縱向一體化反壟斷政策研究

前言

在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，縱向一體化是引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家高度關(guān)注的領(lǐng)域。從亞當(dāng)·斯密的“分工受市場范圍限制”命題出發(fā)，以斯蒂格勒、威廉姆森等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家圍繞縱向一體化的動因、福利效應(yīng)、壟斷效應(yīng)及縱向一體化的度量等對縱向一體化進(jìn)行了多視角的研究，并取得了大量研究成果。一直到目前，縱向一體化仍是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域之一，相關(guān)研究成果仍不時出現(xiàn)在國外一流學(xué)術(shù)期刊上。近年來，隨著中國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)的縱向一體化經(jīng)營現(xiàn)象也不斷出現(xiàn)。作為現(xiàn)實(shí)的鏡像，中國也有不少學(xué)者開始關(guān)注縱向一體化并對之展開研究。作為一種產(chǎn)業(yè)組織現(xiàn)象，縱向一體化是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，它能使企業(yè)降低交易成本，完善產(chǎn)業(yè)鏈，并在一定程度上實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，但凡事皆有利有弊，縱向一體化在給企業(yè)帶來交易成本的節(jié)約等正效應(yīng)的同時，也毋庸置疑地存在負(fù)面影響，其中一個重要方面就是可能引發(fā)壟斷，妨礙競爭。威廉姆森曾提到：“在有關(guān)縱向一體化的政策方面，人們一直主要是關(guān)心，一體化有可能被策略性地用以達(dá)到反競爭的后果。”其實(shí)在中國的市場化改革路徑設(shè)計(jì)中，市場競爭早就已經(jīng)被明確作為配置資源的基本機(jī)制——“通過價格杠桿和競爭機(jī)制的功能，把資源配置到效益較好的環(huán)節(jié)上去，并給企業(yè)以壓力和動力，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰”?？v向一體化引發(fā)的壟斷無疑會妨礙市場競爭機(jī)制正常發(fā)揮作用。

內(nèi)容概要

《縱向一體化反壟斷政策研究》一書運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法深刻分析了縱向一體化的福利效應(yīng)、壟斷效應(yīng)及縱向一體引發(fā)壟斷的形成機(jī)理，在對美國和歐盟縱向一體化反壟斷政策進(jìn)行歸納比較的基礎(chǔ)上，提出了中國縱向一體化反壟斷政策的構(gòu)塑。作者宋晶在書中提出了不少很有新意的觀點(diǎn)，如對縱向一體化不宜實(shí)行“格殺勿論”或“寧可錯殺也不誤放”的政策，而應(yīng)采用原則性和靈活性相結(jié)合的“合理推定原則”；縱向一體化反壟斷政策的目標(biāo)，不應(yīng)過分追求市場競爭的程度，而應(yīng)定位于“適度競爭”，這些無疑都對今后中國縱向一體化反壟斷法律制度的完善具有一定的參考價值。

書籍目錄

1 導(dǎo)論  1.1 問題的提出  1.2 研究主題與研究方法  1.3 研究基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)框架  1.4 可能的創(chuàng)新與不足2 縱向一體化的理論分析  2.1 縱向一體化的內(nèi)涵  2.2 縱向一體化的特征分析  2.3 縱向一體化的動因分析3 縱向一體化的福利及量化分析  3.1 縱向一體化的福利分析  3.2 縱向一體化的市場界定與量化4 縱向一體化的壟斷效應(yīng)分析  4.1 縱向一體化壟斷問題研究的歷史演進(jìn)  4.2 縱向一體化引發(fā)壟斷的形成機(jī)理分析  4.3 縱向一體化壟斷問題的綜合評價5 縱向一體化反壟斷政策的國際比較  5.1 美國反壟斷政策的理論與實(shí)踐  5.2 歐盟反壟斷政策的理論與實(shí)踐  5.3 美國、歐盟橫向并購與縱向一體化反壟斷政策的比較6 中國縱向一體化反壟斷政策的構(gòu)塑  6.1 縱向一體化反壟斷政策構(gòu)塑的原則  6.2 縱向一體化反壟斷政策構(gòu)塑應(yīng)注意的核心問題  6.3 縱向一體化反壟斷政策的具體架構(gòu)附錄參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

插圖：在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，對縱向一體化的關(guān)注最早可以追溯到亞當(dāng)·斯密對社會分工的解釋。在那之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸開始從各自角度對企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象進(jìn)行研究。在這些研究成果當(dāng)中，最富有解釋力，或者說形成了相對較為完善的理論體系的是產(chǎn)業(yè)組織理論與交易成本理論，因此，二者也成為縱向一體化理論最為重要的理論基礎(chǔ)。對縱向一體化的研究最早是從斯密的“分工受市場范圍限制”的命題開始的。包括斯密創(chuàng)立的古典經(jīng)濟(jì)及后來的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在相當(dāng)長的時間內(nèi)都只強(qiáng)調(diào)分工和專業(yè)化帶來的好處，而沒有或較少關(guān)注到縱向一體化存在和發(fā)展的原因。真正分析縱向一體化起因的當(dāng)屬新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始及代表人物R.科斯。他在1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》中盡管沒有直接分析縱向一體化的成因，但在分析作為市場的替代物的企業(yè)存在的原因時，實(shí)際上也在一定程度上觸及了縱向一體化的成因。盡管科斯研究的是企業(yè)存在的理由，但是縱向一體化作為一種企業(yè)的組織形式也是替代市場的組織形式之一。企業(yè)實(shí)際上就是縱向一體化的一種普遍的表現(xiàn)形式。研究企業(yè)存在的理由，也就是探索縱向一體化的成因。企業(yè)的出現(xiàn)和縱向一體化的發(fā)生，說明建立企業(yè)或?qū)嵭锌v向一體化也能帶來經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)交易成本的節(jié)約（周勤，2004）。從20世紀(jì)40年代開始，以梅森（Mason）、貝恩（Bain）等為代表的哈佛學(xué)派學(xué)者發(fā)表了一系列經(jīng)典文獻(xiàn)，提出了著名的“結(jié)構(gòu)一行為一績效”框架，即S-c-P范式，對以后的產(chǎn)業(yè)組織理論研究產(chǎn)生了重要影響。s-C-P理論認(rèn)為在注意市場結(jié)構(gòu)對市場績效影響的同時，應(yīng)該更加強(qiáng)調(diào)對市場行為影響的分析，這是因?yàn)橹挥型ㄟ^企業(yè)的市場行為，才能夠影響市場績效。

后記

縱向一體化是產(chǎn)業(yè)組織理論及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要內(nèi)容。圍繞縱向一體化的動因、效率、度量及壟斷效應(yīng)，奧利弗·E.威廉姆森、喬治·J.斯蒂格勒及理查德·A.波斯納等經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法學(xué)家分別從產(chǎn)業(yè)組織理論、交易成本理論及反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)等角度進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究，發(fā)表了大量理論研究成果。本書正是以前人的研究成果為基礎(chǔ)，運(yùn)用比較研究及案例研究等方法，就中國縱向一體化反壟斷政策的構(gòu)塑框架進(jìn)行研究。本書是在我的博士論文基礎(chǔ)上修改而成的。首先要感謝我的導(dǎo)師王詢教授。王老師淵博的學(xué)識、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度、儒雅的風(fēng)度、敏銳的思維、深邃的人生思考給予我極大的啟發(fā)和幫助，也使我明確了努力的方向和目標(biāo)。特別是在我身處最困難的“山重水復(fù)”之境時，王老師以海納百川的胸懷給了我“柳暗花明”般的提攜，我將終生心存感激并將之化作不斷進(jìn)步的動力。同時，還要感謝于立教授，這些年我有幸多次聆聽于老師的授課和講座，也參與了部分課題的調(diào)研和寫作，從于老師那里我學(xué)到不少治學(xué)方法，以及為人、為師與處世之道。在我攻讀博士學(xué)位期間，盧昌崇教授、夏春玉教授、林忠教授、高良謀教授、郭連成教授、劉慶元教授、趙寧教授、馬秀巖教授、張先治教授、鄭海航教授等給了我很多指點(diǎn)、鼓勵和幫助。東北財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院、經(jīng)濟(jì)學(xué)院、研究生院、產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織研究中心、繼續(xù)教育學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)和同事們，以及肖興志、王志強(qiáng)、馬麗波、姚恩權(quán)、于左、張嫂、齊鷹飛等各位同學(xué)和朋友在論文寫作過程中也給予了我很多關(guān)心、幫助和支持。在此一并表示衷心的感謝！

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