證券發(fā)行與承銷歷年真題及全真模擬

前言

　　證券業(yè)從業(yè)資格證書是進入銀行或者非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門等相關(guān)行業(yè)的必備證書，所有證券業(yè)從業(yè)人員都要求具備該證書，做到持證上崗。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格證書是從事證券行業(yè)的第一道關(guān)口，是進入該行業(yè)的準(zhǔn)入證。　　目前，證券業(yè)從業(yè)資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試，也是由中國證券監(jiān)督管理委員會（國務(wù)院直屬機構(gòu)）組織全國統(tǒng)考的一項重要考試。全國統(tǒng)一組織、統(tǒng)一考試時間、統(tǒng)一考試大綱、統(tǒng)一考試命題、統(tǒng)一合格標(biāo)準(zhǔn)，通常每年舉行四次考試，并全部采用網(wǎng)上報名，統(tǒng)一采取閉卷、計算機考試方式進行，證書由中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)，考試成績永久保留，并在全國范圍內(nèi)有效。由于該考試的真題不對外公開發(fā)布，試題也是從題庫中隨機抽取的，即使是同場次的考生，試題也不一定完全相同。因此，對于即將參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的考生來說，想尋求一套完整的考試真題非常困難。為了幫助廣大考生做好考前復(fù)習(xí)，達到更好的備考效果，我們不僅為廣大考生匯編了5套真題，而且還特邀多位曾經(jīng)從事證券業(yè)從業(yè)資格考試命題研究的權(quán)威專家，聯(lián)合歷屆考生，對考試的命題規(guī)律和考試特點進行了精心的分析和研究，并嚴(yán)格按照考試大綱的要求，編輯了6套實戰(zhàn)模擬題，結(jié)集出版了《中國證券業(yè)從業(yè)資格考試輕松過關(guān)系列》。

內(nèi)容概要

本書為“中國證券業(yè)從業(yè)資格考試輕松過關(guān)系列”之《證券發(fā)行與承銷》，包括5套真題和6套模擬。5套真題答案準(zhǔn)確詳盡，重點突出，由專家級團隊指點，一切為考生服務(wù)。6套模擬的組編追求形式和實質(zhì)與正式考卷完全統(tǒng)一，即在題型、題量、各章節(jié)內(nèi)容分布、考試時間、試題特點、試題難度、考點分布各方面力求與真題基本一致，使考生真正體驗考試、預(yù)測考題，達到實戰(zhàn)演練的效果。試題解析全面透徹，指出理論根源或直接指出其知識點，使考生能最有效地使用模擬試卷檢驗系統(tǒng)知識掌握情況、查漏補缺、把握重點、鞏固所學(xué)、舉一反三，讓考生一目了然地感知證券業(yè)從業(yè)資格考試、駕馭證券業(yè)從業(yè)資格考試。

書籍目錄

歷年真題部分  2010年5月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題  2010年3月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題  2009年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題  2009年9月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題  2009年5月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題  2010年5月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題答案詳解  2010年3月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題答案詳解  2009年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題答案詳解  2009年9月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題答案詳解  2009年5月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》真題答案詳解全真模擬部分  《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試卷（一）  《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試卷（二）  《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試卷（三）  《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試卷（四）  《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試卷（五）  《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試卷（六）  《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試卷（一）答案詳解  《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試卷（二）答案詳解  《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試卷（三）答案詳解  《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試卷（四）答案詳解  《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試卷（五）答案詳解  《證券發(fā)行與承銷》全真模擬試卷（六）答案詳解

章節(jié)摘錄

　　19.下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司業(yè)務(wù)改組的陳述，錯誤的是（ ）。　　A.發(fā)起人以經(jīng)營性業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)出資，應(yīng)同時投入與該經(jīng)營性業(yè)務(wù)密切關(guān)聯(lián)的商標(biāo)、特許經(jīng)營權(quán)、專利技術(shù)等無形資產(chǎn)，不得單獨以除土地使用權(quán)以外的商標(biāo)權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)出資折股　　B.發(fā)起人以其持有的股權(quán)出資設(shè)立擬發(fā)行上市公司的，股權(quán)應(yīng)不存在爭議及潛在糾紛，發(fā)起人能夠控制　　C.企業(yè)（集團）可以將整體業(yè)務(wù)的一個環(huán)節(jié)或一個部分組建擬發(fā)行上市公司　　D.擬發(fā)行上市的公司改組應(yīng)遵循突出公司主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力的原則　　20.在新股發(fā)行的申請程序中，股東大會應(yīng)就（ ）等事項進行表決并最后形成決議?！　.本次發(fā)行數(shù)量、定價方式　　B.本次發(fā)行是否符合新股發(fā)行的規(guī)定　　C.募集資金使用的可行性　　D.前次募集資金的使用情況　　21.下列有關(guān)證券公司公開發(fā)行債券募集說明書摘要的表述中，錯誤的是（ ）?！　.摘要應(yīng)包括募集說明書全文的主要內(nèi)容　　B.摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況　　C.投資者若對本期債券募集說明書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的證券經(jīng)紀(jì)人、律師、專業(yè)會計師或其他專業(yè)顧問　　D.摘要要刊登于中國證監(jiān)會指定的報刊　　22.關(guān)于混合式招標(biāo)，下列說法錯誤的是（ ）。　　A.標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按發(fā)行價格承銷　　B.高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價格承銷　　C.高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)　　D.低于發(fā)行價格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價格承銷，低于發(fā)行價格一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)　　23.發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在（ ）個月內(nèi)

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