自主的悖論

前言

　　本書(shū)從主權(quán)基金與國(guó)際金融體系的角度對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)述，著重分析主權(quán)基金的起源、影響和治理等問(wèn)題。為了補(bǔ)充國(guó)家主義理論的分析視野，本書(shū)從有關(guān)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家力量介入國(guó)際市場(chǎng)、非對(duì)稱(chēng)相互依賴、發(fā)展中國(guó)家對(duì)自主的追求以及自主激起外部約束等分析中得出四條推論。通過(guò)對(duì)石油美元和外匯儲(chǔ)備的考察，既分析主權(quán)基金的起源，同時(shí)也檢驗(yàn)本書(shū)提出的理論命題，即發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際金融體系中面臨“自主的悖論”。本書(shū)提出三條理論假設(shè)，即主權(quán)基金是現(xiàn)有國(guó)際金融體系的產(chǎn)物、主權(quán)基金面臨美國(guó)結(jié)構(gòu)性權(quán)力的制約、主權(quán)基金難以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的金融合作。通過(guò)分別考察國(guó)際金融體系的性質(zhì)、美國(guó)的結(jié)構(gòu)性權(quán)力和發(fā)展'中國(guó)家的金融合作。通過(guò)分析主權(quán)基金國(guó)際治理的案例和影響主權(quán)基金組建及投資的因素，對(duì)理論假設(shè)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

內(nèi)容概要

主權(quán)基金的興起和快速發(fā)展，不僅成為影響國(guó)際金融市場(chǎng)的重要主體，而且被認(rèn)為具有體系性的意義——能改變國(guó)際金融體系的現(xiàn)有格局。本書(shū)從體系層面分析主權(quán)財(cái)富基金對(duì)發(fā)展中國(guó)家改善國(guó)際地位的意義?；趪?guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國(guó)家主義理論以及四條推論，本書(shū)提出發(fā)展中國(guó)家在當(dāng)前的國(guó)際金融體系中面臨一種“自主的悖論”，即一方面需要追求自主，實(shí)現(xiàn)自我保護(hù)，但另一方面，隨著自主性不斷增強(qiáng)，會(huì)面臨越來(lái)越大的國(guó)際約束。對(duì)石油美元和外匯儲(chǔ)備的考察，不僅回溯了主權(quán)基金的起源，而且檢驗(yàn)了“自主的悖論”的命題?；谶@種判斷，對(duì)于主權(quán)基金的體系性意義，本書(shū)提出三條理論假設(shè)，即主權(quán)基金是現(xiàn)有國(guó)際金融體系的產(chǎn)物、主權(quán)基金面臨美國(guó)結(jié)構(gòu)性權(quán)力的制約、主權(quán)基金難以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的金融合作。    對(duì)三條理論假設(shè)的分析構(gòu)成本書(shū)的重點(diǎn)內(nèi)容。首先，主權(quán)基金不僅在性質(zhì)上體現(xiàn)了現(xiàn)有國(guó)際金融體系選擇全球化與民族國(guó)家相結(jié)合的屬性，而且其所引起的爭(zhēng)議也凸顯了投資接受?chē)?guó)面臨市場(chǎng)開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)安全之間的兩難選擇。其次，美國(guó)在現(xiàn)有國(guó)際金融體系中的結(jié)構(gòu)性權(quán)力并未受到實(shí)質(zhì)性的挑戰(zhàn)，包括主權(quán)基金在內(nèi)的市場(chǎng)主體無(wú)法回避美國(guó)的重要影響，國(guó)際金融事務(wù)的治理仍然取決于美國(guó)的政策行動(dòng)。但是，在依然由一國(guó)貨幣充當(dāng)國(guó)際通貨的牙買(mǎi)加體系中，美國(guó)的結(jié)構(gòu)性權(quán)力受到“特里芬悖論”的制約。再次，發(fā)展中國(guó)家的金融合作，無(wú)論是全球范圍的南南合作，還是區(qū)域合作，雖然都取得了顯著進(jìn)展，但面臨諸多挑戰(zhàn)，尤其是方興未艾的民族主義力量和民主化浪潮，主權(quán)基金的特有屬性使之難以克服這些挑戰(zhàn)。    通過(guò)分析主權(quán)基金國(guó)際治理的進(jìn)程以及影響主權(quán)基金組建和對(duì)外投資的因素，檢驗(yàn)了三條理論假設(shè)。相關(guān)國(guó)際文件為主權(quán)基金的國(guó)際治理設(shè)定了初步的框架，整個(gè)進(jìn)程也證實(shí)了主權(quán)基金具有國(guó)際合法性、美國(guó)所享有的結(jié)構(gòu)性權(quán)力制約著主權(quán)基金和發(fā)展中國(guó)家難以達(dá)成行動(dòng)聯(lián)盟等假設(shè)。對(duì)22個(gè)國(guó)家的實(shí)證分析表明，組建主權(quán)基金的國(guó)家的特征是正在不斷改善國(guó)內(nèi)公共治理，積累了巨額經(jīng)常賬戶順差而面臨美國(guó)較大的約束，希望改變金融脆弱地位、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)自主性。

作者簡(jiǎn)介

嚴(yán)榮
　　1977年12月出生，江西新余人。2009年畢業(yè)干清華大學(xué)公共管理學(xué)院，獲管理學(xué)博士學(xué)位。現(xiàn)為中共上海市委黨校(上海行政學(xué)院)公共管理教研部副教授。近5年來(lái)在CSSCI期刊發(fā)表論文20余篇，出版譯著1部，主持國(guó)家社科基金項(xiàng)目1項(xiàng)。

書(shū)籍目錄

第一章  前言  第一節(jié)  研究的背景  第二節(jié)  研究的問(wèn)題  第三節(jié)  研究的意義  第四節(jié)  研究的內(nèi)容  第五節(jié)  研究的方法第二章  文獻(xiàn)綜述  第一節(jié)  主權(quán)基金研究文獻(xiàn)綜述  第二節(jié)  發(fā)展中國(guó)家與國(guó)際金融體系  第三節(jié)  國(guó)家主義理論(statist theory)研究綜述  第四節(jié)  本章小結(jié)第三章  概念界定與理論假設(shè)  第一節(jié)  概念界定  第二節(jié)  理論基礎(chǔ)  第三節(jié)  理論命題與理論假設(shè)  第四節(jié)  本章小結(jié)第四章  主權(quán)基金的政治經(jīng)濟(jì)起源  第一節(jié)  石油美元(Petrodollar)  第二節(jié)  外匯儲(chǔ)備  第三節(jié)  本章小結(jié)第五章  主權(quán)基金是現(xiàn)有國(guó)際金融體系的產(chǎn)物  第一節(jié)  國(guó)際體系的基本要素  第二節(jié)  國(guó)際金融體系的性質(zhì)  第三節(jié)  牙買(mǎi)加體系的性質(zhì)  第四節(jié)  國(guó)際金融體系與主權(quán)基金  第五節(jié)  本章小結(jié)第六章  主權(quán)基金面臨美國(guó)結(jié)構(gòu)性權(quán)力的制約  第一節(jié)  結(jié)構(gòu)性權(quán)力的含義  第二節(jié)  美元的國(guó)際通貨地位沒(méi)有受到挑戰(zhàn)  第三節(jié)  “特里芬悖論”約束著美國(guó)的結(jié)構(gòu)性權(quán)力  第四節(jié)  美國(guó)對(duì)主權(quán)基金的矛盾心態(tài)  第五節(jié)  本章小結(jié)第七章  主權(quán)基金難以促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的金融合作  第一節(jié)  主權(quán)基金與南南金融合作  第二節(jié)  主權(quán)基金與東亞金融合作  第三節(jié)  主權(quán)基金與西亞海灣國(guó)家的金融合作  第四節(jié)  本章小結(jié)第八章  主權(quán)基金的國(guó)際治理  第一節(jié)  國(guó)際治理進(jìn)程  第二節(jié)  國(guó)際治理進(jìn)程凸顯了國(guó)際金融體系的自助特征  第三節(jié)  美國(guó)受到約束的結(jié)構(gòu)性權(quán)力  第四節(jié)  主權(quán)基金沒(méi)有促成發(fā)展中國(guó)家的金融合作  第五節(jié)  主權(quán)基金與發(fā)展中國(guó)家追求經(jīng)濟(jì)自主  第六節(jié)  本章小結(jié)第九章  結(jié)論與政策建議  第一節(jié)  主要結(jié)論  第二節(jié)  主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)  第三節(jié)  政策建議  第四節(jié)  從政策試驗(yàn)角度解讀中國(guó)的主權(quán)基金  第五節(jié)  本書(shū)的不足參考文獻(xiàn)附錄  主權(quán)基金及規(guī)模后記

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