證券法律制度的經(jīng)濟分析

前言

　　20世紀60年代以來，西方（主要是英國）逐漸興起利用經(jīng)濟學分析方法來研究法學理論和法律制度的潮流，并影響到其他國家。不同的研究者曾給予這一潮流以不同的名稱，如法和經(jīng)濟學（law and economics）、法律的經(jīng)濟方法（economic approach to law）、法律的經(jīng)濟分析（economicanalysis of law）、法律經(jīng)濟學（legal economics）以及經(jīng)濟分析法學（jurisprudence ofeconomic analysis）等。這些名稱，反映了這一學術(shù)思潮的歷史變遷，也反映了各研究者所強調(diào)的不同重點?！　∵M入20世紀以后，包括法學在內(nèi)的各門學科的發(fā)展，一方面越來越專業(yè)化，往往一個人畢其一生也很難精通一個領(lǐng)域；另一方面卻又不斷相互滲透，出現(xiàn)了許多新興的交叉性學科。法學也正是這樣，一方面對內(nèi)的“法的理論”中，有關(guān)法的概念、法的淵源、法的體系和法典蝙纂等研究越來越深入，法學研究的分支不斷出現(xiàn)分化和深入；另一方面，對外的“關(guān)于法的理論”也不斷擴展和深化，越來越多地重視與法律有關(guān)的政治、經(jīng)濟、社會、科學等問題，井融合其他學科的分析方法，創(chuàng)造出新的交叉學科，力圖用更綜合的方法、更多的手段來實現(xiàn)法律的目標，解決曰益增多的、高度復雜的社會問題?！　∽鳛榉▽W和經(jīng)濟學交又融合而咸的經(jīng)濟分析法學，其產(chǎn)生的背景，既有這兩門學科內(nèi)在擴張動力的需要，更有杜會經(jīng)濟發(fā)展的需要。傳統(tǒng)法學現(xiàn)念總認為，法只解決公平正義問題，即如何才能充分在社會成員中合情合理地分配權(quán)利和義務(wù)，而不解決經(jīng)濟問是和效益問題；經(jīng)濟學也僅僅關(guān)注經(jīng)濟效益問題。

內(nèi)容概要

本書以經(jīng)濟分析法為方法，以證券法律制度為主題，以世界各國證券法律制度為借鑒，以我國證券法律制度思考為歸宿。    開篇先進行理論鋪墊，接著對證券監(jiān)管、證券發(fā)行、證券交易、證券救濟四個方面的法律制度進行了經(jīng)濟分析，最后對證券法律制度的經(jīng)濟分析進行了法理思考，從不同的法學流派角度進行了概括和總結(jié)。

作者簡介

宋曉燕，女，法學博士，上海財經(jīng)大學法學院副教授。
    1995年7月～l998年6月，在武漢大學商學院國際金融系攻讀碩士研究生，獲金融學碩士學位；1998年7月～2002年6月，在武漢大學法學院國際經(jīng)濟法專業(yè)玫讀博士研究生，獲法學博士學位；1998年7月～2003年2月，在武漢大學商學院金融系任教；2003年3月至今，在上海財經(jīng)大學法學院任教。
    主要研究領(lǐng)域為國際經(jīng)濟法、金融法、國際金融法。先后在中國金融出版社、法律出版社、武漢大學出版社等出版社出版了《商業(yè)銀行內(nèi)部控制研究》、《金融工具配置研究》、《國際金融法》、《國際經(jīng)濟法》等著作和教材數(shù)十本；在《法學評論》、《政治與法律研究》、《華東政法學院學報》、《經(jīng)濟管理》、《經(jīng)濟學動態(tài)》、《上海財經(jīng)大學學報》等期刊上發(fā)表“關(guān)于證券民事賠償制度的經(jīng)濟分析”等論文數(shù)十篇；承接多項課題，目前正在主持2008年國家社會科學基金課題一。價值之平衡：國際金融監(jiān)管中的消費者保護政策研究”和2008年中國法學會部級課題——“金融深化與消費者保護”。

書籍目錄

第一章　緒論　第一節(jié)　法律經(jīng)濟分析概論　第二節(jié)　證券法律制度的經(jīng)濟分析——之必要性分析　第三節(jié)　證券法律制度的經(jīng)濟分析——之可行性研究第二章　證券監(jiān)管制度的經(jīng)濟分析　第一節(jié)　監(jiān)管經(jīng)濟學的成本分析　第二節(jié)　證券監(jiān)管體制的經(jīng)濟分析　第三節(jié)　英國證券監(jiān)管機構(gòu)改革的經(jīng)濟分析　第四節(jié)　國際證券監(jiān)管制度的經(jīng)濟分析　第五節(jié)　對我國證券監(jiān)管體制的經(jīng)濟分析第三章　證券發(fā)行法律制度研究之一——信息披露制度的經(jīng)濟分析　第一節(jié)　證券信息披露制度的經(jīng)濟分析　第二節(jié)　美國信息披露制度的經(jīng)濟分析　第三節(jié)　我國證券市場信息披露制度的經(jīng)濟分析第四章　證券發(fā)行法律制度研究之二——注冊制和核準制的經(jīng)濟分析　第一節(jié)　證券發(fā)行審核制度的供給　第二節(jié)　證券發(fā)行監(jiān)管法律之辯——一個行為金融學的角度　第三節(jié)　證券發(fā)行管制成本降低的制度設(shè)計之一——美國證券發(fā)行注冊豁免制度研究　第四節(jié)　證券發(fā)行管制成本降低的制度設(shè)計之二——美國“擱架注冊”式承銷　第五節(jié)　論我國的證券發(fā)行核準制第五章　證券交易法律制度研究之一——證券內(nèi)幕交易法律規(guī)制的經(jīng)濟分析　第一節(jié)　內(nèi)幕交易的經(jīng)濟分析　第二節(jié)　內(nèi)幕交易的效率之辯　第三節(jié)　內(nèi)幕交易的公平之辯　第四節(jié)　對反內(nèi)幕交易法的若干思考第六章　證券交易法律制度研究之二——場外交易制度的經(jīng)濟分析　第一節(jié)　證券場外交易制度概述　第二節(jié)　場外交易制度的經(jīng)濟分析第七章　證券法律救濟制度研究——證券民事賠償制度的經(jīng)濟分析　第一節(jié)　民事賠償制度的供求分析　第二節(jié)　證券民事賠償制度的構(gòu)成　第三節(jié)　各國（地區(qū)）關(guān)于證券民事賠償制度的立法　第四節(jié)　關(guān)于我國證券民事賠償制度第八章　對經(jīng)濟分析法的若干思考　第一節(jié)　證券監(jiān)管的目標和路徑——經(jīng)濟分析法學和自然法學的闡釋　第二節(jié)　對成本收益分析法在美國金融監(jiān)管制度中的實證分析參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　第二章　證券監(jiān)管制度的經(jīng)濟分析　　如果把監(jiān)管現(xiàn)象看成是一種商品，那么這種商品的分配應(yīng)受供求關(guān)系的支配，有關(guān)監(jiān)管理論的最新發(fā)展是“監(jiān)管經(jīng)濟學”。該學說認為，“監(jiān)管只是政治家用來向某些利益集團進行收入再分配的一種工具，如果這些利益集團反過來能夠向政治家提供選票和其他好處，那么，政治家就可以通過監(jiān)管向他們輸送經(jīng)濟上的好處。因此，這是一樁買賣，導致監(jiān)管這種產(chǎn)品產(chǎn)生的供求關(guān)系完全可以用經(jīng)濟學的原理解釋”。由于政治決策具有間斷性、整體性、強制性和一次性的特點，因此，政治決策過程與一般的市場決策過程之間存在著一些本質(zhì)上的差別，這就是為什么許多企業(yè)和行業(yè)都能夠同時利用政治手段來實現(xiàn)自己各自的不同目的。從這一點上講，監(jiān)管已經(jīng)超出了純經(jīng)濟現(xiàn)象的范疇?？梢赃@么認為，“監(jiān)管問題是一個尋找某個企業(yè)、行業(yè)或者團體在什么時候和為什么能夠利用國家的力量來為自己的目的服務(wù)的問題，或者是尋找國家在什么時候和為什么將這些具有共同政治目的的企業(yè)集中起來加以利用的問題”。但是“將監(jiān)管看成是受基本的供求關(guān)系影響的一種產(chǎn)品，有助于發(fā)現(xiàn)影響監(jiān)管對個人和集團的價值的各種因素，因為在其他條件相同的情況下，某種產(chǎn)品總是優(yōu)先供應(yīng)給那些出價最高的買主。

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