投資銀行業(yè)務(wù)

內(nèi)容概要

作者結(jié)合多年的理論教學(xué)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，系統(tǒng)介紹了投資銀行的基本業(yè)務(wù)知識(shí)，主要包括投資銀行導(dǎo)論、證券發(fā)行與承銷、證券經(jīng)紀(jì)與交易、兼并與收購(gòu)、企業(yè)上市、基金管理、資產(chǎn)證券化、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資銀行監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)防范9章內(nèi)容。本書敘述詳略得當(dāng)、由淺入深，語(yǔ)言通俗易懂，模塊豐富，圖文表有機(jī)結(jié)合，并配有免費(fèi)的教學(xué)資料包。

書籍目錄

第1章  投資銀行導(dǎo)論	  1.1  投資銀行的含義及其經(jīng)濟(jì)  1.1  功能	  1.2  投資銀行的產(chǎn)生及其發(fā)展	  1.3  投資銀行業(yè)務(wù)及其發(fā)展趨勢(shì)	  復(fù)習(xí)思考題	第2章  證券發(fā)行與承銷	  2.1  證券發(fā)行與承銷概述	  2.2  股票發(fā)行與承銷	  2.3  債券公開發(fā)行與承銷	  2.4  證券私募	  復(fù)習(xí)思考題	第3章  證券經(jīng)紀(jì)與交易	  3.1  證券交易市場(chǎng)及證券公司的  3.1  作用	  3.2  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)	  3.3  證券自營(yíng)業(yè)務(wù)	  3.4  證券做市商業(yè)務(wù)	  復(fù)習(xí)思考題	第4章  兼并與收購(gòu)	  4.1  兼并與收購(gòu)業(yè)務(wù)概述	  4.2  企業(yè)并購(gòu)的動(dòng)因及其作用	  4.3  企業(yè)并購(gòu)的操作程序	  4.4  反并購(gòu)的對(duì)策及其應(yīng)用	  復(fù)習(xí)思考題	第5章  企業(yè)上市	  5.1  核準(zhǔn)制下的主板市場(chǎng)上市	  5.2  保薦制度下的主板市場(chǎng)上市	  5.3  分拆上市	  5.4  買殼上市與借殼上市	  5.5  海外上市及其具體方式	  5.6  創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市及其運(yùn)作	  復(fù)習(xí)思考題	第6章  基金管理	  6.1  證券投資基金的界定及其  6.1  特征	  6.2  基金的種類及其分類標(biāo)準(zhǔn)	  6.3  基金的當(dāng)事人及其運(yùn)營(yíng)	  6.4  對(duì)沖基金及其案例	  復(fù)習(xí)思考題	第7章  資產(chǎn)證券化	  7.1  資產(chǎn)證券化概述	  7.2  資產(chǎn)證券化運(yùn)作	  7.3  信貸資產(chǎn)證券化	  復(fù)習(xí)思考題	第8章  財(cái)務(wù)顧問(wèn)	  8.1  財(cái)務(wù)顧問(wèn)概述	  8.2  投資銀行財(cái)務(wù)顧問(wèn)的  8.2  重點(diǎn)內(nèi)容	  8.3  財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一般流程	  8.4  財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其  8.4  防范	  復(fù)習(xí)思考題	第9章  投資銀行監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)防范	  9.1  投資銀行業(yè)的監(jiān)管	  9.2  我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管及其  9.3  運(yùn)作	  9.3  投資銀行風(fēng)險(xiǎn)防范	  復(fù)習(xí)思考題	參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第1章 投資銀行導(dǎo)論　　1.1 投資銀行的含義及其經(jīng)濟(jì)功能　　1.1.4 投資銀行的經(jīng)濟(jì)功能　　投資銀行素有“資本市場(chǎng)的心臟”之稱，向來(lái)在資本市場(chǎng)上扮演著一個(gè)最活躍、最富有創(chuàng)造力的角色。在現(xiàn)代金融體系中執(zhí)行著其他金融機(jī)構(gòu)所無(wú)法替代的職能，是當(dāng)之無(wú)愧的現(xiàn)代金融體系的核心。在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，投資銀行的經(jīng)濟(jì)功能可以概括為資金供需的媒介者、證券市場(chǎng)的構(gòu)造者、資源配置的優(yōu)化者、產(chǎn)業(yè)集中及整合的促進(jìn)者?！　?．資金供需的媒介者　　與商業(yè)銀行相似，投資銀行也是溝通互不相識(shí)的資金供求雙方的紐帶和橋梁，它一方面為資金盈余者指明投資方向，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)投資信心，促進(jìn)資金獲取收益；另一方面又幫助資金短缺者提供籌資渠道，擴(kuò)大資金來(lái)源，降低籌資成本，提高證券信用和保持金融穩(wěn)定。但在發(fā)揮上述媒介作用時(shí)，投資銀行有其特色，即它可向投資者推薦介紹發(fā)行股票和債券的籌資者，也可為籌資者尋找適合的籌資方式并介紹投資者。但從根本上說(shuō)，投資銀行并不介入投資者和籌資者之間的權(quán)利和義務(wù)之中，而由雙方接觸，并且相互擁有權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，故這種融資方式稱為直接融資方式。在充當(dāng)媒介的過(guò)程中，投資銀行收取手續(xù)費(fèi)。投資銀行是通過(guò)以下四種類型的中介來(lái)發(fā)揮其資金供需媒介功能的：　?。?）期限中介。投資銀行通過(guò)對(duì)其接觸的各種不同期限的資金進(jìn)行期限轉(zhuǎn)換，實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)期和短期資金之間的期限中介作用。通過(guò)期限轉(zhuǎn)換，使得資金運(yùn)用靈活機(jī)動(dòng)，同時(shí)化解了資金被鎖定的風(fēng)險(xiǎn)。例如，當(dāng)受托管理開放式基金時(shí)，投資銀行利用聚集來(lái)的長(zhǎng)期和短期資金進(jìn)行股權(quán)投資（一種長(zhǎng)期投資）；當(dāng)某些短期資金需要收回時(shí)，投資者可以要求投資銀行贖回其持有的開放式基金。而作為開放式基金的管理者，投資銀行可能收到新的短期或長(zhǎng)期資金投資，用來(lái)彌補(bǔ)其付出的資金。以這種方式，投資銀行起到了長(zhǎng)期和短期資金的期限中介作用?！　。?）風(fēng)險(xiǎn)中介。投資銀行不僅為投資者和融資者提供了資金融通的渠道，而且為投資者和融資者降低了投資和融資的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)中介通過(guò)多樣化的組合投資為投資者降低了風(fēng)險(xiǎn)。投資銀行在其代客戶理財(cái)業(yè)務(wù)中，把多個(gè)客戶的資金聚集起來(lái)，再用這些聚集起來(lái)的資金購(gòu)買多種債券和股票的組合——這種組合是單個(gè)客戶的資金難以達(dá)到的。通過(guò)這種投資組合，投資銀行有效地降低了每一個(gè)客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，投資銀行通過(guò)提供風(fēng)險(xiǎn)中介的功能，也為融資者降低了風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)橥顿Y銀行利用其對(duì)金融市場(chǎng)的深刻了解，為融資者提供了關(guān)于資金的需求、融資的成本等多方面的信息，并通過(guò)各種證券的承銷大大降低了融資者的風(fēng)險(xiǎn)。　　……

編輯推薦

　　本套教材定位于高職高專金融管理與實(shí)務(wù)專業(yè)教學(xué)，特點(diǎn)表現(xiàn)在：　　知識(shí)新。引用最新的法律法規(guī)、案例和數(shù)據(jù)，創(chuàng)新性強(qiáng)?！　?shí)用。反映高職教育的職業(yè)化和學(xué)制的改變，更加注重內(nèi)容集成，側(cè)重操作流程，將學(xué)位教育與職業(yè)證書考試相結(jié)合?！　±砟钪R(shí)和實(shí)訓(xùn)內(nèi)容有機(jī)統(tǒng)一。在闡述必需理論知識(shí)的基礎(chǔ)上，增加了獨(dú)立的實(shí)訓(xùn)內(nèi)容。　　寫作上強(qiáng)調(diào)文圖表有機(jī)結(jié)合，使內(nèi)容與知識(shí)形象化，注重活潑的編寫體例與豐富的欄目?！　∨涮捉虒W(xué)資源，使老師好用，學(xué)生好學(xué)。

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