證券期貨稽查典型案例分析

內(nèi)容概要

資本市場是一個利益高度匯集的市場，利益推動著創(chuàng)新和發(fā)展，也時刻為違法違規(guī)者所覬覦。為維護(hù)市場的規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會嚴(yán)格執(zhí)法，隨著市場的變化不斷改進(jìn)工作，提升執(zhí)法力度，與市場共同成長，查處了一個又一個違法違規(guī)案件。這些案件如同一個個界標(biāo)，勾勒出了一條市場規(guī)范發(fā)展的歷史軌跡，也濃縮了證券執(zhí)法與違法犯罪斗爭的歷程。梳理、匯編這些案例意義重大：一則記錄執(zhí)法歷史，回顧市場法治進(jìn)程；二則總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗、教訓(xùn)，把握違法違規(guī)發(fā)展規(guī)律；三則警示市場、阻嚇違法，起到法治宣傳教育的作用。    2004年在資本市場的法治之路上是很不平靜的一年。這一年，“DL系”風(fēng)險爆發(fā)，一個在盤根錯節(jié)的違法違規(guī)行為之上畸形維系的資本大廈轟然倒塌；也正是在這一年，證券公司挪用客戶保證金、挪用客戶證券的系統(tǒng)性風(fēng)險集中爆發(fā)，券商綜合治理的大幕由此揭開；還是這一年，上市公司違規(guī)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等案件頻頻發(fā)生，大股東侵占上市公司利益的系列案件逐漸浮出水面。除此之外，上市公司虛假陳述、期貨公司違規(guī)、從業(yè)人員違規(guī)炒股等其他案件亦屢有發(fā)生?！蹲C券期貨稽查典型案例分析》(2004年卷)精選、收錄了中國證券監(jiān)督管理委員會在2004年立案稽查的30個典型案例，本著忠實于中國證券監(jiān)督管理委員會做出的行政處罰決定和法院的司法判決的原則，對這些案例作了真實、客觀的記錄和分析。        本書是在中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局的組織下，由中國證監(jiān)會稽查系統(tǒng)的干部在案件調(diào)查工作之余完成的。

書籍目錄

第一章　操縱市場  “DL系”操縱證券交易價格案  NF證券股份有限公司操縱證券交易價格案第二章　內(nèi)幕交易　陳某某內(nèi)幕交易案第三章　信息披露違法違規(guī)　湘HJ汽車(集團(tuán))股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　大連BD科技(集團(tuán))股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　深圳BLKS實業(yè)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　深圳DT實業(yè)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　ST集團(tuán)高科技股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　湖南JR新材料集團(tuán)股份有限公司信息披露違法違規(guī)及TZZX會計師事務(wù)所有限公司違反證券法律法規(guī)案　湖南TY科技股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　北京ZGC科技發(fā)展(控股)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　上海HN企業(yè)發(fā)展股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　四川MX電力股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　四川TY科技股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　四川TP軟件投資股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　重慶DY產(chǎn)業(yè)發(fā)展股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　重慶GJ實業(yè)投資股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　wz儀表股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　xT科技股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　合肥FL種業(yè)股份有限公司信息披露違法違規(guī)案　KD創(chuàng)新股份有限公司信息披露違法違規(guī)案第四章　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法違規(guī)  DH證券有限責(zé)任公司違法違規(guī)案  Hx證券有限責(zé)任公司違法違規(guī)案  zF證券有限責(zé)任公司違法違規(guī)案  福建MF證券有限責(zé)任公司違法違規(guī)案  TY證券有限責(zé)任公司、長沙市sY銀行股份有限公司違法違規(guī)案  YN證券有限責(zé)任公司違法違規(guī)案第五章　期貨公司違法違規(guī)  上海wx期貨經(jīng)紀(jì)有限公司違法違規(guī)案  四川JL期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司違法違規(guī)案第六章　證券從業(yè)人員違法違規(guī)  孫某某非法買賣證券案

章節(jié)摘錄

插圖：第一章 操縱市場“DL系”操縱證券交易價格案案情介紹1997年3月至2004年4月，“新疆屯河”、“湘火炬A”和“合金投資”(以下簡稱老三股)股票價格走勢異常，長期背離大盤，且與公司基本面不符。DLGJ戰(zhàn)略投資有限公司(以下簡稱DLGJ公司)和新疆DL(集團(tuán))有限責(zé)任公司(以下簡稱DL集團(tuán))為首的“DL系”涉嫌操縱老三股股票交易價格。2004年中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)決定對“DL系”操縱證券交易價格行為進(jìn)行立案調(diào)查。經(jīng)查，1997年3月至2004年4月14日，“DL系”利用大量相關(guān)機(jī)構(gòu)和個人賬戶買賣老三股。操作過程中，共使用24705個股東賬戶，集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢，采取連續(xù)買賣、自買自賣、尾市拉抬等手法，長期操縱老三股價格，造成異常波動，非法獲利98．61億元，嚴(yán)重擾亂了證券市場的秩序?！癉L系”的上述行為違反了1999年《中華人民共和國證券法》(以下簡稱1999年《證券法》)第71條“禁止任何人．以下列手段獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險：(一)通過單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量；(三)以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量；(四)以其他方法操縱證券交易價格”的規(guī)定，構(gòu)成了1999年《證券法》第184條所述“操縱證券交易價格”的行為。

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《證券期貨稽查典型案例分析?2004年卷》精選、收錄了中國證券監(jiān)督管理委員會在2004年立案稽查的30個典型案例，本著忠實于中國證券監(jiān)督管理委員會做出的行政處罰決定和法院的司法判決的原則，對這些案例作了真實、客觀的記錄和分析。

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