證劵交易歷年真題及全真模擬

前言

　　證券業(yè)從業(yè)資格證書是進入銀行或者非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門等相關(guān)行業(yè)的必備證書，所有證券業(yè)從業(yè)人員都要求具備該證書，做到持證上崗。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格證書是從事證券行業(yè)的第一道關(guān)口，是進入該行業(yè)的準入證。　　目前，證券業(yè)從業(yè)資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，也是由中國證券監(jiān)督管理委員會（國務(wù)院直屬機構(gòu)）組織全國統(tǒng)考的一項重要考試。全國統(tǒng)一組織、統(tǒng)一考試時間、統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一考試命題、統(tǒng)一合格標準，通常每年舉行四次考試，并全部采用網(wǎng)上報名，統(tǒng)一采取閉卷、計算機考試方式進行，證書由中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)，考試成績永久保留，并在全國范圍內(nèi)有效。由于該考試的真題不對外公開發(fā)布，試題也是從題庫中隨機抽取的，即使是同場次的考生，試題也不一定完全相同。因此，對于即將參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的考生來說，想尋求一套完整的考試真題非常困難。為了幫助廣大考生做好考前復習，達到更好的備考效果，我們不僅為廣大考生匯編了5套真題，而且還特邀多位曾經(jīng)從事證券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究的權(quán)威專家，聯(lián)合歷屆考生，對考試的命題規(guī)律和考試特點進行了精心的分析和研究，并嚴格按照考試大綱的要求，編輯了6套實戰(zhàn)模擬題，結(jié)集出版了《中國證券業(yè)從業(yè)資格考試輕松過關(guān)系列》?！　　吨袊C券業(yè)從業(yè)資格考試輕松過關(guān)系列》是華泉中天證券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究中心的又一專心力作。通過復習這套用書，讀者既可以體驗真題的出題方式和難易程度，又可以進一步強化練習。

內(nèi)容概要

　　《中國證券業(yè)從業(yè)資格考試輕松過關(guān)系列：證券交易歷年真題及全真模擬（2011年）》為“中國證券業(yè)從業(yè)資格考試輕松過關(guān)系列”之《證券交易》，包括5套真題和6套模擬。5套真題答案準確詳盡，重點突出，由專家級團隊指點，一切為考生服務(wù)。6套模擬的組編追求形式和實質(zhì)與正式考卷完全統(tǒng)一，即在題型、題量、各章節(jié)內(nèi)容分布、考試時間、試題特點、試題難度、考點分布各方面力求與真題基本一致，使考生真正體驗考試、預測考題，達到實戰(zhàn)演練的效果。試題解析全面透徹，指出理論根源或直接指出其知識點，使考生能最有效地使用模擬試卷檢驗系統(tǒng)知識掌握情況、查漏補缺、把握重點、鞏固所學、舉一反三，讓考生一目了然地感知證券業(yè)從業(yè)資格考試、駕馭證券業(yè)從業(yè)資格考試。

書籍目錄

歷年真題部分2010年5月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題2010年3月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題2009年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題2009年9月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題2009年5月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題2010年5月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題答案詳解2010年3月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題答案詳解2009年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題答案詳解2009年9月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題答案詳解2009年5月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題答案詳解全真模擬部分《證券交易》全真模擬試卷（一）《證券交易》全真模擬試卷（二）《證券交易》全真模擬試卷（三）《證券交易》全真模擬試卷（四）《證券交易》全真模擬試卷（五）《證券交易》全真模擬試卷（六）《證券交易》全真模擬試卷（一）答案詳解《證券交易》全真模擬試卷（二）答案詳解《證券交易》全真模擬試卷（三）答案詳解《證券交易》全真模擬試卷（四）答案詳解《證券交易》全真模擬試卷（五）答案詳解《證券交易》全真模擬試卷（六）答案詳解

章節(jié)摘錄

　　26.【答案詳解】B。證券交易所的組織形式有會員制和公司制，但不管是會員制還是公司制，都具有嚴密的組織和規(guī)章制度?！　?7.【答案詳解】B。投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶并存入證券交易所需的資金，就具備了辦理證券交易委托的條件?！　?8.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露。但監(jiān)管、司法機關(guān)與證券交易所等查詢不在此限?！　?9.【答案詳解】B。證券交易所的會員只能在本交易所其所屬交易所中進行交易，因此，該證券公司不能在深交所交易?！　?0.【答案詳解】B。取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向證券交易所申請融資融券交易權(quán)限?！　?1.【答案詳解】B。傭金標準是受交易所限制的。　　32.【答案詳解】A。投資者作為委托人，在享受權(quán)利的同時也必須承擔相應(yīng)義務(wù)，其中之一就是接受交易結(jié)果。即委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果?！　?3.【答案詳解】A。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在較大風險，其風險種類和表現(xiàn)形式與自營業(yè)務(wù)的風險基本相似?！　?4.【答案詳解】B。證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息?！　?5.【答案詳解】A。證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記：前者是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程；后者是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃拔、繼承、贈與、財產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實施股權(quán)激勵計劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。　　36.【答案詳解】B。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶：資金賬戶名稱應(yīng)當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”；證券賬戶名稱應(yīng)當是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。　　37.【答案詳解】A。委托買賣是指證券經(jīng)紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為，這是證券經(jīng)紀商的主要業(yè)務(wù)。

編輯推薦

　　5+6輕松過關(guān)，輕松過關(guān)之一：5套歷年真題詮釋考試命題方向，輕松過關(guān)之二：6套全真模擬試題定向強化訓練。

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