國(guó)際金融

前言

　　國(guó)際金融研究國(guó)家（地區(qū)）之間與貨幣流通和信用活動(dòng)有關(guān)的一切金融活動(dòng)。它是世界商品貨幣關(guān)系發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物。世界各國(guó)在擴(kuò)展對(duì)外貿(mào)易、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和利用外資等方面都離不開(kāi)國(guó)際金融，國(guó)際金融的發(fā)展促進(jìn)了國(guó)際間經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易合作?！　?guó)際金融的業(yè)務(wù)和理論有著悠久的歷史。自從有了國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，就產(chǎn)生了國(guó)際金融的業(yè)務(wù)。在長(zhǎng)期的實(shí)踐過(guò)程中，遇到了許多問(wèn)題，從而產(chǎn)生了國(guó)際金融理論。國(guó)際金融理論的發(fā)展反過(guò)來(lái)對(duì)各國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展起著催化和推動(dòng)作用。當(dāng)前，國(guó)際金融交易的增長(zhǎng)速度大大超過(guò)了國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)速度。國(guó)際金融領(lǐng)域也發(fā)生了一系列影響深遠(yuǎn)的變化和令人矚目的事件，如國(guó)際資本流動(dòng)的加速、歐元的誕生和東南亞金融危機(jī)的爆發(fā)以及由美國(guó)的次貸危機(jī)引起的金融海嘯乃至全球的金融動(dòng)蕩等。這在客觀上為國(guó)際金融學(xué)科體系提供了豐富的素材和廣闊的探索空間。國(guó)際金融作為一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科，必然存在一個(gè)明確和獨(dú)特的研究對(duì)象，筆者認(rèn)為國(guó)際金融的研究對(duì)象主要是國(guó)際間的貨幣運(yùn)動(dòng)和金融活動(dòng)?！　”緯?shū)強(qiáng)調(diào)按知識(shí)系統(tǒng)的邏輯性編寫(xiě)，以清晰反映學(xué)科體系的基本原理，其主要特色如下：　　1. 將理論和實(shí)務(wù)融為一體。相關(guān)的國(guó)際金融理論分別在相應(yīng)的章節(jié)中介紹，避免理論與實(shí)務(wù)相脫節(jié)，以方便讀者運(yùn)用理論分析金融問(wèn)題?！　?. 內(nèi)容和結(jié)構(gòu)上有所創(chuàng)新。在介紹國(guó)際金融業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、技巧和操作方法的基礎(chǔ)上，介紹當(dāng)前國(guó)際金融業(yè)務(wù)中的操作程序、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等?！　?. 具有較強(qiáng)的實(shí)用性和可操作性。本書(shū)特別強(qiáng)調(diào)對(duì)基本概念的準(zhǔn)確理解，對(duì)于基本概念的介紹，力圖選擇合適的角度和切入點(diǎn)，把基本概念、原理“串”起來(lái)，提高讀者的學(xué)習(xí)興趣，并配有具有一定難度的案例，為讀者深刻理解國(guó)際金融有關(guān)概念之間的內(nèi)在聯(lián)系提供幫助?！　?. 輔助學(xué)習(xí)資料完備。本書(shū)的每一章前面都寫(xiě)有本章的學(xué)習(xí)目標(biāo)，幫助讀者理解本章內(nèi)容的目的和核心，并在后面配有習(xí)題與思考題和案例分析，使讀者讀完相關(guān)章節(jié)的內(nèi)容后，可以通過(guò)習(xí)題與思考題驗(yàn)證是否達(dá)到本章學(xué)習(xí)目標(biāo)和所要求掌握的內(nèi)容?！　?guó)際金融（第2版）前言本書(shū)的第1版是在2005年定稿交付清華大學(xué)出版社出版的，已經(jīng)印刷了四次。從2005年到2009年，只短短的四年時(shí)間，由于信息科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用與發(fā)展和金融全球化日益向廣度與深度發(fā)展，國(guó)際金融領(lǐng)域發(fā)生了一系列重大變化，具體表現(xiàn)為，各國(guó)的金融市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性加大，并且漸緊密，各國(guó)宏觀政策的相互傳導(dǎo)日漸明顯；國(guó)際金融市場(chǎng)上的創(chuàng)新產(chǎn)品不斷推出，導(dǎo)致國(guó)際投機(jī)活動(dòng)頻繁；使得短期資本流動(dòng)脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要的資金流動(dòng)，并將外匯市場(chǎng)貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)結(jié)合在一起，形成自己獨(dú)特的流動(dòng)規(guī)律，從而導(dǎo)致金融危機(jī)，如2008年由美國(guó)次貸危機(jī)引起的全球性金融危機(jī)。在這樣的背景下，本書(shū)在第一版的基礎(chǔ)上，增加和修改了一些內(nèi)容，再次出版?！　≡诒緯?shū)的撰寫(xiě)過(guò)程中，參閱了許多國(guó)內(nèi)外教材和著作。這些教材和著作在參考文獻(xiàn)中已一一列出，在此謹(jǐn)向有關(guān)書(shū)的作者、編者、出版社致謝，還要特別感謝清華大學(xué)出版社的編輯們對(duì)本書(shū)編寫(xiě)與出版的關(guān)心。　　國(guó)際金融在世界經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)化的今天，無(wú)論在市場(chǎng)規(guī)模、交易工具，還是在經(jīng)營(yíng)方式等方面正在經(jīng)歷前所未有的快速發(fā)展。由于筆者水平有限，書(shū)中的疏漏和不足之處在所難免，敬請(qǐng)廣大讀者提出寶貴意見(jiàn)，使本書(shū)得以完善和補(bǔ)充。

內(nèi)容概要

　　本書(shū)包含三個(gè)方面的內(nèi)容：第一，理論部分。主要是在對(duì)國(guó)際金融活動(dòng)進(jìn)行抽象、歸納和推理的基礎(chǔ)上，對(duì)一些基本概念進(jìn)行界定，對(duì)國(guó)際金融活動(dòng)中的基本關(guān)系和基本規(guī)律進(jìn)行揭示，對(duì)不同的國(guó)際金融觀點(diǎn)進(jìn)行闡述。第二，實(shí)務(wù)部分。主要介紹國(guó)際金融業(yè)務(wù)的程序、方法和條件，當(dāng)前國(guó)際金融業(yè)務(wù)中的最新產(chǎn)品。第三，國(guó)際貨幣體系、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)和國(guó)際金融監(jiān)管。這三方面的內(nèi)容不是簡(jiǎn)單地分為三大塊介紹給讀者，而是將三者有機(jī)地融為一體，以提高讀者用理論分析金融問(wèn)題的能力和學(xué)習(xí)的興趣?！　”緯?shū)堅(jiān)持將理論和實(shí)務(wù)融為一體，以提高讀者用理論分析金融問(wèn)題的能力。本書(shū)在準(zhǔn)確、系統(tǒng)地闡述國(guó)際金融的基本內(nèi)容的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)按知識(shí)系統(tǒng)的邏輯性編寫(xiě)，以清晰反映學(xué)科體系的基本原理，便于讀者對(duì)學(xué)科體系的掌握。本書(shū)在介紹國(guó)際金融業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識(shí)、技巧和操作方法的基礎(chǔ)上，還介紹了當(dāng)前國(guó)際金融業(yè)務(wù)中的操作程序、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等，并配有一定難度的案例以及習(xí)題與思考題，為讀者深刻理解國(guó)際金融有關(guān)概念和內(nèi)在聯(lián)系提供幫助?！　”緯?shū)比較適合本科生教學(xué)、成人自學(xué)和干部培訓(xùn)。

書(shū)籍目錄

緒論第一章 外匯與匯率第一節(jié) 外匯第二節(jié) 匯率第三節(jié) 影響匯率變動(dòng)的因素和匯率變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響第四節(jié) 匯率的決定理論本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第二章 外匯管理第一節(jié) 外匯管制第二節(jié) 貨幣的自由兌換第三節(jié) 匯率制度第四節(jié) 中國(guó)的匯率制度案例 中國(guó)放松匯率管制時(shí)機(jī)尚未成熟本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第三章 國(guó)際儲(chǔ)備第一節(jié) 國(guó)際儲(chǔ)備的構(gòu)成第二節(jié) 特別提款權(quán)第三節(jié) 國(guó)際儲(chǔ)備的來(lái)源與作用第四節(jié) 國(guó)際儲(chǔ)備的管理案例 中國(guó)的外匯儲(chǔ)備本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題國(guó)際金融（第2版）目錄第四章 國(guó)際收支第一節(jié) 國(guó)際收支平衡表第二節(jié) 國(guó)際收支分析第三節(jié) 中國(guó)的國(guó)際收支本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題附錄一 美國(guó)1993-1999年的國(guó)際收支平衡表匯總附錄二 中國(guó)2000-2005年和2007年的國(guó)際收支平衡表附錄三 《國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法實(shí)施細(xì)則》第五章 國(guó)際收支的調(diào)節(jié)第一節(jié) 國(guó)際收支不平衡的原因和影響第二節(jié) 國(guó)際收支的調(diào)節(jié)機(jī)制第三節(jié) 國(guó)際收支調(diào)節(jié)理論本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第六章 國(guó)際金融市場(chǎng)第一節(jié) 國(guó)際金融市場(chǎng)概述第二節(jié) 外匯市場(chǎng)第三節(jié) 歐洲貨幣市場(chǎng)第四節(jié) 國(guó)際資本市場(chǎng)第五節(jié) 金融衍生工具市場(chǎng)案例 金融自由化本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第七章 傳統(tǒng)的外匯交易第一節(jié) 即期外匯交易第二節(jié) 遠(yuǎn)期外匯交易第三節(jié) 套利交易與掉期交易本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第八章 外匯衍生交易第一節(jié) 外匯期貨交易第二節(jié) 外匯期權(quán)交易第三節(jié) 金融互換交易案例一： 上海“2?23”國(guó)債期貨事件案例二： 金融衍生品市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第九章 外匯風(fēng)險(xiǎn)及防范實(shí)務(wù)第一節(jié) 外匯風(fēng)險(xiǎn)的概念、構(gòu)成因素及其特性第二節(jié) 外匯風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型第三節(jié) 外匯風(fēng)險(xiǎn)管理第四節(jié) 企業(yè)防范外匯風(fēng)險(xiǎn)的方法案例 從香港百富勤投資集團(tuán)破產(chǎn)看經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第十章 國(guó)際資本流動(dòng)第一節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)概述第二節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)的主要理論第三節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響第四節(jié) 金融風(fēng)險(xiǎn)的控制第五節(jié) 我國(guó)對(duì)外資的利用與對(duì)外投資本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第十一章 國(guó)際信貸第一節(jié) 國(guó)際信貸概述第二節(jié) 國(guó)際貿(mào)易短期信貸第三節(jié) 保付代理業(yè)務(wù)第四節(jié) 政府與金融機(jī)構(gòu)貸款第五節(jié) 國(guó)際貿(mào)易中長(zhǎng)期信貸——出口信貸第六節(jié) 國(guó)際信貸的其他形式本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第十二章 國(guó)際金融機(jī)構(gòu)第一節(jié) 國(guó)際金融機(jī)構(gòu)概述第二節(jié) 國(guó)際貨幣基金組織第三節(jié) 世界銀行集團(tuán)第四節(jié) 國(guó)際清算銀行第五節(jié) 亞洲開(kāi)發(fā)銀行本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第十三章 國(guó)際金融體系第一節(jié) 國(guó)際金融體系概述第二節(jié) 國(guó)際金本位體系第三節(jié) 布雷頓森林體系第四節(jié) 牙買(mǎi)加體系第五節(jié) 國(guó)際金融一體化案例一：　路漫漫其修遠(yuǎn)兮——亞洲金融一體化案例二：　金融危機(jī)催生國(guó)際貨幣體系新格局本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第十四章 國(guó)際金融監(jiān)管第一節(jié) 國(guó)際金融監(jiān)管概述第二節(jié) 國(guó)際銀行監(jiān)管和巴塞爾協(xié)議第三節(jié) 各國(guó)匯率監(jiān)管與國(guó)際貨幣基金組織協(xié)議第四節(jié) 國(guó)際金融衍生工具市場(chǎng)的監(jiān)管第五節(jié) 國(guó)際金融監(jiān)管的發(fā)展趨勢(shì)與我國(guó)的應(yīng)對(duì)措施案例 巴林銀行的倒閉補(bǔ)充閱讀資料： 反思美國(guó)金融監(jiān)管本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題參考資料第一章 外匯與匯率第一節(jié) 外匯第二節(jié) 匯率第三節(jié) 影響匯率變動(dòng)的因素和匯率變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響第四節(jié) 匯率的決定理論本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第二章 外匯管理第一節(jié) 外匯管制第二節(jié) 貨幣的自由兌換第三節(jié) 匯率制度第四節(jié) 中國(guó)的匯率制度案例 中國(guó)放松匯率管制時(shí)機(jī)尚未成熟本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第三章 國(guó)際儲(chǔ)備第一節(jié) 國(guó)際儲(chǔ)備的構(gòu)成第二節(jié) 特別提款權(quán)第三節(jié) 國(guó)際儲(chǔ)備的來(lái)源與作用第四節(jié) 國(guó)際儲(chǔ)備的管理案例 中國(guó)的外匯儲(chǔ)備本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第四章 國(guó)際收支第一節(jié) 國(guó)際收支平衡表第二節(jié) 國(guó)際收支分析第三節(jié) 中國(guó)的國(guó)際收支本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題附錄一 美國(guó)1993-1999年的國(guó)際收支平衡表匯總附錄二 中國(guó)2000年、2001年、2003年和2004年的國(guó)際收支平衡表附錄三 《國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法實(shí)施細(xì)則》第五章 國(guó)際收支的調(diào)節(jié)第一節(jié) 國(guó)際收支不平衡的原因和影響第二節(jié) 國(guó)際收支的調(diào)節(jié)機(jī)制第三節(jié) 國(guó)際收支調(diào)節(jié)理論本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第六章 國(guó)際金融市場(chǎng)第一節(jié) 國(guó)際金融市場(chǎng)概述第二節(jié) 外匯市場(chǎng)第三節(jié) 歐洲貨幣市場(chǎng)第四節(jié) 國(guó)際資本市場(chǎng)第五節(jié) 金融衍生工具市場(chǎng)案例 金融自由化本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第七章 傳統(tǒng)的外匯交易第一節(jié) 即期外匯交易第二節(jié) 遠(yuǎn)期外匯交易第三節(jié) 套利交易與掉期交易本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第八章 外匯衍生交易第一節(jié) 外匯期貨交易第二節(jié) 外匯期權(quán)交易第三節(jié) 金融互換交易案例 上?！??23”國(guó)債期貨事件本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第九章 外匯風(fēng)險(xiǎn)及防范實(shí)務(wù)第一節(jié) 外匯風(fēng)險(xiǎn)的概念、構(gòu)成因素及其特性第二節(jié) 外匯風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型第三節(jié) 外匯風(fēng)險(xiǎn)管理第四節(jié) 企業(yè)防范外匯風(fēng)險(xiǎn)的方法案例 從香港百富勤投資集團(tuán)破產(chǎn)看經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第十章 國(guó)際資本流動(dòng)第一節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)概述第二節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)的主要理論第三節(jié) 國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響第四節(jié) 金融風(fēng)險(xiǎn)的控制第五節(jié) 我國(guó)對(duì)外資的利用與對(duì)外投資本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第十一章 國(guó)際信貸第一節(jié) 國(guó)際信貸概述第二節(jié) 國(guó)際貿(mào)易短期信貸第三節(jié) 保付代理業(yè)務(wù)第四節(jié) 政府與金融機(jī)構(gòu)貸款第五節(jié) 國(guó)際貿(mào)易中長(zhǎng)期信貸——出口信貸第六節(jié) 國(guó)際信貸的其他形式本章小節(jié)本章習(xí)題與思考題第十二章 國(guó)際金融機(jī)構(gòu)第一節(jié) 國(guó)際金融機(jī)構(gòu)概述第二節(jié) 國(guó)際貨幣基金組織第三節(jié) 世界銀行集團(tuán)第四節(jié) 國(guó)際清算銀行第五節(jié) 亞洲開(kāi)發(fā)銀行（ADB)本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第十三章 國(guó)際金融體系第一節(jié) 國(guó)際金融體系概述第二節(jié) 國(guó)際金本位體系第三節(jié) 布雷頓森林體系第四節(jié) 牙買(mǎi)加體系第五節(jié) 國(guó)際金融一體化案例 路漫漫其修遠(yuǎn)兮——亞洲金融一體化本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題第十四章 國(guó)際金融監(jiān)管第一節(jié) 國(guó)際金融監(jiān)管概述第二節(jié) 國(guó)際銀行監(jiān)管和巴塞爾協(xié)議第三節(jié) 各國(guó)匯率監(jiān)管與國(guó)際貨幣基金組織協(xié)議第四節(jié) 國(guó)際金融衍生工具市場(chǎng)的監(jiān)管第五節(jié) 國(guó)際金融監(jiān)管的發(fā)展趨勢(shì)與我國(guó)的應(yīng)對(duì)措施案例 巴林銀行的倒閉本章小結(jié)本章習(xí)題與思考題參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第一節(jié) 外匯　　一、外匯的概念　　在世界經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的今天，世界各國(guó)之間無(wú)時(shí)無(wú)刻不在進(jìn)行著各種各樣的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，而有經(jīng)濟(jì)往來(lái)就必然會(huì)產(chǎn)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。例如一位中國(guó)的進(jìn)口商購(gòu)買(mǎi)一輛德國(guó)“寶馬”汽車(chē)，他需要支付歐元給他的德國(guó)出口商；若他還進(jìn)口了舊本“本田”汽車(chē)，就需要支付日元給日本出口商，這時(shí)，這位中國(guó)進(jìn)口商就需要將他所持有的人民幣兌換成歐元和日元去清償債務(wù)。這種將本國(guó)貨幣兌換成外國(guó)貨幣，或者將外國(guó)貨幣兌換成本國(guó)貨幣以清償國(guó)際債權(quán)債務(wù)的活動(dòng)就被稱(chēng)為國(guó)際匯兌，而外匯則是國(guó)際匯兌（foreignexchange）的簡(jiǎn)稱(chēng)。它是“國(guó)際主義的貿(mào)易與國(guó)家主義的貨幣”共存的結(jié)果，行使國(guó)際貨幣的職能?！　⊥鈪R的概念可以從動(dòng)態(tài)和靜態(tài)兩個(gè)角度去界定。當(dāng)外匯被看做是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，它就具有了動(dòng)態(tài)的含義。它是指人們將一種貨幣兌換成另一種貨幣以清償國(guó)際間的債權(quán)債務(wù)的金融活動(dòng)，這時(shí)的匯率等同于國(guó)際結(jié)算。當(dāng)外匯被看做是一種支付工具或手段時(shí)，它就具有了靜態(tài)的含義，靜態(tài)的外匯又有廣義和狹義之分?！　V義的靜態(tài)外匯概念泛指一切以外國(guó)貨幣表示的資產(chǎn)。國(guó)際貨幣基金組織（IMF）曾經(jīng)對(duì)此作過(guò)明確的說(shuō)明：“外匯是貨幣當(dāng)局（中央銀行、貨幣管理機(jī)構(gòu)、外匯平準(zhǔn)基金及財(cái)政部）以銀行存款、國(guó)庫(kù)券、長(zhǎng)短期政府債券等形式保有的在國(guó)際收支逆差時(shí)可以使用的債權(quán)。”我國(guó)以及其他各國(guó)的外匯管理法令中一般沿用這一概念。如我國(guó)1997年1月20日發(fā)布的修改后的《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》中所稱(chēng)的外匯，是指下列以外幣表示的可以用作國(guó)際清償?shù)闹Ц妒侄魏唾Y產(chǎn)：①外國(guó)貨幣，包括紙幣、鑄幣；②外幣支付憑證，包括票據(jù)、銀行存款憑證、郵政儲(chǔ)蓄憑證等；③外幣有價(jià)證券，包括政府債券、公司債券、股票等；④特別提款權(quán)、歐洲貨幣單位；⑤其他外匯資產(chǎn)?！　—M義的外匯是指以外幣表示的可用于國(guó)際之間結(jié)算的支付手段。在此意義上，以外幣表示的有價(jià)證券和黃金不能視為外匯，因?yàn)樗鼈儾荒苤苯佑糜趪?guó)際結(jié)算，只有把它們變?yōu)樵趪?guó)外的銀行存款才能用于國(guó)際結(jié)算。至于暫時(shí)存放在持有國(guó)境內(nèi)的外幣現(xiàn)鈔，同樣不能直接用于國(guó)際結(jié)算，也不能算作外匯。

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