私有化理論的局限

內(nèi)容概要

　　在發(fā)展中國(guó)家，私有化、自由化、全球化理論指導(dǎo)下的改革不僅沒有產(chǎn)生高效的經(jīng)濟(jì)體系，而且造成了一系列經(jīng)濟(jì)與金融危機(jī)、失業(yè)增加、收入差距拉大、社會(huì)對(duì)立情緒增長(zhǎng)等危害經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的障礙?！　∫虼耍瑢?duì)30年來(lái)私有化浪潮背后的理論支持與意識(shí)形態(tài)進(jìn)行系統(tǒng)分析，越來(lái)越有必要，時(shí)機(jī)也基本成熟?！　?0世紀(jì)90年代后半期以來(lái)，我國(guó)也出現(xiàn)了各種各樣的私有化理論并在現(xiàn)實(shí)中形成影響。思想界充斥著各種各樣的奇談怪論。一些人傳播符合少數(shù)人利益的思想觀念，想把我們的發(fā)展引向錯(cuò)誤的軌道；一些人制造各種時(shí)髦的理論說(shuō)法，千方百計(jì)侵吞大眾財(cái)產(chǎn)；一些人不顧國(guó)情，不顧社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的整體制約，主張快速大規(guī)模私有化。因此，對(duì)一些時(shí)髦的奇談怪論，對(duì)一些流行的說(shuō)法，對(duì)一些割裂歷史的認(rèn)識(shí)，十分有必要做一些冷靜的分析，甄別出錯(cuò)誤的與正確的原則，指出流行信念的謬論，傳播正確的理論和原則，這對(duì)于我們建立一個(gè)健康和諧的社會(huì)顯得尤其必要，而且迫切?！　▲f片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)，作為發(fā)展中國(guó)家的我們，先后學(xué)英國(guó)，學(xué)德國(guó)，學(xué)日本，學(xué)蘇聯(lián)，學(xué)美國(guó)。人們?cè)诶蠋熋媲翱偸峭恕袄碚撌腔疑?，而生命之樹常青”這樣簡(jiǎn)單的事實(shí)，絕大多數(shù)人不敢也不愿意懷疑理論是否真的切合中國(guó)的發(fā)展實(shí)際，是否具有局限性。因此，對(duì)私有化理論的批判性研究成果還十分有限。然而，私有化理論不僅關(guān)系到千百萬(wàn)人的生活、就業(yè)和福利水平，而且關(guān)系到社會(huì)的穩(wěn)定和諧與國(guó)家民族的未來(lái)走向，所以，我們需要用冷靜的態(tài)度來(lái)對(duì)待、來(lái)研究?！　?1世紀(jì)前半期是中華民族在和平發(fā)展中重新崛起的關(guān)鍵時(shí)期，我們的民族要自強(qiáng)、自立于世界民族之林，需要堅(jiān)守那些自主性？我們要向哪個(gè)方向發(fā)展？走民主和諧發(fā)展之路，還是退回到兩極分化的老路上？這些都是至關(guān)重要的問(wèn)題。凡是關(guān)心國(guó)家命運(yùn)和發(fā)展前途的人都應(yīng)該認(rèn)真思考私有化對(duì)國(guó)家發(fā)展前途的影響。

書籍目錄

第1章 導(dǎo)言1.1 私有化及其理論在當(dāng)代的影響1.2 私有化概念的界定1.3 研究的思路與方法第2章 人性利己論2.1 亞當(dāng)·斯密的人性利己論與私有化必要說(shuō)2.2 人性的黃金定律與私有化2.3 評(píng)論：所有制隨著社會(huì)生產(chǎn)方式的發(fā)展而發(fā)展，隨著現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活關(guān)系的改變而改變第3章 自由市場(chǎng)論3.1 “看不見的手”原理與個(gè)人主義效率觀3.2 薩伊和穆勒對(duì)斯密思想的發(fā)展3.3 “看不見的手”原理的新古典版3.4 哈耶克與“擴(kuò)展秩序”理論3.5 評(píng)論：“看得見的手”越來(lái)越成為有組織社會(huì)的主要特征第4章 個(gè)人主義方法論4.1 科學(xué)研究的主觀主義4.2 個(gè)人主義方法論4.3 評(píng)論：社會(huì)是有機(jī)的整體，個(gè)體理性在集體理性約束下的行為第5章 私有產(chǎn)權(quán)高效論5.1 私有制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的充分必要條件論5.2 科斯定理與交易費(fèi)用視角下的私有產(chǎn)權(quán)高效論5.3 德姆塞茨與收益一成本視角下的私有產(chǎn)權(quán)高效論5.4 其他有代表性的理論5.5 評(píng)論1：私有制不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的充分必要條件5.6 評(píng)論2：私有產(chǎn)權(quán)不是經(jīng)濟(jì)效率的充分必要條件第6章 政府失靈論6.1 米塞斯與哈耶克：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)困難與《通往奴役之路》6.2 弗里德曼對(duì)福利國(guó)家政策低效的剖析6.3 公共選擇學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派、供給學(xué)派對(duì)政府失靈的分析6.4 評(píng)論：從不完美的市場(chǎng)到有缺陷的國(guó)家第7章 私有化政策建議及其局限性7.1 弗里德曼的私有化主張7.2 “華盛頓共識(shí)”7.3 “休克療法”與深度私有化7.4 評(píng)論：私有化的“社會(huì)工程學(xué)”與“華盛頓共識(shí)”的終結(jié)7.5 “后華盛頓共識(shí)”與“演進(jìn)一制度觀”第8章 三種類型國(guó)家私有化的實(shí)踐8.1 發(fā)達(dá)國(guó)家私有化的實(shí)踐8.2 發(fā)展中國(guó)家的私有化8.3 轉(zhuǎn)型國(guó)家的私有化8.4 三種類型私有化的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)比較與評(píng)價(jià)參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第1章 導(dǎo)言　　1.1 私有化及其理論在當(dāng)代的影響　　私有化浪潮是20世紀(jì)80年代以來(lái)世界經(jīng)濟(jì)最重大的事件之一。從英國(guó)撒切爾夫人1979年執(zhí)政開始到2008年，私有化持續(xù)了近30年，先后有130多個(gè)國(guó)家加入到私有化的浪潮當(dāng)中，尤其是原社會(huì)主義國(guó)家的轉(zhuǎn)型意義最為突出。未來(lái)學(xué)家約翰·奈斯比特認(rèn)為：“福利國(guó)家的私營(yíng)化標(biāo)志著100多年來(lái)集體主義的逆轉(zhuǎn)?！薄　】梢哉f(shuō)，20世紀(jì)80年代以來(lái)的私有化浪潮，不僅作為一種思潮、一種理論，而且作為一種思想意識(shí)形態(tài)、一種政策，影響了全世界的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化。它是一次大規(guī)模的制度變遷，也是一次空前規(guī)模的利益再分配；它既是一種政治與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，也是一種法律與社會(huì)現(xiàn)象。尤其是，私有化與自由化、全球化相呼應(yīng)。通過(guò)“八國(guó)集團(tuán)”、世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織等在世界范圍強(qiáng)力推廣，給世界經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了空前的影響。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1990-2005年，世界銀行幫助了80多個(gè)國(guó)家的私有化進(jìn)程。他們一度將私有化、自由化視作問(wèn)題的唯一解決之道，將財(cái)政金融援助與私有化捆綁在一起，阻止人們?nèi)フJ(rèn)真權(quán)衡替代性改革，使無(wú)論經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家，還是發(fā)展中國(guó)家，國(guó)家利益不斷流失，社會(huì)的兩極分化更加嚴(yán)重，貧富差距日益擴(kuò)大，成千萬(wàn)上億的人喪失謀生手段而跌回到赤貧社會(huì)。極端私有化對(duì)民主和諧的威脅也越來(lái)越突出，它削弱民主治理的基礎(chǔ)。尤其是權(quán)貴式的私有化、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和資本家合謀的私有化以及漸進(jìn)式的偷竊全民財(cái)產(chǎn)的私有化，不僅其行徑與方式完全是非法的，而且是一種非正當(dāng)渠道的暴富，這種暴富可能把發(fā)展的路徑引向危險(xiǎn)甚至邪惡的途徑，給社會(huì)的穩(wěn)定埋下隨時(shí)可能爆發(fā)動(dòng)蕩的種子。因此，私有化不僅關(guān)系到千百萬(wàn)人的生活、就業(yè)和福利水平，而且關(guān)系到社會(huì)的穩(wěn)定和諧與國(guó)家民族的未來(lái)走向。所以，我們需要用冷靜的態(tài)度來(lái)研究。私有化已經(jīng)給人類社會(huì)帶來(lái)深刻的影響，同時(shí)也給人們?nèi)绾沃匦驴创兄?、產(chǎn)權(quán)、企業(yè)組織、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與國(guó)家的本質(zhì)帶來(lái)了深刻而值得汲取的經(jīng)驗(yàn)認(rèn)識(shí)。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上，私有化使人們把研究的焦點(diǎn)從標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)格與貨幣理論轉(zhuǎn)向?qū)Ξa(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、企業(yè)組織與制度環(huán)境的關(guān)注?！　≡趪?guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界，有關(guān)私有化的理論形形色色，但歸納起來(lái)不外乎以下幾種類型的理論：　　第一種是從所謂“人性利己論和人性的黃金定律”出發(fā)，認(rèn)為私有制是對(duì)人本質(zhì)的承認(rèn)和肯定，公有制是對(duì)人本質(zhì)的否定，公有制無(wú)法喚起人類個(gè)體成員追求財(cái)產(chǎn)的有效占有和積累增強(qiáng)的內(nèi)在動(dòng)力，只有私有制才能啟動(dòng)個(gè)人利己的動(dòng)機(jī)，促進(jìn)社會(huì)歷史發(fā)展。國(guó)有企業(yè)的主要困難是：使用不是自己的錢不會(huì)像使用自己的那樣小心謹(jǐn)慎。因?yàn)槿诵缘倪@個(gè)黃金定律，與私企相比，國(guó)企的成本較高，或同樣成本，產(chǎn)出的物品或服務(wù)較差。有的還認(rèn)為“國(guó)家或政府機(jī)構(gòu)以及它們?nèi)蚊慕?jīng)理永遠(yuǎn)不能像私人所有者那樣關(guān)心資產(chǎn)增值，這是過(guò)去所有折中改革不能成功的根本原因”。　　第二種是從自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的比較出發(fā)，認(rèn)為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不僅效率低，而且是對(duì)人類自由的鉗制，是一條走向奴役的道路；而私有經(jīng)濟(jì)不僅效率高，而且是對(duì)人類自由的肯定和釋放，是一條通往自由與繁榮的道路，因此，國(guó)有經(jīng)濟(jì)必須私有化。　　第三種是從個(gè)人主義信仰和立場(chǎng)出發(fā)，通過(guò)個(gè)人主義方法論的邏輯分析，演繹出個(gè)人主義效率觀與所有權(quán)個(gè)人主義思想，認(rèn)為權(quán)利總是個(gè)人的權(quán)利，所有權(quán)都應(yīng)該是私有的?！　〉谒姆N是從產(chǎn)權(quán)理論和交易費(fèi)用理論出發(fā)，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)歸大家所有，實(shí)際上就等于沒有人擁有產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清晰，資源配置就會(huì)失當(dāng)，交易費(fèi)用就會(huì)很高，經(jīng)濟(jì)就會(huì)沒有效率；認(rèn)為如果最終的所有者不是私人產(chǎn)權(quán)，則無(wú)法克服偷懶和機(jī)會(huì)主義行為等道德風(fēng)險(xiǎn)，必然是無(wú)效率的企業(yè)。在轉(zhuǎn)型國(guó)家的國(guó)有企業(yè)的改革上，他們宣稱，除非盡快以史無(wú)前例的規(guī)模開始私有化，想在經(jīng)濟(jì)中取得顯著的效果改進(jìn)是不可能的；除非迅速完成私有化，否則，企業(yè)經(jīng)理將侵吞他們所管理的企業(yè)的資產(chǎn)。因此，他們主張國(guó)家所有制必須徹底私有化，向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的首要任務(wù)就是要使國(guó)有資產(chǎn)私有化，除了把產(chǎn)權(quán)從國(guó)家轉(zhuǎn)移到“真正有血有肉的私人”手中，他們拒絕一切其他的企業(yè)改革。　　第五種是從政府失靈論、壟斷論和委托代理理論出發(fā)，認(rèn)為政府本身有不可克服的致命缺陷，政府失靈的后果比市場(chǎng)失靈更嚴(yán)重，糾正市場(chǎng)失靈的辦法在于通過(guò)市場(chǎng)自身或產(chǎn)權(quán)明晰等措施來(lái)予以完善，政府干預(yù)只能適得其反；政府憑借壟斷地位經(jīng)營(yíng)企業(yè)，必然無(wú)法營(yíng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，從而導(dǎo)致腐敗叢生和經(jīng)濟(jì)低效；國(guó)有經(jīng)濟(jì)的軟預(yù)算約束與國(guó)有經(jīng)濟(jì)的多級(jí)代理鏈條產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇、信息不對(duì)稱、高昂的代理本、約束成本和信息成本以及監(jiān)督激勵(lì)機(jī)制的弱化和無(wú)法避免的內(nèi)部人控制，必然導(dǎo)致國(guó)有經(jīng)濟(jì)的低效率，使國(guó)有企業(yè)在市場(chǎng)中無(wú)法形成持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力。因此，私有化和市場(chǎng)化是最佳的經(jīng)濟(jì)政策。　　總之，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)把經(jīng)濟(jì)人假設(shè)和私有制作為既定研究前提，認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)是暫時(shí)性的歷史產(chǎn)物，是政府主觀臆斷的結(jié)果，由于它的所有權(quán)非人格化特征和非效率特征，與企業(yè)的效率規(guī)則不一致，最終的命運(yùn)是被私有化。因此，絕大部分西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者把原社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)確定為或者隱含的認(rèn)為是財(cái)產(chǎn)私有制的確立。他們的分歧只是在達(dá)到這一目標(biāo)的手段、方法、途徑、時(shí)間、速度、順序、策略上觀點(diǎn)不同而已。對(duì)于上述私有化理論，我們要問(wèn)：他們的認(rèn)識(shí)和結(jié)論有沒有科學(xué)依據(jù)？如果沒有，原因是什么？這是一個(gè)必須說(shuō)明的重大理論問(wèn)題?！　?0世紀(jì)70年代末至今，私有化被當(dāng)作推動(dòng)發(fā)展的重要手段之一，特別是意識(shí)形態(tài)和利益權(quán)衡曾一度遮蔽了私有化帶來(lái)的問(wèn)題和具有明顯局限性的私有化經(jīng)濟(jì)理論。私有化論者一般都秉持個(gè)人主義的兩條信仰，一是權(quán)力總是個(gè)人的權(quán)利，二是所有權(quán)都是私有的。他們從私有制出發(fā)，認(rèn)為私有制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的充分必要條件，離開了私有制，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)根本就建立不起來(lái)，或者說(shuō)沒有私有制就沒有市場(chǎng)機(jī)制，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)只能在生產(chǎn)資料私有制基礎(chǔ)上才得以存在。對(duì)于私有制與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系，私有化理論都假定“私有制是競(jìng)爭(zhēng)制度的前提之一”，“私有制高效、公有制低效”，因此，必須“以私有制代替公有制”。那么，我們要問(wèn)：究竟什么是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的所有制與企業(yè)組織基礎(chǔ)？什么是構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)制度的前提條件？什么是經(jīng)濟(jì)效率的制度基礎(chǔ)？企業(yè)效率高低的關(guān)鍵是什么？所有制、產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)系到底是什么？所有權(quán)變化在什么條件下能提高一個(gè)國(guó)家的福利水平？?jī)H僅改變所有權(quán)本身能不能提高經(jīng)濟(jì)效率？搞清楚這些十分重要的基礎(chǔ)理論問(wèn)題，對(duì)建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有十分重要的理論意義?！　≌浅鲇谏鲜隹紤]，對(duì)私有化理論進(jìn)行系統(tǒng)研究，指出其局限所在，無(wú)論從哪個(gè)角度說(shuō)，都對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。因此，筆者希望對(duì)這一課題做出一些有益的探索?！　?．2 私有化概念的界定　　關(guān)于私有化的含義，一直有不同的理解。狹義的私有化是指所有權(quán)的私有化；而廣義的私有化不僅包括所有權(quán)的私有化，而且包括經(jīng)營(yíng)權(quán)的私人化與經(jīng)營(yíng)方式的改變。斯蒂夫·H·漢克將私有化定義為資產(chǎn)或服務(wù)功能從公有制到私人擁有或控制的轉(zhuǎn)移。因此，它包括了從出售國(guó)有企業(yè)到公共事業(yè)出包給私人承包者等一系列做法。私有化網(wǎng)站也采用漢克的定義，并且指出私有化一詞始造于1948年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在20世紀(jì)80年代使用后方才普及?！　「鲊?guó)根據(jù)自己的國(guó)情，對(duì)私有化又有不同的界定，但基本上屬于狹義或廣義范圍。在英國(guó)，私有化是指非國(guó)有化，即將國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)（控制權(quán)）轉(zhuǎn)移到私人手中。英國(guó)的一些學(xué)者和政府官員將50％以上的股權(quán)出讓給私人投資者稱為“私有化”。在美國(guó)，除所有權(quán)的轉(zhuǎn)移外，還把一些諸如特許經(jīng)營(yíng)、放松政府管制、強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等行為也歸人私有化的范疇。在俄羅斯，1997年的《俄羅斯聯(lián)邦國(guó)家資產(chǎn)私有化和市政資產(chǎn)私有化原則法》中規(guī)定：“對(duì)于本聯(lián)邦法律的目標(biāo)來(lái)說(shuō)，國(guó)有資產(chǎn)和市政資產(chǎn)的私有化，應(yīng)理解為把屬于俄羅斯聯(lián)邦、俄羅斯聯(lián)邦主體或市政機(jī)構(gòu)所有的財(cái)產(chǎn)有償轉(zhuǎn)讓，變?yōu)樽匀蝗撕头ㄈ怂兄?。”陳凌、熊艷艷撰文認(rèn)為，1969年美國(guó)學(xué)者彼得-德魯克在《不連續(xù)的時(shí)代》一書中第一次明確提出“私有化”這個(gè)術(shù)語(yǔ)。然而關(guān)于私有化的概念，至今國(guó)內(nèi)外尚未統(tǒng)一，根據(jù)各國(guó)相關(guān)法律、政策法規(guī)和權(quán)威辭典的解釋，其內(nèi)涵比較廣泛。東歐中亞國(guó)家的私有化被劃分為兩層含義：狹義上指通過(guò)變賣將國(guó)有企業(yè)全部或部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)人所有；廣義上指將國(guó)有企業(yè)部分產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給個(gè)人、法人和非國(guó)有部門等。又根據(jù)企業(yè)所處市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的高低，私有化可具體化為三種含義。在競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中，私有化是指將國(guó)有企業(yè)完全轉(zhuǎn)變?yōu)樗饺怂?；在壟斷行業(yè)中，例如民航、電信、鐵路等，私有化是指消除市場(chǎng)禁入、開放市場(chǎng)、引入競(jìng)爭(zhēng)，政府逐步出讓、轉(zhuǎn)售一部分國(guó)有股權(quán)甚至全部股權(quán)，主動(dòng)變成小股東或者全面退出；對(duì)于其他公共部門的企業(yè)，區(qū)分其壟斷性部分和競(jìng)爭(zhēng)性部分，私有化是指將企業(yè)中競(jìng)爭(zhēng)性部分外包，允許私人部門進(jìn)入公共企業(yè)。　　私有化也可以從宏觀和微觀兩個(gè)層次來(lái)解釋。宏觀上的私有化是指由于政府關(guān)于投資和企業(yè)的政策發(fā)生變化，使私人投資在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重越來(lái)越大。當(dāng)政府的投資政策更多地傾向于使用私人資本時(shí)，這就是宏觀意義上的私有化。宏觀私有化的特征是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中國(guó)有經(jīng)濟(jì)存量保持不變或以正常速度增長(zhǎng)，但相對(duì)份額下降，或者說(shuō)國(guó)有經(jīng)濟(jì)增量投資所占比例下降。微觀層次的私有化，就是指國(guó)有企業(yè)（所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)）的私有化。通常認(rèn)為，所有權(quán)的私有化是“政治上的倒退”；經(jīng)營(yíng)權(quán)的私有化并不是政治上的倒退，而是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，是改善國(guó)有經(jīng)濟(jì)的措施?！　”緯鴮⒃趶V義的內(nèi)涵上使用私有化一詞，既包括所有權(quán)的私有化，也包括經(jīng)營(yíng)權(quán)的私有化。　　1.3 研究的思路與方法　　理論的生命力在于邏輯與事實(shí)。理論的說(shuō)服力首先在于邏輯的嚴(yán)密性與自洽性。理論只有經(jīng)受住邏輯上的不斷詰難，才能成為一種學(xué)說(shuō)。邏輯的力量是理論征服讀者的必要條件，但還不是充要條件。只有當(dāng)理論以事實(shí)為基礎(chǔ)，不斷經(jīng)受住社會(huì)實(shí)踐的連續(xù)檢驗(yàn)后，理論才獲得歷史的真實(shí)性。實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的標(biāo)準(zhǔn)。理論的假設(shè)、假說(shuō)都取材于事實(shí)，理論的檢驗(yàn)同樣只能用事實(shí)去完成。因此，從事實(shí)出發(fā)是理論的充分條件。所以，對(duì)私有化理論局限的研究將從邏輯和事實(shí)兩個(gè)方面展開?！　∥覀儼阉接谢碚摳爬槲宸N典型理論，即人性利己論、自由市場(chǎng)論、個(gè)人主義方法論、私有產(chǎn)權(quán)高效論、政府失靈論，其中人性利己論及其邏輯下的個(gè)人主義效率觀與所有權(quán)個(gè)人主義是所有理論的基點(diǎn)。本書第2-第6章對(duì)私有化的五大理論依據(jù)進(jìn)行了系統(tǒng)追溯、梳理和述評(píng)。通過(guò)分析認(rèn)為，私有化的五大理論基礎(chǔ)是建立在片面的立論基礎(chǔ)之上。雖然它具有片面的深刻性，為經(jīng)濟(jì)科學(xué)的發(fā)展提供了一些有價(jià)值的思想材料，但它仍然是一種有局限的理論?！　〉谝?，用人性利己論解釋私有制高效論是一種主觀認(rèn)識(shí)論。理論的正確性源于社會(huì)實(shí)踐而非人性，并且人性不僅僅表現(xiàn)為利己的動(dòng)物屬性，還表現(xiàn)為人的社會(huì)屬性。私有財(cái)產(chǎn)、所有制、企業(yè)組織與經(jīng)濟(jì)效率等經(jīng)濟(jì)范疇是歷史的、與物質(zhì)生產(chǎn)的一定發(fā)展階段相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系的表現(xiàn)，而不是人性利己邏輯的結(jié)果。就經(jīng)濟(jì)效率而言，它是一定約束條件下的效率，技術(shù)水平、分工專業(yè)化程度和人的知識(shí)水平等生產(chǎn)力因素決定經(jīng)濟(jì)效率的邊界，權(quán)力關(guān)系、權(quán)利關(guān)系、制度設(shè)施、社會(huì)結(jié)構(gòu)、管理水平等生產(chǎn)關(guān)系決定經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)現(xiàn)程度?！　〉诙袡?quán)個(gè)人主義思想與歷史發(fā)展趨勢(shì)背道而馳。面對(duì)所有制的歷史演變趨勢(shì)是對(duì)絕對(duì)私有制的不斷揚(yáng)棄，以及壟斷力量的不斷增強(qiáng)，它的理論假設(shè)與假說(shuō)都經(jīng)不起事實(shí)的檢驗(yàn)。生產(chǎn)的社會(huì)化決定了產(chǎn)權(quán)的社會(huì)化。經(jīng)濟(jì)史的演變證實(shí)，生產(chǎn)越是社會(huì)化，生產(chǎn)資料越不能成為單獨(dú)的私人所有?，F(xiàn)代企業(yè)制度的典型形態(tài)早已不是單人業(yè)主所有制，而是現(xiàn)代股份公司制度；不是企業(yè)家的企業(yè)，而是一種資本的組織形式，是領(lǐng)取薪酬的管理人員管理的大型公司。因此，所有制和產(chǎn)權(quán)改革的方向只有與歷史發(fā)展的規(guī)律與趨勢(shì)相一致，才可能取得成功?！　〉谌?，私有化理論認(rèn)為，自由市場(chǎng)是人類最好的經(jīng)濟(jì)秩序，它不會(huì)形成系統(tǒng)性失靈。而現(xiàn)代博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究證明，人類在自由市場(chǎng)下會(huì)發(fā)生系統(tǒng)性失靈。更重要的是，私有化經(jīng)濟(jì)學(xué)家開出的私有化改革方案，在拉丁美洲、東歐、獨(dú)聯(lián)體國(guó)家和亞洲已經(jīng)活生生地發(fā)生了系統(tǒng)性經(jīng)濟(jì)與金融危機(jī)。事實(shí)上，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立是市場(chǎng)演進(jìn)和國(guó)家建構(gòu)相互作用的結(jié)果，是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化與政治民主化、生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑相互作用的結(jié)果，而不是市場(chǎng)自生自發(fā)合作秩序擴(kuò)展的結(jié)果。所以，自由市場(chǎng)只是理論上的一種美好設(shè)想，現(xiàn)實(shí)中誰(shuí)實(shí)行誰(shuí)就會(huì)遭殃。自由市場(chǎng)思想的致命缺陷是：它僅僅通過(guò)個(gè)人主義的窗口看世界，用信仰代替事實(shí)，更無(wú)視國(guó)家、集團(tuán)組織等看得見的手在社會(huì)進(jìn)程中的主導(dǎo)作用，因而與歷史發(fā)展的事實(shí)不符。　　第四，個(gè)人主義方法論顛倒思維與存在的關(guān)系，割裂個(gè)人與社會(huì)、部分與整體、個(gè)量與總量的關(guān)系，因此在邏輯上必然呈現(xiàn)出混亂性，在狹隘的單向度上形成一些片面的假設(shè)和假說(shuō)。社會(huì)是有機(jī)的整體，個(gè)人理性在集體理性的約束下行為。20世紀(jì)后半期以來(lái)，壟斷逐漸成為社會(huì)的主要特征，建構(gòu)主義取得主導(dǎo)地位，社會(huì)的組織化程度不斷提高，社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)通過(guò)組織化力量形成平衡。當(dāng)代，國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往仍然是國(guó)家之間集體談判的產(chǎn)物。因此，個(gè)人主義方法論無(wú)法給作為整體的社會(huì)一個(gè)合理的解釋?！　〉谖?，產(chǎn)權(quán)論演繹出的私有產(chǎn)權(quán)高效論和各種所有制都向私有制演變論，無(wú)法獲得經(jīng)驗(yàn)的充分證明。在資源和機(jī)會(huì)稀缺的條件下，企業(yè)的本質(zhì)是一種以分利為核心的經(jīng)濟(jì)組織（包括生產(chǎn)性企業(yè)和非生產(chǎn)性企業(yè)），而市場(chǎng)只是個(gè)人和組織交往的場(chǎng)所，比如魚和水，運(yùn)動(dòng)員與競(jìng)技場(chǎng)。因此，不能混淆了市場(chǎng)和企業(yè)這兩個(gè)不同層次、不同范疇的東西。企業(yè)效率是～系列因素合力形成的，是一定約束條件下的效率，它不僅取決于產(chǎn)權(quán)，還與企業(yè)家精神、技術(shù)創(chuàng)新、分工協(xié)作、人力資本、競(jìng)爭(zhēng)、管理與組織創(chuàng)新、有效監(jiān)管、市場(chǎng)需求、社會(huì)的民主程度等廣泛的因素相關(guān)，決定企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力或現(xiàn)實(shí)效率的主要因素是企業(yè)能否適時(shí)恰當(dāng)?shù)鼗貞?yīng)外部環(huán)境提出的挑戰(zhàn)。因此，私有制與企業(yè)效率高低沒有必然聯(lián)系，私有制不是企業(yè)高效率的充分必要條件。私有化理論把各種可能有效率的制度化約為個(gè)人私有制，犯了化“一果多因”為“一果一因”的絕對(duì)化或以偏概全的錯(cuò)誤。任何一種企業(yè)組織形態(tài)是不是有效率，只能通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)檢驗(yàn)。自從經(jīng)理革命出現(xiàn)以后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的大企業(yè)一般都是由對(duì)企業(yè)沒有所有權(quán)的職業(yè)經(jīng)理經(jīng)營(yíng)。把個(gè)人和合伙所有制的效率邏輯運(yùn)用于分析現(xiàn)代有限責(zé)任公司，是混淆了建立在不同分工基礎(chǔ)上的兩種不同效率邏輯?！　∈袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的所有制基礎(chǔ)是由一系列權(quán)利相互依賴：相互制約的契約集合所形成的各種組織形式構(gòu)成，它既可以包括私有制企業(yè)、共有制企業(yè)、國(guó)有制企業(yè)，也可以包括其他各種形態(tài)的混合所有制組織。這是由生產(chǎn)力發(fā)展的差異和分工水平的不同所決定的結(jié)果。社會(huì)有分工就必然有市場(chǎng)，必然離不開市場(chǎng)。任何所有制結(jié)構(gòu)下，只要存在分工，就會(huì)最終選擇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中國(guó)有企業(yè)與集體企業(yè)、國(guó)有資產(chǎn)與集體資產(chǎn)存在的前提是國(guó)家功能與集體功能的客觀存在，只要國(guó)家和集體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生活中扮演必不可少的功能，就一定要有國(guó)有企業(yè)和集體企業(yè)的存在。因此，私有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是等價(jià)關(guān)系。所有制和產(chǎn)權(quán)是一定生產(chǎn)關(guān)系基礎(chǔ)上國(guó)家與企業(yè)組織分利所采取的權(quán)利規(guī)定，是先有生產(chǎn)關(guān)系和社會(huì)實(shí)踐，后有所有制和產(chǎn)權(quán)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)史的發(fā)展也證明，絕對(duì)私有制在發(fā)展中不斷被揚(yáng)棄，所有制的邊際發(fā)展是向共有制過(guò)渡，產(chǎn)權(quán)隨著社會(huì)分工的發(fā)展越來(lái)越社會(huì)化，這已經(jīng)是一個(gè)確定的事實(shí)?！　〉诹?，“市場(chǎng)失靈”與“政府失靈”是社會(huì)客觀存在的兩種觀象。而私有化經(jīng)濟(jì)學(xué)家只講市場(chǎng)的優(yōu)點(diǎn)，淡化市場(chǎng)的缺點(diǎn)，片面強(qiáng)調(diào)政府失靈，掩蓋市場(chǎng)失靈所造成的不良后果。事實(shí)上，國(guó)家與市場(chǎng)、秩序與自由的平衡關(guān)系決定經(jīng)濟(jì)繁榮。私有化理論卻一味單方面強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)與自由，所以只能是一種片面的認(rèn)識(shí)。在現(xiàn)實(shí)世界中，以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家按照強(qiáng)權(quán)原則、霸權(quán)思想推行其“家長(zhǎng)式”的主張，私有化倡導(dǎo)者又按照“社會(huì)工程學(xué)”的方法為轉(zhuǎn)型國(guó)家制定制度變遷時(shí)間表，各國(guó)的私有化又被政府官僚與利益集團(tuán)所操縱。這些充滿了家長(zhǎng)式和工程式的作風(fēng)，與私有化理論者所倡導(dǎo)的自由、平等、公正、透明以及社會(huì)自發(fā)演化的思想完全是南轅北轍。因此，私有化理論與現(xiàn)實(shí)存在著極大的反差，在思想上呈現(xiàn)極大的迷惑性與誤導(dǎo)性?！　≡诒緯谄哒聦?duì)私有化政策建議進(jìn)行分析。私有化經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)政策上主張私有化、自由化、競(jìng)爭(zhēng)化，效率優(yōu)先，回到“自由放任的時(shí)代”，強(qiáng)調(diào)凡是有利于自由交換、自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易的一切自由市場(chǎng)措施必將對(duì)經(jīng)濟(jì)有利，進(jìn)而對(duì)所有人、所有國(guó)家都有利。弗里德曼等片面夸大自由市場(chǎng)的好處，掩蓋和有意隱瞞自由市場(chǎng)的缺陷，反對(duì)國(guó)家干預(yù)，主張國(guó)家消極被動(dòng)的適應(yīng)自由市場(chǎng)。這種理論存在合成謬誤式的明顯邏輯錯(cuò)誤，即凡是對(duì)個(gè)人自由有益的事情必然會(huì)造福于整個(gè)人類，凡是對(duì)個(gè)人都有益的事情必然會(huì)使整個(gè)企業(yè)都受益。故意忽視個(gè)人之間、企業(yè)之間、個(gè)體與集體之間、企業(yè)與社會(huì)、國(guó)家之間的利益沖突與矛盾。更主要的是，現(xiàn)代信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，哪怕信息有任何一點(diǎn)點(diǎn)的不對(duì)稱，自由市場(chǎng)上的“看不見的手”事實(shí)上是不存在的。而現(xiàn)實(shí)就是——信息的傳達(dá)永遠(yuǎn)不能完全的充分。也就是說(shuō)，自由市場(chǎng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的有效性，經(jīng)濟(jì)往往不是高效的。

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