國家綜合配套改革試驗區(qū)研究

內(nèi)容概要

本書是國家自然科學(xué)基金資助的應(yīng)急研究項目“國家綜合配套改革試驗區(qū)研究”的研究報告。首先，本書從中國改革開放的歷史和現(xiàn)實背景出發(fā)，對綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)的基本要求和目標(biāo)、設(shè)立的理論依據(jù)、內(nèi)涵和模式以及發(fā)展的動力機制進(jìn)行了研究和界定。在此基礎(chǔ)上，本書重點關(guān)注國家綜合配套改革試驗區(qū)與自由貿(mào)易港區(qū)建設(shè)、國家綜合配套改革試驗區(qū)與多層次資本市場建設(shè)、國家綜合配套改革試驗區(qū)與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、國家綜合配套改革試驗區(qū)區(qū)域管理體制創(chuàng)新研究。最后，本書針對國家綜合配套改革試驗區(qū)設(shè)立條件、績效評價和風(fēng)險進(jìn)行分析，并提出了當(dāng)前促進(jìn)國家綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)的政策建議。    本書可供綜合配套改革決策部門領(lǐng)導(dǎo)干部、科研院所研究人員和管理人員以及高等學(xué)校師生閱讀參考。

作者簡介

　　郝壽義（1952-），河北河間人，南開大學(xué)城市與區(qū)域經(jīng)濟研究所教授、博士生導(dǎo)師。研究方向：城市、區(qū)域經(jīng)濟與管理。

書籍目錄

總序前言1  國家綜合配套改革試驗區(qū)設(shè)立的背景與理論依據(jù)  1.1  我國改革開放政策的演進(jìn)與區(qū)域安排    1.1.1  改革開放格局的初步形成    1.1.2  改革開放全面加速    1.1.3  改革開放深化發(fā)展階段  1.2  綜合配套改革試驗區(qū)設(shè)立的現(xiàn)實背景    1.2.1  科學(xué)發(fā)展觀與建設(shè)社會主義和諧社會的提出    1.2.2  新的發(fā)展階段、發(fā)展目標(biāo)和時代背景，迫切需要新的改革經(jīng)驗    1.2.3  改革紅利的共享訴求，決定了綜合配套改革的基本任務(wù)      1.2.4  啟動全面開放背景下的全面改革，客觀上要求最大化降低改革風(fēng)險   1.3  綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)的基本要求和目標(biāo)    1.3.1  國家對于綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)的目標(biāo)    1.3.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)的意義  1.4  綜合配套改革試驗區(qū)設(shè)立的理論依據(jù)    1.4.1  綜合配套改革試驗區(qū)的經(jīng)濟社會學(xué)分析視角    1.4.2  綜合配套改革試驗區(qū)的系統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)分析視角  參考文獻(xiàn)2  國家綜合配套改革試驗區(qū)的內(nèi)涵、模式及動力機制  2.1  綜合配套改革試驗區(qū)的內(nèi)涵詮釋    2.1.1  綜合配套改革試驗區(qū)的理論界定    2.1.2  綜合配套改革試驗區(qū)的現(xiàn)實定位    2.1.3  綜合配套改革試驗區(qū)的基本特點    2.1.4  綜合配套改革試驗區(qū)的運行機理  2.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)的模式設(shè)計    2.2.1  全面系統(tǒng)型國家綜合配套改革試驗區(qū)模式    2.2.2 以國家重大發(fā)展戰(zhàn)略為主題的綜合配套改革試驗區(qū)模式    2.2.3  以某一領(lǐng)域為重點的專項型綜合配套改革試驗區(qū)模式  2.3  國家綜合配套改革試驗區(qū)的動力機制    2.3.1  中國改革開放動力機制的理論概括    2.3.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)的動力機制  參考文獻(xiàn)3  國家綜合配套改革試驗區(qū)與自由貿(mào)易港區(qū)建設(shè)  3.1  中國現(xiàn)階段建立自由貿(mào)易港區(qū)的必要性    3.1.1  應(yīng)對經(jīng)濟全球化的挑戰(zhàn)    3.1.2  全面融人國際經(jīng)濟的競爭手段    3.1.3  加快提升現(xiàn)代流通能力的重要途徑    3.1.4  保稅區(qū)、保稅港區(qū)功能的進(jìn)一步完善    3.1.5  推進(jìn)開放進(jìn)程的改革需要  3.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)內(nèi)建立自由貿(mào)易港區(qū)的價值    3.2.1  國家綜合配套改革試驗區(qū)與自由貿(mào)易港區(qū)建設(shè)      3.2.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)內(nèi)建立自由貿(mào)易港區(qū)的價值    3.2.3  以自由貿(mào)易港區(qū)為載體的“試驗區(qū)”開放機制  3.3  國家綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)自由貿(mào)易港區(qū)條件與可行性    3.3.1  國家綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)自由貿(mào)易港區(qū)背景條件    3.3.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)發(fā)展自由貿(mào)易港區(qū)的基礎(chǔ)條件    3.3.3 上海、深圳、天津三地推進(jìn)自由貿(mào)易港區(qū)發(fā)展的分階段戰(zhàn)略  3.4  國家綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)自由貿(mào)易港區(qū)的現(xiàn)實制度障礙  3.5  國家綜合配套改革試驗區(qū)自由貿(mào)易港區(qū)建設(shè)的基本構(gòu)想和制度設(shè)計    3.5.1  自由貿(mào)易港區(qū)制度設(shè)計的基本指導(dǎo)思想和原則      3.5.2  現(xiàn)階段國家綜合配套改革試驗區(qū)建立自由貿(mào)易港區(qū)的推進(jìn)策略      3.5.3  “試驗區(qū)”自由貿(mào)易港區(qū)的管理體制    3.5.4  加速“試驗區(qū)”貿(mào)易便利化平臺建設(shè)    3.5.5  建立自由貿(mào)易港區(qū)與“試驗區(qū)”和區(qū)外的自由聯(lián)通機制    3.5.6  利用IT網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，在“試驗區(qū)”推行4E計劃，構(gòu)建虛擬自由區(qū)  參考文獻(xiàn)4  國家綜合配套改革試驗區(qū)與多層次資本市場建設(shè)  4.1  國家綜合配套改革試驗區(qū)與多層次資本市場構(gòu)建的關(guān)系    4.1.1  多層次資本市場對國家綜合配套改革區(qū)建設(shè)的推動    4.1.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)對多層次資本市場的推動  4.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)與區(qū)域性資本市場的關(guān)系    4.2.1  區(qū)域性資本市場的現(xiàn)實需求：基于浙江省民營企業(yè)融資選擇因素的問卷分析    4.2.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)與區(qū)域性資本市場制度化關(guān)聯(lián)的共時結(jié)構(gòu)    4.2.3  國家綜合配套改革試驗區(qū)與區(qū)域性資本市場制度化關(guān)聯(lián)的歷時結(jié)構(gòu)  4.3  國家綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)多層次資本市場分析    4.3.1  金融生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀分析    4.3.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)在價值鏈中的角色定位    4.3.3  我國多層次資本市場的制度設(shè)計    4.3.4  關(guān)于在國家綜合配套改革試驗區(qū)推進(jìn)和完善多層次資本市場建設(shè)的政策建議  參考文獻(xiàn)5  國家綜合配套改革試驗區(qū)與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展  5.1  中國區(qū)域經(jīng)濟增長極的制度剖析    5.1.1  制度導(dǎo)入的開發(fā)區(qū)模式    5.1.2  “政策供給制度演進(jìn)”下的深圳-浦東模式  5.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)——內(nèi)生制度創(chuàng)新增長極    5.2.1  增長極理論發(fā)展與回顧    5.2.2  增長極理論的“佩魯式”回歸與充實    5.2.3  國家綜合配套改革試驗區(qū)將成為制度創(chuàng)新擴散的增長極  5.3  國家綜合配套改革試驗區(qū)制度創(chuàng)新的空間擴散    5.3.1  國家綜合配套改革試驗區(qū)制度創(chuàng)新“增長極”的形成    5.3.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)與其他區(qū)域的累積循環(huán)制度創(chuàng)新機制    5.3.3  國家綜合配套改革試驗區(qū)制度創(chuàng)新的空間擴散  參考文獻(xiàn)6  國家綜合配套改革試驗區(qū)區(qū)域管理體制創(chuàng)新研究  6.1  國家綜合配套改革試驗區(qū)自身行政管理體制創(chuàng)新    6.1.1  國家綜合配套改革試驗區(qū)行政管理體制的現(xiàn)狀    6.1.2  行政管理體制的概念    6.1.3  行政管理體制設(shè)計的理論框架    6.1.4  國家綜合配套改革試驗區(qū)與行政管理體制創(chuàng)新  6.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)的區(qū)域管理體制創(chuàng)新    6.2.1  區(qū)域管理體制創(chuàng)新對國家綜合配套改革試驗區(qū)的意義      6.2.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)區(qū)域管理體制創(chuàng)新可供選擇的方案——案例分析    6.2.3  國家綜合配套改革試驗區(qū)的區(qū)域治理制度設(shè)計  6.3  中央政府層面的制度變遷    6.3.1  與國家綜合配套改革試驗區(qū)體制創(chuàng)新相關(guān)的制度變遷      6.3.2  與區(qū)域治理組織相關(guān)的制度變遷    6.3.3  區(qū)域管理體制創(chuàng)新的深層次需求：賦予“試錯權(quán)”    參考文獻(xiàn)7  國家綜合配套改革試驗區(qū)設(shè)立條件、績效評價及風(fēng)險分析  7.1  設(shè)立國家綜合配套改革試驗區(qū)的條件研究    7.1.1  設(shè)立國家綜合配套改革試驗區(qū)的基本原則    7.1.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)的準(zhǔn)入條件和適宜區(qū)域  7.2  國家綜合配套改革試驗區(qū)的績效評價    7.2.1  國家綜合配套改革試驗區(qū)績效評價的指導(dǎo)思想    7.2.2 績效評價指標(biāo)體系設(shè)立的基本原則    7.2.3 績效評價指標(biāo)體系的構(gòu)成    7.2.4 績效評價方法  7.3  國家綜合配套改革試驗區(qū)的風(fēng)險防范    7.3.1  風(fēng)險源與風(fēng)險表征分析    7.3.2  風(fēng)險評價指標(biāo)的設(shè)置    7.3.3  風(fēng)險預(yù)警機制    7.3.4  風(fēng)險應(yīng)對措施  參考文獻(xiàn)8  結(jié)語——促進(jìn)國家綜合配套改革試驗區(qū)建設(shè)的政策建議  8.1  明確綜合配套改革是中國改革的長期戰(zhàn)略，是今后改革的基本推進(jìn)方式  8.2  合理設(shè)計和布局國家綜合配套改革試驗區(qū)，有序推進(jìn)綜合配套改革  8.3  妥善解決綜合配套改革的跨領(lǐng)域、綜合性與中央部委分工邊界不相匹配的問題  8.4  以建設(shè)“自由貿(mào)易區(qū)”為契機，逐步開放高端服務(wù)業(yè)，加大對外和對內(nèi)開放的雙重力度  8.5  依托國家綜合配套改革試驗區(qū)，構(gòu)建多層次資本市場，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟體系的完善  8.6  營造制度創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)國家綜合配套改革試驗區(qū)作為區(qū)域經(jīng)濟增長極，帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展  8.7  推進(jìn)國家綜合配套改革試驗區(qū)管理體制創(chuàng)新  8.8  出臺《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)綜合配套改革條例》，保證綜合配套改革與現(xiàn)行法律法規(guī)之間的協(xié)調(diào)性  8.9  建立國家綜合配套改革試驗區(qū)的動態(tài)績效評價系統(tǒng)，創(chuàng)新激勵機制，完善試驗成果推廣體系和制度附錄A  自由貿(mào)易港區(qū)建設(shè)的國際經(jīng)驗考察與借鑒  A1  世界自由貿(mào)易港區(qū)發(fā)展經(jīng)驗、運營模式和功能演變的一般規(guī)律    A1.1  世界自由貿(mào)易港區(qū)的性質(zhì)與特征      A1.2  以優(yōu)惠政策吸引客商的自由貿(mào)易港區(qū)符合wT0規(guī)則    A1.3  世界關(guān)于辟建自由貿(mào)易港區(qū)的不同看法    A1.4  成功辟建自由貿(mào)易港區(qū)的世界經(jīng)驗：為成功而計劃    A1.5  成功的自由貿(mào)易港區(qū)的選址因素      A1.6  世界自由貿(mào)易港區(qū)的功能演進(jìn)  A2  世界自由貿(mào)易港區(qū)的案例研究    A2.1  案例研究之一：迪拜模式    A2.2  案例研究之二：臺灣模式    A2.3  案例研究之三：美國模式  A3世界自由貿(mào)易港區(qū)經(jīng)驗的借鑒附錄B  海外拓寬直接融資渠道、全國性多層次資本市場建設(shè)的國際經(jīng)驗  B1  基于法律體系的國際比較  B2  各國多層次資本市場的分層現(xiàn)狀比較    B2.1  美國模式：交易所獨立分層模式    B2.2  臺灣效仿美國的交易所獨立分層    B2.3  英國模式：交易所內(nèi)部分層模式    B2.4 日本交易所內(nèi)部分層    B2.5  韓國由交易所獨立分層轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部分層  B3  各國多層次資本市場發(fā)行上市體制    B3.1  發(fā)行審核和上市審核相分離    B3.2  上市標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)相分離  B4  海外各國多層次資本市場交易制度    B4.1  主板市場：以競價交易為主向混合交易制度過渡    B4.2  創(chuàng)業(yè)板市場：從沿襲主板“回歸”到以傳統(tǒng)做市商為主    B4.3  分散場外市場：原始的做市商方式  B5  海外各國資本市場的信息披露制度    B5.1  不同層次對信息披露的要求不同    B5.2  各國證券市場的信息披露制度也存在差別  B6  海外各國資本市場的監(jiān)管制度  B7  對中國的借鑒和建議    B7.1  對于如何進(jìn)一步完善服務(wù)于和諧社會建設(shè)的多層次資本市場體系    B7.2 我國的證券監(jiān)管模式是屬于政府監(jiān)管型，需要改革和完善    B7.3  進(jìn)一步完善我國多層次資本市場的法律框架    B7.4 對于信息披露制度    B7.5  改革發(fā)行和上市一體化的行政審批模式附錄C  金融生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的國際經(jīng)驗與借鑒  C1  日本全面金融系統(tǒng)改革的經(jīng)驗與借鑒    C1.1  日本全面金融改革的背景    C1.2  日本全面金融改革的內(nèi)容    C1.3  日本全面金融改革的特點    C1.4  對我國的借鑒意義  C2  金融機構(gòu)從分業(yè)到綜合經(jīng)營的國際經(jīng)驗與借鑒    C2.1  我國金融機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀    C2.2  美國等金融發(fā)達(dá)國家金融機構(gòu)的綜合經(jīng)營歷程      C2.3  對我國的啟示    C3  以色列創(chuàng)投機制培育的經(jīng)驗與借鑒    C3.1  美日以三國政府對創(chuàng)業(yè)投資扶持政策的特點    C3.2  “YOZMA”計劃    C3.3  在國家綜合配套改革實驗區(qū)推行創(chuàng)投支持計劃    C4  美國私募基金運作機制的經(jīng)驗與借鑒    C4.1  美國私募基金的特點    C4.2  對我國的啟示  后記

章節(jié)摘錄

　　3）改革主體的相互作用　　我國體制改革中，各個主體所處的地位決定了其在改革中的作用。在自下而上的改革中，基于中央權(quán)力中心的支持，基層和居民的能動作用得到比較充分的發(fā)揮，而改革紅利的分配也比較傾斜向城鄉(xiāng)居民。政府主導(dǎo)型的制度變遷，其對于居民和基層的放權(quán)讓利一旦結(jié)束，居民和基層的作用就隨之下降。而由政府內(nèi)部“關(guān)門”制定制度規(guī)則，自上而下改革中，逐漸脫離人民群眾的參與，其改革成果并沒有實現(xiàn)全體人民共享，違背了社會主義的原則，在改革第一階段所受惠部分群體的利益被損害。同時社會形成若干利益集團，社會財富和收入的分配失衡，差距拉大?！　?.3.1.2 中國改革開放的主體與動力的經(jīng)驗總結(jié)　　在體制改革過程中我國選擇了以強制性制度變遷為主，誘致性制度變遷為輔的漸進(jìn)式改革方式。應(yīng)該說，這一制度變遷基本符合中國國情，中國經(jīng)濟持續(xù)高速增長，國力大幅度提升。但我們同時也應(yīng)看到這種制度變遷同時存在一些缺陷，影響了改革的進(jìn)一步推進(jìn)與深化。這種制度安排的內(nèi)在缺陷主要在于：　　第一，改革主體問題。我國的“政府主導(dǎo)型”改革出于穩(wěn)定和規(guī)范的考慮，有控制地調(diào)整各個主體參與程度。無論是“自上而下”還是“自下而上”的改革，都要始終堅持依靠人民的準(zhǔn)則，政府主導(dǎo)與社會公眾的參與兩者不可偏廢?！　《鐣娞貏e是各群體的組織程度與政府的高度組織，決定了他們處在分散和弱勢地位，在政治決策中擁有較少發(fā)言權(quán)。社會公眾必須通過組織民間團體的方式，才能有效表達(dá)自己的意愿。在改革決策中要充分反映各主體的利益平衡，在政府主導(dǎo)的制度變遷方案中，注意對弱勢群體的關(guān)心，在群眾自發(fā)改革中加強引導(dǎo)?！　〉诙?，改革開放的內(nèi)外壓力。中國改革開放是在一個特定的國際國內(nèi)環(huán)境下開展的，中國政府處在與外部世界的競爭中，迫使中國急起直追。改革后的放權(quán)形成了地方之間的競爭，分權(quán)的體制使地方政府的利益與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展緊密相關(guān)，地方政府的動力也在于地區(qū)之間的競爭。正是政府間的競爭存在，制度創(chuàng)新活動才不會中止。而這一輪綜合配套改革的動力，除了來自外部的競爭外，更多在于過去20多年積累的內(nèi)部問題需要解決。20多年改革成型的各項制度、固化的利益和社會運行慣性，使得政府從事直接的制度創(chuàng)新活動的動力趨弱，需要引入新的改革動力。

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