)隨地地、費(fèi)盡心機(jī)地思考每次交換的條件?！?br /> 　　
　　諾斯總結(jié)道，“正式規(guī)則與非正式約束之間的復(fù)雜互動(dòng)，與實(shí)施方式一起，型塑著我們的日常生活，指引著我們的大部分現(xiàn)世活動(dòng)?！?br /> 　　那么，既然制度存在著穩(wěn)定性，為什么人類歷史上的制度卻歷經(jīng)演變呢？諾斯提出了自己意見(jiàn)“制度變遷的最重要來(lái)源是相對(duì)價(jià)格的根本性變化。”
　　
　　要素價(jià)格比率的變化（土地－勞動(dòng)、勞動(dòng)－資本、資本－勞動(dòng)），信息成本的改變、技術(shù)的變化等，皆屬于相對(duì)價(jià)格的變化。諾斯認(rèn)為，相對(duì)價(jià)格的變化，不僅能改變“個(gè)人在人類互動(dòng)中的激勵(lì)”，而且能改變?nèi)藗兊目谖逗推?，從而改變?nèi)藗兊男袨榉绞胶鸵恍跋却娴挠^念”，并最終導(dǎo)致制度的變遷。
　　
　　例如：歐洲中世紀(jì)的鼠疫爆發(fā)，就改變了勞動(dòng)－土地之間的價(jià)格比率關(guān)系，導(dǎo)致了莊園制的變遷。再如：美國(guó)黑奴制的廢除，該制度變遷的過(guò)程中起作用的是人們對(duì)“人擁有人”現(xiàn)象的憎惡，觀念作用。雖然黑奴制在當(dāng)時(shí)的美國(guó)，仍然可以帶來(lái)利潤(rùn)，但是個(gè)人表達(dá)他們對(duì)奴隸制憎惡的成本很低，而奴隸主所付出的代價(jià)就很大，這也是一種相對(duì)價(jià)格的改變帶來(lái)觀念的轉(zhuǎn)變。
　　
　　那么，在什么樣的情況下相對(duì)價(jià)格的變化才引起制度的變遷呢？諾斯認(rèn)為，只有一種相對(duì)價(jià)格的變化能使交換的一方或?qū)Ψ剑ú徽撜蔚倪€是經(jīng)濟(jì)的）感知到通過(guò)改變協(xié)定，能使一方甚至雙方的處境得到改善時(shí)，人們才有重新定約、簽約的動(dòng)力。由于“契約是嵌套在規(guī)則的科層結(jié)構(gòu)之中，如果不能重構(gòu)一套更高層面的規(guī)則，再協(xié)商或許就無(wú)法進(jìn)行。在此情況下，有希望改進(jìn)自身談判地位的一方就極有可能投入資源去重構(gòu)更高層面的規(guī)則?！?br /> 　　
　　3，在對(duì)制度變遷的主角、動(dòng)力、來(lái)源進(jìn)行探討后，諾斯在第11章專門(mén)探討了制度變遷的路徑。
　　
　　之所以要關(guān)注路徑，是要回答兩個(gè)根本性問(wèn)題：“首先，隨著時(shí)間推移，是什么決定了社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)的演化的不同模式？其次，我們?cè)撊绾谓忉屇切┏掷m(xù)績(jī)差的經(jīng)濟(jì)體的長(zhǎng)期存在？”
　　
　　針對(duì)第一個(gè)問(wèn)題，諾斯認(rèn)為“路徑依賴”是一個(gè)非常重要的歷史解釋變量：一些微小的歷史事件可能導(dǎo)致某些制度產(chǎn)生并沿著某種路徑長(zhǎng)期沿存下去。也就是制度變遷的路徑不具有必然性、絕對(duì)性。例如：電腦鍵盤(pán)上的字母排列，是因?yàn)橐粋€(gè)偶然的原因被確立，此后一直延用，沒(méi)有被更具有效率的排列方式所取代。
　　
　　針對(duì)第二個(gè)問(wèn)題，為什么沒(méi)有效率的制度還能長(zhǎng)期存在？諾斯指出，前人的研究均沒(méi)有注意到型塑了制度變遷的路徑的兩種力量，“報(bào)酬遞增，以及明顯的交易費(fèi)用為特征的不完全市場(chǎng)”。在報(bào)酬遞增情況下，只要市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期制度就是有效率的。如果市場(chǎng)是不完全的，信息回饋又?jǐn)鄶嗬m(xù)續(xù)，在交易費(fèi)用又十分顯著的情況下，受到不完美信息回饋、意識(shí)形態(tài)的影響，人的主觀模型將型塑制度變遷的路徑。在此過(guò)程中，低績(jī)效的制度安排可能產(chǎn)生并長(zhǎng)期存在。
　　例如，建國(guó)前三十年的集體計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，就是在不完全的市場(chǎng)下，受不完美信息的回饋，以及意識(shí)形態(tài)的影響，國(guó)家學(xué)習(xí)蘇聯(lián)以集中資源優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的方式來(lái)實(shí)行趕超，集體主義、計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，使得經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)紊亂，結(jié)果導(dǎo)致國(guó)民經(jīng)濟(jì)的效率低下。
　　
　　由此，諾斯感嘆到“在一個(gè)制度報(bào)酬遞增的動(dòng)態(tài)世界里，行為人的不完美的或笨拙的努力所反映出來(lái)的是：以現(xiàn)有的心智構(gòu)念（觀念、理論、意識(shí)形態(tài)），來(lái)辨識(shí)復(fù)雜的環(huán)境是多么困難?！彼偨Y(jié)說(shuō)“發(fā)展路徑一旦被設(shè)定在一個(gè)特定的進(jìn)程上，網(wǎng)絡(luò)外部性、組織的學(xué)習(xí)過(guò)程，以及得自于歷史的主觀模型，就將強(qiáng)化這一進(jìn)程?！保ù?，難調(diào)頭）
　　
　　4，在1、2篇的各章對(duì)制度、制度變遷進(jìn)行了理論探討后，諾斯在第3篇開(kāi)始結(jié)合史實(shí)來(lái)驗(yàn)證他的理論。
　　
　　 12章一開(kāi)始，諾斯就總結(jié)道，前兩篇研究表明“制度在社會(huì)中具有更為基礎(chǔ)性的作用，它們是決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的根本因素?！睘檫M(jìn)一步說(shuō)明，他將兩個(gè)國(guó)家實(shí)例進(jìn)行對(duì)比。
　　
　　在近代歐洲歷史上，英國(guó)是一個(gè)成功的例子。工業(yè)革命引發(fā)的相對(duì)價(jià)格的變化，引發(fā)了政治與經(jīng)濟(jì)體系的演進(jìn)，導(dǎo)致了一系列法律制度和憲政民主政治的生成，從而解決了財(cái)政危機(jī)，并于19世紀(jì)在工業(yè)革命和西方世界近代興起中成為了“領(lǐng)頭羊”。
　　
　　另一個(gè)相反的例子則是西班牙，盡管西班牙的初始條件比英國(guó)更為優(yōu)越，但是，其內(nèi)部相對(duì)價(jià)格的變化所帶來(lái)的卻是無(wú)法解決的財(cái)政危機(jī)、破產(chǎn)、資產(chǎn)充公以及無(wú)保障的財(cái)產(chǎn)制度，最后所導(dǎo)致的歷史結(jié)果是，西班牙經(jīng)濟(jì)在長(zhǎng)達(dá)三個(gè)多世紀(jì)中相對(duì)停滯了。是什么導(dǎo)致了兩種截然不同的路徑呢？
　　
　　諾斯進(jìn)一步對(duì)比了南美與北美。處在北美大陸的美國(guó)繼承了英國(guó)的制度遺產(chǎn)，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)演變歷史是以聯(lián)邦制、政治制衡以及私有產(chǎn)權(quán)制度為其特征的，私有產(chǎn)權(quán)制度更是美國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)制度。這些基礎(chǔ)性制度鼓勵(lì)了人們建立資本市場(chǎng)，并促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)所必須的長(zhǎng)期契約行為。反觀拉美國(guó)家，它們則繼承了西班牙、葡萄牙的集權(quán)與官僚傳統(tǒng)，結(jié)果經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)一直不令人滿意。同是美洲，也演化出了兩種不同路徑。其原因究竟何在呢？
　　
　　諾斯給出的解答是，“在前者（英美國(guó)家），一種促進(jìn)非人際關(guān)系化交換的制度框架演化生成了，而非人際關(guān)系化交換是政治穩(wěn)定以及獲取現(xiàn)代技術(shù)的潛在經(jīng)濟(jì)收益所必需的。在后者，人情關(guān)系依然是許多政治與經(jīng)濟(jì)交換的關(guān)鍵，產(chǎn)生這種人情關(guān)系的制度框架在演化中既不能帶來(lái)政治的穩(wěn)定，也不能使現(xiàn)代技術(shù)的潛力得到持續(xù)的發(fā)揮”。人際關(guān)系化交換，簡(jiǎn)而言之，就是人治，政治上的投靠、培植親信，經(jīng)濟(jì)上的權(quán)錢(qián)交易。一切契約建立在人際關(guān)系上，而非制度條文中。
　　
　　根據(jù)對(duì)近代歷史上的這些經(jīng)濟(jì)績(jī)效迥異的國(guó)家實(shí)例對(duì)比，諾斯在13章中強(qiáng)調(diào)了本書(shū)的核心觀點(diǎn)：“制度是理解政治與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，以及這種相互關(guān)系對(duì)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)（或停滯、衰退）之影響的關(guān)鍵。”帶著這一觀點(diǎn)，他詳細(xì)考察了人類社會(huì)不同發(fā)展階段上法律、契約制度與市場(chǎng)貿(mào)易發(fā)展之間的關(guān)系，他發(fā)現(xiàn)“有些經(jīng)濟(jì)體演化出了能促進(jìn)第三方實(shí)施的發(fā)展的政治結(jié)構(gòu)，還催生了象征現(xiàn)代西方世界的復(fù)雜的制度結(jié)構(gòu)，有些則走入死胡同，抑制了生產(chǎn)性制度創(chuàng)新。”
　　
　　因此諾斯得出結(jié)論，“正是制度變遷中的路徑依賴效應(yīng)，使歐洲各國(guó)在截然不同的初始條件下，經(jīng)濟(jì)績(jī)效迥異。”
　　
　　5，在最后第14章，諾斯進(jìn)一步指出了英國(guó)的制度路徑所以會(huì)成功的原因，主要是因?yàn)樽?3世紀(jì)英國(guó)《大憲章》的簽署到光榮革命時(shí)期，英國(guó)政治體系的根本性變革對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的作用。
　　
　　他具體解釋光榮革命的結(jié)果是“??議會(huì)的崇高地位、中央控制財(cái)政事物、限制皇權(quán)、司法獨(dú)立（脫離皇室）以及普通法法庭的崇高地位，均相應(yīng)建立起來(lái)。這一系列變革的一個(gè)主要成果，是增強(qiáng)了產(chǎn)權(quán)的保障?！苯Y(jié)果，“產(chǎn)權(quán)保障以及公共與私人資本市場(chǎng)的發(fā)展，不僅帶來(lái)了英國(guó)后來(lái)快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還成就了其政治上的霸主地位?！?br /> 　　
　　在后來(lái)的著作《理解經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程》一書(shū)中，諾斯進(jìn)一步在理論上總結(jié)道：“良序運(yùn)作的市場(chǎng)需要政府，但不是任何政府都能做到這一點(diǎn)。要解決這一問(wèn)題，就需要設(shè)計(jì)一些政治制度，為良序運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)所必需的公共物品的供給奠定基礎(chǔ)的同時(shí)，亦能限制政府及政府官員的自由裁量權(quán)和權(quán)威?！?br /> 　　
　　6，總結(jié)：
　　諾斯與馬克思的思想差異在于，馬克思認(rèn)為，生產(chǎn)力的變革是社會(huì)發(fā)展的來(lái)源，生產(chǎn)力的變革推動(dòng)生產(chǎn)關(guān)系的改變，使得技術(shù)進(jìn)步獲得空間。諾斯則反過(guò)來(lái)，社會(huì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力是制度所導(dǎo)致。
　　
　　馬克思從兩個(gè)角度考慮：生產(chǎn)力對(duì)生產(chǎn)關(guān)系的作用，生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力也有反過(guò)來(lái)的作用。但是，他認(rèn)為生產(chǎn)力是決定性的作用。諾斯認(rèn)為，人口的變化引發(fā)的產(chǎn)權(quán)制度演進(jìn)，推動(dòng)了社會(huì)發(fā)展。馬克思則批判人口決定論。
　　
　　中國(guó)的政治制度發(fā)展，路徑究竟為何？發(fā)展中國(guó)家，轉(zhuǎn)為現(xiàn)代民主國(guó)家，通常要經(jīng)過(guò)政治安排、政治慣例、政治制度這樣一條路徑。政治安排，我們讓政治結(jié)構(gòu)開(kāi)始分化，不再一元，政企分開(kāi)，國(guó)家社會(huì)分開(kāi)，政府由全能轉(zhuǎn)變，政治由泛化轉(zhuǎn)為特定范疇。
　　
　　回到建國(guó)的理念，“共和國(guó)”有三個(gè)基本特征，一、不存在干部領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的終身制。二、領(lǐng)導(dǎo)干部職位對(duì)社會(huì)開(kāi)放。三、符合憲法、法律規(guī)定的公民，可以競(jìng)選這些職位。因此，我們首先廢除領(lǐng)導(dǎo)干部終身制，公務(wù)員、政務(wù)官通過(guò)人大任免，但有特殊的黨政系統(tǒng)，在此黨政體系下則是開(kāi)放的。黨政分開(kāi)，目前時(shí)機(jī)不成熟。央企在國(guó)際市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)，民企逐漸發(fā)展。
　　
　　 “三個(gè)代表”擴(kuò)大了黨的執(zhí)政基礎(chǔ)，由社會(huì)發(fā)展決定，三個(gè)代表的范疇已經(jīng)涵括無(wú)產(chǎn)階級(jí)。
　　
　　民主，從黨內(nèi)民主開(kāi)始，黨的社會(huì)基礎(chǔ)擴(kuò)大，才能使社會(huì)民主氛圍擴(kuò)張，社會(huì)的不同利益訴求才能夠在黨內(nèi)得以反映。黨內(nèi)民主成熟后，才能推行社會(huì)民主。這才是穩(wěn)健的社會(huì)主義民主的政治安排。
　　政治安排是一種緩沖，等人們熟悉了民主，產(chǎn)生了民主習(xí)慣，再來(lái)推進(jìn)民主的政治制度。民主的社會(huì)制度能避免財(cái)富、資源向小部分團(tuán)體集中。
　　
　　悖論在于，自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，必然導(dǎo)致財(cái)富、資源向小部分集團(tuán)集中，從而導(dǎo)致政治權(quán)力的集中。因此，自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，與民主的政治制度，兩者之間本身存在著一定張力。
　　
　　隨國(guó)內(nèi)事務(wù)的國(guó)際化，使得民主領(lǐng)域突然被擴(kuò)大到幾乎沒(méi)有辦法發(fā)揮民主的地步。譬如匯率問(wèn)題，國(guó)內(nèi)人大無(wú)能為力，博弈層面在國(guó)際，政治、外交。
　　
　　政黨打破信息屏障與選民進(jìn)行溝通，信息的獲取越加容易。但，隨獲取信息的手段平臺(tái)發(fā)展，人們消化信息的能力產(chǎn)生問(wèn)題，相對(duì)于民主政治發(fā)展，存在一定局限性。
　　
　　溫家寶接受CNN采訪，談?wù)?。后輩領(lǐng)導(dǎo)人將更有作為，人民的意愿順之者昌，逆之者亡。
　　
　　書(shū)名就告訴了我們此書(shū)的結(jié)構(gòu)，進(jìn)而我們發(fā)現(xiàn)這是它的邏輯進(jìn)路，再而我們還能猜測(cè)出作者的研究指向和寫(xiě)作目的。而經(jīng)典就是經(jīng)典。一部再好的教科書(shū)也只能讓人粗窺到一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的大致輪廓（差的教科書(shū)連這也辦不到），而只有一部經(jīng)典著作才能把人領(lǐng)進(jìn)這個(gè)學(xué)科的大門(mén)。
　　“The promise is there.We may never hace definitive answers to all our questions.But we can do better.”
　　推薦這個(gè)級(jí)別，本不應(yīng)該是這本書(shū)的真實(shí)地位；但是考慮到翻譯者“處心積慮”地翻譯了這樣一個(gè)作品出來(lái)，因此只能被迫降級(jí)到“推薦”。以下所描述的，是我對(duì)于這本經(jīng)過(guò)翻譯了的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》的理解。
　　
　　經(jīng)濟(jì)績(jī)效（economy performance），我認(rèn)為更適合翻譯成“經(jīng)濟(jì)狀況”，因?yàn)榭?jī)效這個(gè)詞就是直譯，并且多用于組織（書(shū)中的組織概念）內(nèi)部。什么是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的力量？科技是一個(gè)方面，這是生產(chǎn)力層面的；除了科技之外呢？還有沒(méi)有同樣重要、甚至更為重要的因素？這本書(shū)給出了答案：制度。按照諾斯的觀點(diǎn)，制度和科技，在馬克思那里有根源，就是生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力的關(guān)系——只是馬克思主義制度，是建立在一個(gè)全新的人類主觀認(rèn)識(shí)（即道德水平很高）這一前提下的，但是人類的這一水平不可能在短時(shí)間內(nèi)有很大提高。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派不同的是，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把激勵(lì)機(jī)制當(dāng)成了默認(rèn)的條件來(lái)看待，忽視了不同激勵(lì)結(jié)構(gòu)所帶來(lái)的不同表現(xiàn)。在全書(shū)的后半部分，諾斯反復(fù)的列舉了美國(guó)與南美、英國(guó)與西班牙的對(duì)比案例，只是想說(shuō)明，即便是制度相同，即便是背景相近，但是在主觀選擇上的不同，最終導(dǎo)致了路徑選擇上的差異，進(jìn)而對(duì)于經(jīng)濟(jì)狀況產(chǎn)生了巨大的影響。
　　
　　這本書(shū)首先討論的，是制度。制度，是社會(huì)的博弈規(guī)則；參與博弈的，是組織（包括企業(yè)、政府、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、個(gè)人等等）。制度定義了游戲規(guī)則，從而減少了在交易中的不確定性；制度界定并限制了人們的選擇集合。從這一層的意義上說(shuō)，制度是社會(huì)的框架，通過(guò)正式的約束（如法律、契約等）和非正式的約束（如習(xí)俗、規(guī)范、行為準(zhǔn)則），調(diào)節(jié)人類在社會(huì)中的交往活動(dòng)。需要注意的是，制度是一個(gè)復(fù)合體，既有促進(jìn)生產(chǎn)力提升的因素，同樣也有阻礙其發(fā)展的因素（這也導(dǎo)致了路徑的不同）。什么時(shí)候不需要制度？科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》中給出了答案，當(dāng)交易無(wú)需成本的時(shí)候，制度沒(méi)有必要存在。這一點(diǎn)很容易理解，因?yàn)槿绻诮灰字?，各方都可以免費(fèi)獲得完全充足的信息，那么交易的價(jià)格將會(huì)嚴(yán)格服從“看不見(jiàn)的手”的調(diào)控，無(wú)需外界的干預(yù)，也不會(huì)產(chǎn)生違約的問(wèn)題，這樣一來(lái)，制度的產(chǎn)生，反而增加了社會(huì)交易的運(yùn)營(yíng)成本，會(huì)在長(zhǎng)期中被社會(huì)淘汰。但是在真實(shí)的世界里，信息的獲取需要成本（成本的高低，反映了社會(huì)制度的水平，進(jìn)而代表了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平），逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的存在，促使人們?cè)诮灰讜r(shí)附加了高昂的交易費(fèi)用。倘若交易是存在費(fèi)用的，那么制度存在就是重要的。制度通過(guò)一系列的約定，降低了一定時(shí)期內(nèi)的不確定性，保證了大部分社會(huì)交易的完成。按照諾斯的觀點(diǎn)，交換的復(fù)雜程度是契約層級(jí)的函數(shù)，越復(fù)雜、越專業(yè)就越需要制度的保障。
　　
　　從制度的發(fā)展歷史來(lái)看，經(jīng)歷了小范圍的自然交易，擴(kuò)大化的村鎮(zhèn)交易，城邦之間的交易，以及隨后的國(guó)家范圍和超越國(guó)家范圍的交易。正如前面所言，交易越復(fù)雜，制度的重要性就越能體現(xiàn)——因?yàn)樾畔⒌墨@取成本更高、難度更大。傳統(tǒng)的供求分析理論，其基礎(chǔ)是信息的完備；在考慮交易成本之后，雙方的效用和選擇會(huì)發(fā)生變化，這些變化是古典理論無(wú)法解釋的。雖然隨著國(guó)家的誕生，正式的約束越來(lái)越明顯；但是非正式的約束作為正式約束的延伸、闡釋和修正，卻是人與人之間交換的基石，這其中有道德的作用，也有傳統(tǒng)的“恩仇”（可以從博弈論的角度理解為無(wú)限重復(fù)博弈）。當(dāng)交易成本提升到一個(gè)很高的水平的時(shí)候，人們會(huì)傾向于使用非正式的約束（因?yàn)檫@一約束是隱性的，本身成本不高），但是由于限制能力有限，這樣的約束條件卻容易增加違約的風(fēng)險(xiǎn)。從經(jīng)濟(jì)層面往上走，制度對(duì)于政治層面的影響更顯著。當(dāng)意愿表達(dá)的成本變得很低的時(shí)候，意見(jiàn)、觀點(diǎn)的作用就顯得舉足輕重。
　　
　　從政治走向國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可以反映出制度的發(fā)展水平?？萍紵o(wú)疑是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力，但是即便是科技水平相差不大的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)水平的差距卻依然顯著，究其原因，還是在制度上。制度框架確定了獲取知識(shí)和技能的方向，這一方向成為了特定社會(huì)長(zhǎng)期發(fā)展的決定性因素。對(duì)于組織而言，競(jìng)爭(zhēng)-決策的分散化、產(chǎn)權(quán)的明晰和破產(chǎn)清算制度，是一個(gè)組織保持效率的關(guān)鍵；組織不僅可以對(duì)各種知識(shí)需求進(jìn)行投資，同樣可以對(duì)制度進(jìn)行投資，去促進(jìn)制度的變遷——后者的投入風(fēng)險(xiǎn)大，不過(guò)只要成功，收益更為豐厚。正是因?yàn)橐淮忠淮慕M織持續(xù)改進(jìn)的努力，促使了各種相對(duì)價(jià)格的變化，進(jìn)而引致了制度的變遷。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，組織確實(shí)是社會(huì)博弈的參與者，他們甚至參與到了博弈規(guī)則的改變之中。從供求的角度分析，制度是存在“均衡”的，那就是：在制度均衡的條件下。任何試圖改變現(xiàn)有規(guī)則和契約的行為都將付出高昂的改變成本，各方（不僅僅是一方）均能從制度的重構(gòu)中得到好處。從社會(huì)發(fā)展的角度來(lái)說(shuō)，均衡無(wú)疑是一件壞事，因?yàn)檫@種相對(duì)穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)阻礙了變革的發(fā)生和發(fā)展，甚至?xí)蔀樽兏锏淖枇Α?br /> 　　
　　從進(jìn)化論衍生出來(lái)經(jīng)濟(jì)進(jìn)化論，代表人物阿爾欽認(rèn)為隨著時(shí)間的推移，無(wú)效率的制度將會(huì)被有效率的制度取代。不過(guò)這一觀點(diǎn)縱然得到大部分人的贊同，但是在現(xiàn)實(shí)中卻“執(zhí)行不力”。我們依然可以看到各種“落后”的制度存在和發(fā)展，絲毫不受周圍“先進(jìn)”制度的干擾和影響。這是為什么？諾斯沒(méi)有給出明確的答案，他只是通過(guò)美國(guó)的歷史說(shuō)明，一種有彈性的制度（如《西北法令》）的發(fā)展，會(huì)引導(dǎo)一條“好”的路徑，從而為經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了制度基礎(chǔ)。這一觀點(diǎn)，無(wú)疑有些“事后諸葛亮”的味道。如何在法令制定之初就看清合適的路徑，如何選擇路徑，無(wú)疑是我們需要研究的問(wèn)題。
　　
　　最后還想重新提及一點(diǎn)，即便是制度選擇一樣的國(guó)家，在經(jīng)濟(jì)狀況上也會(huì)造成巨大的差異，這不是技術(shù)發(fā)展的問(wèn)題。這樣的差異，與非人際關(guān)系化的交換和基于人情世故的交換誰(shuí)占據(jù)主要地位，有著莫大的關(guān)系。這一點(diǎn)，對(duì)于當(dāng)前的中國(guó)來(lái)說(shuō)，有著重要的意義。
　　我看的是劉瑞華翻譯的版本，語(yǔ)言上來(lái)說(shuō)要比這個(gè)版本好很多，這本書(shū)上承其《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，增加了非正式制度的分析維度，認(rèn)為制度的變遷是與正式制度之間的互動(dòng)的結(jié)果，對(duì)非正式制度的分析以意識(shí)形態(tài)為基礎(chǔ)，這本是解釋集體行為的希望之光，可惜在其之后的著作中放棄了將意識(shí)形態(tài)與集體行動(dòng)的融合。總的說(shuō)來(lái)是一本經(jīng)典之作
　　我是在上班路上看了一周看完的，由于環(huán)境嘈雜所以可能吸收受影響。North對(duì)制度成本、路徑問(wèn)題、認(rèn)知和學(xué)習(xí)等等問(wèn)題的強(qiáng)調(diào)與分析都讓我在讀這本書(shū)之前印象深刻，不過(guò)讀過(guò)這本書(shū)后，能感覺(jué)到他思維大概是相當(dāng)有條理相當(dāng)有邏輯性的，但是書(shū)寫(xiě)得相當(dāng)濃縮，對(duì)于對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論沒(méi)有深入了解的人準(zhǔn)確理解其框架結(jié)構(gòu)和思路可能有障礙。

制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效

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