中國國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革研究

前言

　　國有企業(yè)改革，是中國經(jīng)濟(jì)改革理論中一個(gè)最煩人的話題。自蔣一葦在1980年提出“企業(yè)本位論”而引發(fā)“國有企業(yè)究竟能不能自負(fù)盈虧”的爭(zhēng)論開始，有關(guān)國有企業(yè)的地位、作用與改革目標(biāo)、途徑等爭(zhēng)論，風(fēng)風(fēng)雨雨始終不斷?！　衅髽I(yè)改革，是中國經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐中最難以把握的項(xiàng)目。30余年的改革歷程，先后采取過擴(kuò)權(quán)讓利、利改稅、企業(yè)經(jīng)營承包責(zé)任、現(xiàn)代企業(yè)制度等不同改革模式，盡管也使眾多國有企業(yè)開始展現(xiàn)活力，但終究由于改革的不完善，企業(yè)主體地位沒有完全確立，仍使大批國有企業(yè)空懷壯志而難以在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)上大展抱負(fù)?！　衅髽I(yè)改革，是一項(xiàng)實(shí)踐與理論互動(dòng)的過程。這項(xiàng)改革之所以一時(shí)難以完全與徹底，主要是遇到了體制內(nèi)外的兩重干擾：在體制外，或者說在社會(huì)上，一直存在著一種“公有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不相適應(yīng)”，甚至把國有企業(yè)說成是“低效與腐敗之源”的觀點(diǎn)，并因此干擾了國有企業(yè)改革的決策與進(jìn)程；在體制內(nèi)，是政府體制或者說主要是政府職能改革的滯后，常常以避免企業(yè)“內(nèi)部人控制”與“防止國有資產(chǎn)流失”為由，對(duì)國有企業(yè)遲遲不完全放權(quán)。內(nèi)外兩重干擾交織在一起，嚴(yán)重障礙了國有企業(yè)改革的縱深發(fā)展。

內(nèi)容概要

產(chǎn)權(quán)(Property Rights)是以財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)為核心，包括使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)等多種權(quán)能的權(quán)利束。產(chǎn)權(quán)具有排他性和法律上的強(qiáng)制性，從某種意義上說，它不僅是人與物之間的關(guān)系，而且也是規(guī)范人與人之間的關(guān)系的規(guī)則。    產(chǎn)權(quán)及其相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)在經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐中的重要意義是毋庸置疑的。從制度上看，產(chǎn)權(quán)邊界的確定、各項(xiàng)產(chǎn)權(quán)制度的建立是平等的市場(chǎng)交易的前提和基礎(chǔ)，因而也是幾乎所有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的前提和基礎(chǔ)。從企業(yè)經(jīng)營角度看，與產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的就是經(jīng)營責(zé)任和利益分配問題，這些都是關(guān)系到企業(yè)經(jīng)營成效的關(guān)鍵因素。正因如此，產(chǎn)權(quán)也就成為經(jīng)濟(jì)理論重要的研究對(duì)象。產(chǎn)權(quán)理論或產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。    從20世紀(jì)70年代末開始，我國對(duì)國有企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的、比較系統(tǒng)的改革。經(jīng)過30多年的改革，尤其是90年代以來的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，國有企業(yè)在一定程度上擺脫了原有的傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下固有的約束，初步適應(yīng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求。90年代初以來建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的改革思路，實(shí)際上已經(jīng)觸及產(chǎn)權(quán)這一核心問題。但是，具體的改革實(shí)踐尚未到位，沒有很好地解決產(chǎn)權(quán)制度改革中最根本性的有關(guān)所有者主體的問題。這使得現(xiàn)代企業(yè)制度的試點(diǎn)改革在許多方面又實(shí)際上變成多年來放權(quán)讓利式改革的延續(xù)，沒有形成真正制度創(chuàng)新式的改革。因而國有企業(yè)固有的一些老問題以及由此而產(chǎn)生的一些新問題，依然困擾著國有企業(yè)的發(fā)展。因此，國有企業(yè)改革進(jìn)程行進(jìn)至此，該是全面地、徹底地改革國有產(chǎn)權(quán)制度的時(shí)候了。    目前，在政府與國有企業(yè)的關(guān)系、國有企業(yè)經(jīng)營以及國有資產(chǎn)管理等方面所遇到的問題，如政企不分、國有企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)不落實(shí)、激勵(lì)約束機(jī)制不完善、企業(yè)內(nèi)部人控制和國有資產(chǎn)流失等，實(shí)質(zhì)上其根源都在于國有產(chǎn)權(quán)問題，具體地說，是國有產(chǎn)權(quán)主體不明、產(chǎn)權(quán)邊界不清。因此，從國有企業(yè)經(jīng)營和運(yùn)作的現(xiàn)狀看，國有產(chǎn)權(quán)改革是國有企業(yè)改革和發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。    鑒于以上幾個(gè)方面的考慮，我選擇“中國國有產(chǎn)權(quán)制度改革”作為本書的研究主題，希望從產(chǎn)權(quán)理論、中國國有企業(yè)改革實(shí)踐、有關(guān)國有產(chǎn)權(quán)改革的微觀及宏觀問題等角度，并結(jié)合本人在國有企業(yè)的管理工作實(shí)踐，對(duì)國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革，做一些研究和探索。    本書力圖闡明：我國國有企業(yè)改革是一項(xiàng)艱難的系統(tǒng)工程，國有企業(yè)要完成各方面改革，以全面適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，并使經(jīng)營進(jìn)入良性循環(huán)的局面，有一個(gè)長期而艱難的過程，目前以及今后一段時(shí)期內(nèi)，國有企業(yè)深化改革的關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)制度改革。    本書分四篇共十二章：    第一篇“導(dǎo)論”，主要研究產(chǎn)權(quán)理論和國內(nèi)外國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革實(shí)踐，并由此引出本書研究的主題，即我國國有企業(yè)深化改革的關(guān)鍵在于產(chǎn)權(quán)改革。    第二篇“國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革：微觀機(jī)制分析”，主要是從微觀機(jī)制的角度，研究一些與產(chǎn)權(quán)改革密切相關(guān)的問題，如出資人權(quán)能、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)、委托代理關(guān)系、公司治理結(jié)構(gòu)、激勵(lì)約束機(jī)制、國有產(chǎn)權(quán)調(diào)整和國企業(yè)重組等。    第三篇“國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革：宏觀環(huán)境分析”，從宏觀環(huán)境角度研究順利推進(jìn)國有產(chǎn)權(quán)改革所需要的條件等問題，主要有國有資產(chǎn)管理體制、社會(huì)保障制度建設(shè)、資本市場(chǎng)發(fā)展以及國有產(chǎn)權(quán)改革所涉及的政策與法律環(huán)境等問題　　第四篇“結(jié)語和結(jié)論”，主要闡述一些在國有產(chǎn)權(quán)改革中應(yīng)充分認(rèn)識(shí)和把握的戰(zhàn)略性思路，提出本書關(guān)于國有產(chǎn)權(quán)改革的目標(biāo)模式，并歸納本書的主要內(nèi)容和觀點(diǎn)。    通過這些分析和研究，本書得出如下結(jié)論：    1．從國有企業(yè)的改革進(jìn)程看，從國有企業(yè)面臨的主要問題的根源分析，目前以及今后一段時(shí)期內(nèi)，國有企業(yè)深化改革的關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)制度改革。    2．由于我國國有企業(yè)在產(chǎn)權(quán)制度上存在著產(chǎn)權(quán)關(guān)系范圍過寬、產(chǎn)權(quán)關(guān)系鏈過長、實(shí)際產(chǎn)權(quán)主體缺位等嚴(yán)重問題，同時(shí)，由于在經(jīng)營管理上又存在政企不分等問題，因此，在國有企業(yè)的委托代理關(guān)系和公司治理結(jié)構(gòu)上造成許多缺陷。解決這些問題的根本途徑就是深化國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革。    3．產(chǎn)權(quán)流動(dòng)是產(chǎn)權(quán)主體實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)功能的重要方式，是完整的財(cái)產(chǎn)權(quán)的體現(xiàn)。在改革背景下，我國國有產(chǎn)權(quán)流動(dòng)涉及國有資產(chǎn)的進(jìn)退，除資源配置功能外，還發(fā)揮執(zhí)行國家的產(chǎn)業(yè)政策、實(shí)行產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略布局調(diào)整、盤活國有資產(chǎn)、推動(dòng)國有企業(yè)機(jī)制轉(zhuǎn)換和政府職能轉(zhuǎn)變等特殊的作用。    4．產(chǎn)權(quán)制度改革是一項(xiàng)政策性和法規(guī)性都非常強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)活動(dòng)。它涉及企業(yè)存亡、職工切身利益等棘手的問題，還事關(guān)國有資產(chǎn)的保全和增值等嚴(yán)肅的問題，所以，政策原則性特別強(qiáng)。另一方面，從目前的情況看，產(chǎn)權(quán)制度改革的順利推進(jìn)，還離不開政策的支持。    5．國有產(chǎn)權(quán)制度改革的目標(biāo)是：明確國有資產(chǎn)的所有者主體，由專門的國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)代表全國人民行使國有資產(chǎn)所有權(quán)；做到國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)和行政管理權(quán)徹底分離，國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，管理國有資產(chǎn)，政府機(jī)構(gòu)行使行政管理權(quán)，執(zhí)行社會(huì)公共管理職能；在區(qū)分國有資產(chǎn)的終極所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，并且政企分開的條件下，規(guī)范和完善國有企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；在明確產(chǎn)權(quán)主體的前提下，加快國有產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)，調(diào)整國有產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，既使國有資產(chǎn)保值增值，又使國有資產(chǎn)發(fā)揮其特殊的功能。

作者簡(jiǎn)介

馬立行
　　經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，上海白貓集團(tuán)有限公司董事長、總經(jīng)理，上海社會(huì)科學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士生導(dǎo)師。長期從事企業(yè)經(jīng)營管理、資產(chǎn)運(yùn)作，擁有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和一定的理論認(rèn)識(shí)，發(fā)表論文十?dāng)?shù)篇，并著有《馬立行談名牌戰(zhàn)略》一書。

書籍目錄

前言　一、國有企業(yè)深化改革的關(guān)鍵：產(chǎn)權(quán)改革　二、國內(nèi)外學(xué)術(shù)界有關(guān)產(chǎn)權(quán)問題的研究現(xiàn)狀　三、本文的基本框架和主要內(nèi)容第一篇　導(dǎo)論　第一章產(chǎn)權(quán)理論與國有企業(yè)改革　　第一節(jié)關(guān)于產(chǎn)權(quán)的定義　　第二節(jié)馬克思有關(guān)產(chǎn)權(quán)的思想　　　　　　一、關(guān)于產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)和起源．　　　二、關(guān)于產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)　　　三、關(guān)于產(chǎn)權(quán)的公有形式　　第三節(jié)現(xiàn)代西方產(chǎn)權(quán)理論　　　一、科斯關(guān)于交易成本及產(chǎn)權(quán)理論　　　二、阿爾欽的產(chǎn)權(quán)理論　　　三、德姆塞茨關(guān)于產(chǎn)權(quán)和所有制的理論　　　四、張五常關(guān)于私有產(chǎn)權(quán)和土地租約安排的理論　　　五、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的應(yīng)用　　　　　第四節(jié)國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)權(quán)理論的探索　　　一、國有產(chǎn)權(quán)改革的主流觀點(diǎn)　　　　　　二、國有產(chǎn)權(quán)改革的非主流觀點(diǎn)　　　三、簡(jiǎn)要的評(píng)論　第二章國外國有企業(yè)的改革與發(fā)展  　第一節(jié)歐美國家國有企業(yè)的改革與發(fā)展　　　一、歐美國家國有企業(yè)的形成與發(fā)展　　　二、歐美國家國有企業(yè)的私有化浪潮 　 第二節(jié)政府主導(dǎo)型市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家國有企業(yè)的改革與發(fā)　　　一、國有企業(yè)發(fā)展及其民營化改造進(jìn)程　　　二、國有企業(yè)的管理體制特征  　第三節(jié)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國家國有企業(yè)的改革與發(fā)展　　　一、傳統(tǒng)國有企業(yè)的特征和弊端　　　二、國有企業(yè)的私有化改造　　　三、國有企業(yè)改革的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)  　第四節(jié)國外國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的啟示　第三章產(chǎn)權(quán)改革：國有企業(yè)改革的核  　第一節(jié)我國國有企業(yè)改革歷程　　　一、放權(quán)讓利 　　　二、利改稅　　　三、承包經(jīng)營責(zé)任制  　　　四、現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)  　第二節(jié)：國有企業(yè)改革面臨的主要問題  　第三節(jié)國有企業(yè)深化改革的關(guān)鍵：產(chǎn)權(quán)改革第二篇　　國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革：微觀機(jī)制分析　第四章  出資人權(quán)能與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)  　第一節(jié)出資人權(quán)能的內(nèi)容和履行方式　　……第三篇　　國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革：宏觀環(huán)境分析

章節(jié)摘錄

　　1.國有企業(yè)政資分離、經(jīng)營專業(yè)化。以往，國有企業(yè)因其與政府的特殊關(guān)系及經(jīng)營目標(biāo)的多元化，難以像私人企業(yè)那樣做到完全自負(fù)盈虧，企業(yè)的經(jīng)營者也不像私人企業(yè)那樣須對(duì)經(jīng)營的后果承擔(dān)責(zé)任。又由于涉及的因素太多，國有企業(yè)破產(chǎn)極少。私有化打破了此種狀況，通過采取出售全部或部分國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，或者出讓國有企業(yè)的經(jīng)營權(quán)，即“國有民營”等方式，一方面，分離國有企業(yè)與政府的關(guān)系，減少政府部門對(duì)國有企業(yè)經(jīng)營的干預(yù)和影響；另一方面，從社會(huì)上引入聘任職業(yè)經(jīng)理的機(jī)制（一些西方國家稱其為商業(yè)化），這種方式在各國贏利性的國有企業(yè)中被普遍采納，使企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)得到明確，經(jīng)營者責(zé)任得以落實(shí)，經(jīng)營效果逐步提高。　　2.體制上打破壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)。原先各國國有企業(yè)管理體制的一個(gè)共同特點(diǎn)是在某些行業(yè)處于壟斷地位，企業(yè)沒有競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，沒有破產(chǎn)倒閉的危機(jī)感，因此，也就缺乏競(jìng)爭(zhēng)能力。近幾年來，各國政府采取一系列措施努力改變這一狀態(tài)。有的國家如意大利將大中型國有企業(yè)劃小成為若干獨(dú)立核算單位，使之自負(fù)盈虧，進(jìn)而逐步產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營機(jī)制；有的國家如美國把國有企業(yè)分為不同的部分出租或讓私人企業(yè)承包經(jīng)營，以形成國有企業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；還有的國家如瑞典停止了政府對(duì)國有企業(yè)的各類補(bǔ)貼，促使企業(yè)直接面對(duì)市場(chǎng)與私人企業(yè)展開平等競(jìng)爭(zhēng)?？傊鲊膰衅髽I(yè)開始從“溫室”走向“大自然”，優(yōu)勝劣汰的自然規(guī)律使之面臨破產(chǎn)的危機(jī)和壓力，即便是處于自然壟斷行業(yè)、新興服務(wù)產(chǎn)業(yè)的國有企業(yè)，也必須在競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中生存和發(fā)展?！　?.國有企業(yè)管理與決策民主化。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的到來，企業(yè)應(yīng)變市場(chǎng)復(fù)雜環(huán)境的能力成為企業(yè)發(fā)展的重要競(jìng)爭(zhēng)能力。以各類專家參與進(jìn)行集體決策替代企業(yè)中重大問題的個(gè)人專斷以應(yīng)付全球性的經(jīng)濟(jì)變革正成為西方國家企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)發(fā)展的方向。與此同時(shí)，西方發(fā)達(dá)國家國有企業(yè)傳統(tǒng)行政管理的方式也已不適應(yīng)變幻莫測(cè)的新環(huán)境的要求，管理與決策也呈現(xiàn)出民主化的發(fā)展趨勢(shì)。美英等國國有企業(yè)通過非國有化，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)中微觀企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)向以銀行、保險(xiǎn)公司和各類基金會(huì)投資形成的法人資本持股為主轉(zhuǎn)化。與這種轉(zhuǎn)變相適應(yīng)，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)體制也相應(yīng)地按照社會(huì)獨(dú)立經(jīng)營企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)的模式轉(zhuǎn)化。

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