瀆職罪構(gòu)成研究

內(nèi)容概要

瀆職罪的基礎(chǔ)理論既是刑法理論的重要組成部分，也是司法實踐中爭論頗多的問題。本書在介紹瀆職罪國外立法特點和國內(nèi)立法發(fā)展的基礎(chǔ)上，對我國刑法中瀆職罪的概念、構(gòu)成和司法認定等問題進行了深入分析，并提出了完善立法的建議。全書除引言外，共分為七章。    引言部分對我國瀆職犯罪的刑事立法、司法實踐和理論研究的現(xiàn)狀進行了分析，揭示了對瀆職罪構(gòu)成的若干問題進行研究的理論意義和實踐價值，有助于提高思想認識、改善執(zhí)法環(huán)境、正確指導(dǎo)司法實踐、繼續(xù)推動立法完善、深入探索刑法理論和切買貫徹刑事政策。    第一章首先介紹了外國刑法關(guān)于瀆職罪的含義與范圍、罪名、主體、刑罰種類等的一般規(guī)定，然后描述了我國瀆職犯罪的立法軌跡，回顧了1979年刑法關(guān)于瀆職罪的規(guī)定以及其后社會的發(fā)展與瀆職罪立法的完善，分析了1997年修訂刑法對瀆職罪章的修改，闡述了瀆職罪的概念和法律特征，并從罪過形式、行為表現(xiàn)、主體要求、犯罪客體、立法形式和既遂形態(tài)等方面對瀆職罪進行了不同的分類。    第二章對瀆職罪的主體進行了考察，在回顧瀆職罪主體立法演進歷程的基礎(chǔ)上，指出我國瀆職罪的主體范圍在立法上和解釋中一直是變動不居的：建國初期至1997年修訂刑法，其演進的軌跡是由大到小、由寬變窄、從抽象到具體；修訂刑法實施以來，立法解釋和司法解釋又不斷擴大瀆職罪主體的適用范圍，呈現(xiàn)出從1997年刑法復(fù)歸的態(tài)勢。該章對有關(guān)瀆職罪主體的司法解釋和立法解釋進行了分析，并對瀆職罪主體的范圍與本質(zhì)進行了深入探討。認為1997年刑法典第93條中所稱的國家機關(guān)，是指從事國家管理和行使國家權(quán)力，以國家預(yù)算撥款作為獨立活動經(jīng)費的中央和地方各級組織，具體包括權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)、檢察機關(guān)、審判機關(guān)以及軍隊系統(tǒng)的各級機構(gòu)。國家機關(guān)工作人員不僅包括國家機關(guān)中從事公務(wù)的人員，還包括依照法律、法規(guī)規(guī)定行使國家行政管理職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員，在受國家機關(guān)委托代表國家機關(guān)行使職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員，以及雖未列入國家機關(guān)人員編制但在國家機關(guān)中從事公務(wù)的人員。關(guān)于瀆職罪主體的內(nèi)涵即“國家機關(guān)工作人員”的本質(zhì)，應(yīng)堅持以具備資格為前提、以擁有職責(zé)和職權(quán)為基礎(chǔ)、以職務(wù)名義從事國家管理、公共管理和社會管理等公務(wù)為核心的三位一體的“新公務(wù)論”。    第三章在評述瀆職罪罪過形式的各種學(xué)說的基礎(chǔ)上，主張刑法分則瀆職罪章所規(guī)定的個罪的罪過形式是單一的，要么是故意，要么是過失；且多數(shù)為故意，少數(shù)為過失；其中，濫用職權(quán)型(包括徇私舞弊型)瀆職犯罪是故意犯罪，玩忽職守型瀆職犯罪是過失犯罪。并重點對濫用職權(quán)罪和玩忽職守罪罪過形式的各種學(xué)說和司法認定的立場進行了探究。    第四章在概述瀆職犯罪行為基本特征、基本形式和主要類型的基礎(chǔ)上，對玩忽職守行為、濫用職權(quán)行為和徇私舞弊行為的表現(xiàn)與認定進行了分析。關(guān)于玩忽職守行為，認為其包括作為和不作為兩種基本形式以及擅離職守、疏忽職守和未盡職守三種類型，司法認定中應(yīng)注意：不能將玩忽職守行為等同于不作為：不能忽視職務(wù)的關(guān)聯(lián)性。關(guān)于濫用職權(quán)行為，本章分析了其內(nèi)涵、成立范圍、概念和特征，認為其包括作為和不作為兩種基本形式以及故意超越職權(quán)、故意不正確履行職責(zé)和故意放棄職守三種類型。司法認定中應(yīng)注意：不能將不作為排除在濫用職權(quán)行為之外；不能脫離職責(zé)考察濫用職權(quán)行為；故意不正確履行職責(zé)既包括實體上的職務(wù)權(quán)限，也包括程序上的職權(quán)；濫用職權(quán)的成立不以對方能夠認識到是行使職權(quán)為條件，也就是說，只要實施了濫用職權(quán)行為，無論是公開實施的，還是秘密進行的，也不管對方是認識到了，還是毫不知情，均不影響認定。本章還對徇私舞弊行為中“徇私”的地位與內(nèi)涵、“前案”的內(nèi)涵、稱謂、范圍、性質(zhì)和確定標準等問題進行了較為深入的研究。認為對“徇私”應(yīng)作廣義的理解，即“徇私”不僅包括徇個人私情、私利，還應(yīng)包括徇單位和小團體之私。同時認為，“前案”的性質(zhì)既非罪案或罪犯，亦非一般行為或人員，也不能簡單地等同于涉嫌犯罪的行為或犯罪嫌疑人，而是作為瀆職行為成立犯罪的前提條件的行為或人員。其中，認定涉嫌犯罪的“前案”的正確標準應(yīng)當是：有證據(jù)證明有犯罪事實，而且需要追究刑事責(zé)任；其依據(jù)則是刑法和刑事訴訟法的相關(guān)規(guī)定。    第五章分析了瀆職結(jié)果的概念、特征與分類，并對瀆職罪重大損失結(jié)果的認定標準、原則和范圍、直接經(jīng)濟損失的計算時間，以及關(guān)于債權(quán)損失、利息損失和挽回經(jīng)濟損失的認定等問題進行了深入研究。本章所研究的瀆職結(jié)果，即瀆職罪的危害結(jié)果，是指瀆職行為對國家機關(guān)的正常管理活動以及公共的或公民的合法權(quán)益所造成的具體侵害事實。其特征有四：（1）瀆職結(jié)果是由瀆職行為引起的；（2）瀆職結(jié)果是對犯罪客體造成的實際損害；（3）瀆職結(jié)果是成立某一具體瀆職犯罪所必須具備的危害結(jié)果，如果瀆職行為沒有造成這一特定結(jié)果，就不構(gòu)成犯罪；（4）瀆職結(jié)果具有多樣性。根據(jù)瀆職結(jié)果的特征和表現(xiàn)形式，可以將其分為物質(zhì)性結(jié)果與非物質(zhì)性結(jié)果、直接結(jié)果和間接結(jié)果等幾類。關(guān)于瀆職罪重大損失的認定標準，本文采取三元標準說，即綜合運用質(zhì)的標準、量的標準以及質(zhì)與量相結(jié)合的標準對瀆職罪的損失進行理論上的分析。關(guān)于重大損失的認定原則，主張在確定損失的數(shù)額時，要注意一定量的損失數(shù)額與社會危害性的關(guān)系問題；同時，要認識到損失數(shù)額是瀆職犯罪定罪量刑的重要依據(jù)，但并不是惟一的依據(jù)。關(guān)于直接經(jīng)濟損失的認定時間，主張以檢察機關(guān)依法立案的時間為準。    第六章研究了瀆職罪因果關(guān)系的概念、特征、性質(zhì)與形式，提出了瀆職罪因果關(guān)系的判斷方法。認為瀆職罪的因果關(guān)系是指瀆職行為與瀆職結(jié)果之間引起與被引起的聯(lián)系。它具有客觀性、相對性、順序性或同時性、復(fù)雜性和多樣性以及特殊性等特征。其性質(zhì)是必然性與偶然性的統(tǒng)一，即瀆職行為與瀆職結(jié)果之間的因果關(guān)系，從一個角度看具有必然性，從另一個角度看則可能具有偶然性。但這種必然性與偶然性的統(tǒng)一并不排斥從形式上將瀆職罪的因果關(guān)系區(qū)分為必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系。從因果關(guān)的性質(zhì)的角度，可將其分為必然因果關(guān)系和偶然因果關(guān)系；從因果聯(lián)系程度的角度，可將其分為直接因果關(guān)系和間接因果關(guān)系；從原因行為的單復(fù)或在因果發(fā)展過程中介入新的原因的角度，又可將其分為簡單的因果關(guān)系、復(fù)雜的因果關(guān)系和中斷的因果關(guān)系。本章剖析了大陸法系和英關(guān)法系關(guān)于刑法因果關(guān)系的學(xué)說及其判斷方法，在批判借鑒的基礎(chǔ)上，指出判斷瀆職罪的因果關(guān)系應(yīng)注意：(1)確定考察的順序，查找原因現(xiàn)象或者結(jié)果現(xiàn)象；(2)根據(jù)不同層級，分步進行考察；(3)把握間接因果關(guān)系的程度；(4)甄別刑法因果關(guān)系與病理因果關(guān)系；(5)玩忽職守犯罪的因果關(guān)系必須聯(lián)系“職守”予以認定。    第七章探討了瀆職罪的立法完善問題。在主體方面，建議將瀆職罪的主體修改為“公務(wù)人員”，即從事國家事務(wù)、公共事務(wù)和社會事務(wù)等公務(wù)管理的人員。在罪過方面，主張明文規(guī)定且分別規(guī)定故意與過失。在罪狀方面，建議對“徇私舞弊”、“情節(jié)嚴重”和危害后果在罪狀中的地位作適度修改。在既遂形態(tài)方面，建議對刑法第397條第1款進行修改，將濫用職權(quán)罪由結(jié)果犯修改為行為犯，并將濫用職權(quán)造成危險狀態(tài)或嚴重后果的情形作為加重處罰的情節(jié)予以規(guī)定；將涉及公共安全和公害犯罪的玩忽職守罪由結(jié)果犯修改為危險犯，并將玩忽職守造成嚴重后果的情形作為加重處罰的情節(jié)予以規(guī)定。同時，在總結(jié)司法實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，對瀆職罪章的其他條款進行相應(yīng)的修改。在法定刑方面，對故意犯罪與過失犯罪法定刑的失衡與完善、一般條款與特殊條款法定刑的協(xié)調(diào)、一般主體與特殊主體犯罪的刑罰平衡、社會危害性程度與刑罰輕重的調(diào)適以及增加規(guī)定財產(chǎn)刑和資格刑等問題進行了充分論述。

作者簡介

賈濟東，2000年考入武漢大學(xué)法學(xué)院，師從李?；劢淌?，2004年獲法學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)任湖北省人民檢察院法律政策研究室副主任，中南財經(jīng)政法大學(xué)副教授。參與編著《資政史鑒》、《鐵馬冰河》、《新中國預(yù)防職務(wù)犯罪理論與實踐》、《檢察文萃》，發(fā)表論文40余篇。曾參與瀆職罪主

書籍目錄

第一章  概論  第一節(jié)  外國刑法關(guān)于瀆職罪的一般規(guī)定    一、含義與范圍    二、罪名表述    三、主體范圍    四、刑罰種類    五、成立條件  第二節(jié)  我國瀆職犯罪的立法軌跡    一、1979年刑法關(guān)于瀆職罪的規(guī)定    二、社會發(fā)展與瀆職罪立法的完善    三、1997年刑法對瀆職罪章的修改  第三節(jié)  瀆職罪的概念和構(gòu)成    一、瀆職罪的概念    二、瀆職罪的構(gòu)成  第四節(jié)  瀆職罪的分類    一、以罪過形式為標準的分類    二、以行為表現(xiàn)為標準的分類    三、以主體要求為標準的分類    四、以犯罪客體為標準的分類    五、以立法形式為標準的分類    六、以既遂形態(tài)為標準的分類第二章  主體論  第一節(jié)  瀆職罪主體立法的演進歷程    一、建國初期的主體范圍    二、1979年刑法中的瀆職罪主體范圍    三、1997年刑法中的瀆職罪主體范圍  第二節(jié)  瀆職罪主體的有權(quán)解釋    一、司法解釋及其缺陷    二、立法解釋及其不足  第三節(jié)  瀆職罪主體的范圍與本質(zhì)    一、國家機關(guān)的范圍    二、國家機關(guān)工作人員的范圍    三、國家機關(guān)工作人員的本質(zhì)第三章  罪過論  第一節(jié)  瀆職罪的罪過形式    一、學(xué)說評析    二、單一罪過說乙促倡  第二節(jié)  濫用職權(quán)罪的罪過形式    一、學(xué)說概覽    二、觀點評析    三、結(jié)論和理由  第三節(jié)  玩忽職守罪的罪過形式    一、立法概況    二、圍繞1979年刑法及有關(guān)單行刑法和附屬刑法的爭論    三、現(xiàn)行刑法中玩忽職守罪的罪過形式第四章  行為論  第一節(jié)  瀆職犯罪行為概說    一、瀆職行為的基本特征    二、瀆職行為的基本形式    三、瀆職行為的主要類型  第二節(jié)  玩忽職守行為    一、玩忽職守行為的基本形式    二、作為與不作為的區(qū)分標準    三、玩忽職守行為的主要類型    四、認定玩忽職守行為應(yīng)注意的幾個問題  第三節(jié)  濫用職權(quán)行為    一、濫用職權(quán)行為的內(nèi)涵與特征    二、濫用職權(quán)行為是否包括不作為    三、濫用職權(quán)行為的主要類型    四、認定濫用職權(quán)行為應(yīng)當注意的幾個問題  第四節(jié)  徇私舞弊行為    一、“徇私”的地位    二、“徇私”的內(nèi)涵    三、徇私舞弊行為的含義    四、徇私舞弊行為的主要類型  第五節(jié)  徇私舞弊行為中的“前案”問題    一、“前案”的內(nèi)涵及稱謂    二、“前案”存在的范圍    三、關(guān)于“前案”的性質(zhì)    四、涉嫌犯罪的“前案”的確定標準第五章  結(jié)果論  第一節(jié)  瀆職結(jié)果的概念與特征    一、瀆職結(jié)果的概念    二、瀆職結(jié)果的特征  第二節(jié)  瀆職結(jié)果的分類與種類    一、物質(zhì)性結(jié)果與非物質(zhì)性結(jié)果    二、直接結(jié)果與間接結(jié)果  第三節(jié)  瀆職罪重大損失結(jié)果的司法認定    一、重大損失的認定標準和原則    二、重大損失的認定范圍    三、直接經(jīng)濟損失的計算時間    四、關(guān)于債權(quán)損失的認定    五、關(guān)于利息損失的認定    六、關(guān)于挽回經(jīng)濟損失的認定    七、關(guān)于其他損失的認定    八、與損失認定相關(guān)的幾個問題第六章  因果關(guān)系論  第一節(jié)  瀆職罪因果關(guān)系的概念與特征    一、瀆職罪因果關(guān)系的概念    二、瀆職罪因果關(guān)系的特征  第二節(jié)  瀆職罪因果關(guān)系的性質(zhì)與形式    一、瀆職罪因果關(guān)系的性質(zhì)    二、瀆職罪因果關(guān)系的形式  第三節(jié)  瀆職罪因果關(guān)系的判斷方法    一、理論回顧    二、判斷方法第七章  立法完善論  第一節(jié)  主體的立法完善    一、立法缺陷    二、觀點綜述      三、修改建議及理由  第二節(jié)  罪過的立法完善    一、明文規(guī)定故意與過失    二、分別規(guī)定故意與過失  第三節(jié)  罪狀的立法完善    一、關(guān)于“徇私舞弊”    二、關(guān)于“情節(jié)嚴重”    三、關(guān)于危害后果  第四節(jié)  既遂形態(tài)的立法完善    一、既遂形態(tài)的立法現(xiàn)狀    二、建議增設(shè)危險犯  第五節(jié)  法定刑的立法完善    一、故意犯罪與過失犯罪法定刑的失衡與完善    二、一般條款與特殊條款法定刑的協(xié)調(diào)    三、一般主體與特殊主體犯罪的刑罰平衡    四、社會危害性程度與刑罰輕重的調(diào)適    五、增加規(guī)定財產(chǎn)刑和資格刑參考文獻附錄：法律、法規(guī)、法律解釋及規(guī)范性文件后記

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