投資銀行學(xué)

內(nèi)容概要

　　《高等學(xué)校投資學(xué)主要課程系列教材：投資銀行學(xué)》以投資銀行在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)與金融體系中所處的核心地位為出發(fā)點(diǎn)，以投資銀行充當(dāng)金融市場(chǎng)上投資者和籌資者之間的金融中介為主線，以理論研究與實(shí)證分析相結(jié)合為研究方法，以現(xiàn)行的法規(guī)與政策為準(zhǔn)繩，在詳細(xì)考察和借鑒國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家投資銀行成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)證券公司運(yùn)作的實(shí)際，全面闡述投資銀行理論與業(yè)務(wù)操作。全書(shū)共12章，依次為投資銀行概論、投資銀行的組織結(jié)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)模式、股票發(fā)行與承銷、債券發(fā)行與承銷、證券經(jīng)紀(jì)與交易、企業(yè)兼并與收購(gòu)、投資咨詢與資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)與項(xiàng)目融資、基金與基金管理、金融創(chuàng)新與資產(chǎn)證券化、私募股權(quán)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資、投資銀行的監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防范。全書(shū)內(nèi)容豐富、資料翔實(shí)，闡述深入淺出，具有可讀性、啟發(fā)性和可操作性?！陡叩葘W(xué)校投資學(xué)主要課程系列教材：投資銀行學(xué)》是高等學(xué)校投資學(xué)專業(yè)適用的教材，同時(shí)適于經(jīng)濟(jì)類、管理類高年級(jí)本科生及各種相關(guān)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)教學(xué)使用，也適于工商管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等專業(yè)碩士學(xué)位研究生教學(xué)使用。對(duì)涉及投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)的政府管理部門、咨詢部門和企業(yè)工作人員，以及證券公司的從業(yè)人員，《高等學(xué)校投資學(xué)主要課程系列教材：投資銀行學(xué)》也可作為參考用書(shū)。

書(shū)籍目錄

第一章 投資銀行概論第一節(jié) 投資銀行的定義及其經(jīng)濟(jì)功能一、投資銀行的定義二、投資銀行與商業(yè)銀行的比較三、投資銀行在金融市場(chǎng)中的地位四、投資銀行與其他金融機(jī)構(gòu)的關(guān)系五、投資銀行的經(jīng)濟(jì)功能第二節(jié) 投資銀行的產(chǎn)生及其發(fā)展一、投資銀行產(chǎn)生的基礎(chǔ)及經(jīng)濟(jì)因素二、美國(guó)投資銀行的產(chǎn)生和發(fā)展三、英國(guó)商人銀行的產(chǎn)生和發(fā)展四、日本證券公司的產(chǎn)生和發(fā)展五、發(fā)展中國(guó)家及我國(guó)投資銀行的產(chǎn)生和發(fā)展第三節(jié) 投資銀行的業(yè)務(wù)及其發(fā)展趨勢(shì)一、投資銀行的業(yè)務(wù)劃分二、投資銀行業(yè)務(wù)與商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的趨同化三、投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)第二章 投資銀行的組織結(jié)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)模式第一節(jié) 投資銀行的組織結(jié)構(gòu)一、投資銀行組織形態(tài)的選擇二、投資銀行決策管理機(jī)制三、投資銀行的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置四、投資銀行分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置五、投資銀行的業(yè)務(wù)模式六、投資銀行的企業(yè)文化第二節(jié) 投資銀行經(jīng)營(yíng)模式一、投資銀行分離型經(jīng)營(yíng)模式二、投資銀行綜合型經(jīng)營(yíng)模式三、兩種經(jīng)營(yíng)模式的分析比較第三節(jié) 投資銀行經(jīng)營(yíng)模式的新變化及其趨勢(shì)一、投資銀行發(fā)展環(huán)境的新變化二、美、英、日等國(guó)投資銀行經(jīng)營(yíng)模式的新變化三、我國(guó)投資銀行經(jīng)營(yíng)模式的選擇及其取向第三章 股票發(fā)行與承銷第一節(jié) 股票發(fā)行與承銷概述一、股票的性質(zhì)及其種類二、股票發(fā)行種類及方式的選擇三、股票發(fā)行與承銷中涉及的當(dāng)事人四、股票發(fā)行的管理體制五、股票發(fā)行與承銷的一般程序六、股票承銷的收益與風(fēng)險(xiǎn)第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的承銷一、首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件二、首次公開(kāi)發(fā)行股票的基本原則三、首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷的基本步驟第三節(jié) 上市公司公開(kāi)發(fā)行新股一、上市公司發(fā)行新股的基本條件、一般規(guī)定及特別規(guī)定二、上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)程序三、保薦人（主承銷商）的盡職調(diào)查四、上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序五、新股的發(fā)行方式六、與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露第四節(jié) 外資股的公開(kāi)發(fā)行一、境內(nèi)上市外資股發(fā)行概述二、H股的發(fā)行與上市三、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市四、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市第五節(jié) 股票私募一、股票私募的特征和采取私募的原因二、股票私募發(fā)行的條件和私募備忘錄第四章 債券發(fā)行與承銷第一節(jié) 債券發(fā)行與承銷概述一、債券的性質(zhì)、票面要素及其特征二、債券的類別及債券與股票的比較三、可轉(zhuǎn)換債券及其特征四、投資銀行債券承銷業(yè)務(wù)的一般程序五、債券的信用評(píng)級(jí)第二節(jié) 國(guó)債的發(fā)行與承銷一、我國(guó)國(guó)債發(fā)行的概況二、我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式三、我國(guó)國(guó)債承銷程序……第五章 證券經(jīng)紀(jì)與交易第六章 企業(yè)兼并與收購(gòu)第七章 投資咨詢與資產(chǎn)管理第八章 財(cái)務(wù)顧問(wèn)與項(xiàng)目融資第九章 基金與基金管理第十章 金融創(chuàng)新與資產(chǎn)證券化第十一章 私募股權(quán)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資第十二章 投資銀行的監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防范

章節(jié)摘錄

　　商業(yè)銀行的利潤(rùn)來(lái)源包括存貸款利差、資金運(yùn)營(yíng)收入、中間業(yè)務(wù)和表外收入。從其利潤(rùn)來(lái)源的排序來(lái)看，商業(yè)銀行的基礎(chǔ)收入是存貸款利差，其他收入所占比重往往較低?！　睦麧?rùn)來(lái)源的各項(xiàng)具體內(nèi)容來(lái)看，雖然投資銀行和商業(yè)銀行都有傭金收入，但兩者的差別比較大。投資銀行傭金側(cè)重點(diǎn)在證券承銷和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面①，而商業(yè)銀行傭金主要來(lái)源于中間業(yè)務(wù)。就資金運(yùn)營(yíng)而言，商業(yè)銀行的資金運(yùn)營(yíng)收入主要來(lái)自貸款和投資兩部分，而其中的投資通常是用于購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)較小、收益較穩(wěn)定的國(guó)債和各種基金，具有長(zhǎng)期性的特點(diǎn)。經(jīng)營(yíng)存貸款業(yè)務(wù)一直是商業(yè)銀行區(qū)別于其他金融機(jī)構(gòu)（保險(xiǎn)公司、信托投資公司、證券公司等）的行業(yè)特征之一，商業(yè)銀行作為“借人者的集中”和“貸出者的集中”，其地位、功能和作用沒(méi)有改變。投資銀行的資金運(yùn)營(yíng)則不然，通常是用于參與企業(yè)并購(gòu)、包裝、上市等方面，這種“投資”不是實(shí)質(zhì)性的股權(quán)投資，而是契約型的股權(quán)投資，其資金運(yùn)營(yíng)較少具有長(zhǎng)期性質(zhì)。從借貸利息差收入來(lái)看，商業(yè)銀行存款業(yè)務(wù)按期限可分為活期、定期、儲(chǔ)蓄三種類型，貸款也分為短期、中期、長(zhǎng)期等多種形式，利差收入靈活多樣；而投資銀行利差來(lái)源的保證金存款不可能有多種類型，對(duì)保證金的運(yùn)用也不能隨心所欲，投資者也可以隨時(shí)支取自己的保證金，因而投資銀行的利差來(lái)源及收入只能靠存款差，從而顯得單一、量少。

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