金融法路徑

內(nèi)容概要

　　十年寒暑，彈指一揮間。北京大學(xué)金融法研究中心這一大家庭，給莘莘學(xué)子以學(xué)識(shí)的滋養(yǎng)、生活的關(guān)愛(ài)。桃李不言，下自顧蹊！在迎來(lái)她的第一個(gè)十周年生日之際，中心全體成員，無(wú)論身居何處，都在以一種共同的方式為她舉行慶典！向社會(huì)奉獻(xiàn)學(xué)識(shí)，以學(xué)術(shù)的名義紀(jì)念盛事，這是我們的最佳方式。本學(xué)術(shù)文集涵蓋法與金融、公司治理、證券法制、銀行監(jiān)管等多方面內(nèi)容，對(duì)當(dāng)前諸多熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了深入的探討。

書(shū)籍目錄

法與金融  論現(xiàn)實(shí)與法律文本的差異——以公、私財(cái)產(chǎn)保護(hù)的差異為視角  法與金融學(xué)：尋求金融法變革的理論基礎(chǔ)  金融控股公司的“超有限責(zé)任”：經(jīng)濟(jì)邏輯與法理基礎(chǔ)——一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈模型及其法律經(jīng)濟(jì)學(xué)分析  尋找金融監(jiān)管的制度邏輯——對(duì)孫大午案件的一個(gè)點(diǎn)評(píng)  兩類(lèi)地下金融的刑事政策觀察  不確定性與中國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的潛在危機(jī)——對(duì)仰融案的思考公司治理  現(xiàn)行公司資本制度的實(shí)現(xiàn)機(jī)制研究  兩合公司中的民法關(guān)系  試論審計(jì)委員會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的運(yùn)作  淺議股票市場(chǎng)股權(quán)分置下類(lèi)別股東表決制度的運(yùn)  公司治理與中國(guó)傳統(tǒng)的商業(yè)行號(hào)：  公司社會(huì)責(zé)任：新興經(jīng)濟(jì)體的奢侈  論上市公司重整制度——以鄭百文重組案為視角  試論我國(guó)企業(yè)并購(gòu)中限制競(jìng)爭(zhēng)的法律規(guī)制之完善  論獨(dú)立董事制度——以香港經(jīng)驗(yàn)為視角  論金融控股公司法制的變革  我國(guó)非流通股流通方案的法律解析  小議有限公司股東的退出機(jī)制  試論股權(quán)分置情形下上市公司大股東侵害小股東利益的法律救濟(jì)——以招商銀行發(fā)行百億可轉(zhuǎn)債事件為例證券法制  回望1990年的證券執(zhí)法救濟(jì)法案  證券市場(chǎng)監(jiān)管的權(quán)力分配——關(guān)于法律不完備理論及對(duì)我國(guó)《證券法》修改的意義  證券市場(chǎng)呼喚私人訴訟  對(duì)中國(guó)第一起“股票盜賣(mài)盜買(mǎi)案”的評(píng)析  要約收購(gòu)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)套利的行為金融學(xué)分析  慎思勇決、疑定志堅(jiān)——美國(guó)聯(lián)邦最高法院Ralston Purina案溯讀  保薦人制度的效力辨析——以《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》為中心  論我國(guó)股票發(fā)行制度的完善——從發(fā)審委改革說(shuō)起  試論我國(guó)證券交易信息法律保護(hù)的若干問(wèn)題  論信息披露應(yīng)該慎行  陽(yáng)光下的新型收購(gòu)——淺論法律對(duì)管理層收購(gòu)中信息披露的規(guī)范  試論證券投資咨詢(xún)的言論自由及其邊界  論我國(guó)證券交易所的定位問(wèn)題  建立多層次證券交易市場(chǎng)：回顧與前瞻  了無(wú)新意：《證券投資基金法》述評(píng)  試論開(kāi)放式基金發(fā)行的律師實(shí)務(wù)  改亦不改,皆應(yīng)有據(jù)——寫(xiě)在《證券法》修改之際  QDII的市場(chǎng)影響和政策考量  QDII利弊分析與制度設(shè)計(jì)初探  奧林匹克飯店拍賣(mài)案啟示錄——銀行不動(dòng)產(chǎn)抵押貸款風(fēng)險(xiǎn)法律防范與處理  從華融“信托分層”方案看中國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展銀行監(jiān)管  國(guó)有商業(yè)銀行的公司治理  德國(guó)金融行業(yè)發(fā)展與監(jiān)管的歷史——自由與監(jiān)督的組合  鄞州農(nóng)村合作銀行法人治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題探討  中國(guó)銀行并購(gòu)中獨(dú)立董事制度檢視金融犯罪  試論我國(guó)證券發(fā)行中的欺詐犯罪  金融憑證詐騙罪芻議  票據(jù)詐騙犯罪初探  小議貸款詐騙罪  分離與重構(gòu)：非法集資犯罪初論其他問(wèn)題  論金融仲裁——兼述評(píng)CIETAC的《金融爭(zhēng)議仲裁規(guī)則》  投資者與發(fā)行人之間的糾紛適用證券仲裁的妥當(dāng)性分析  我國(guó)證券仲裁制度研究之總結(jié)與反思  論我國(guó)保險(xiǎn)資金運(yùn)用的“三重門(mén)”——新舊法律環(huán)境下的市場(chǎng)與監(jiān)管  關(guān)于票據(jù)掛失止付的幾個(gè)問(wèn)題  對(duì)我國(guó)彩票立法的幾點(diǎn)考察——以實(shí)證分析為視角  論我國(guó)金融信用體系構(gòu)建的基礎(chǔ)條件  論中國(guó)關(guān)于“信用證欺詐例外原則”的法律淵源  人民幣匯率和WTO規(guī)則關(guān)系的法律分析  沒(méi)有懸念的裁決——評(píng)ETS訴“新東方”侵權(quán)案  紀(jì)念，以學(xué)術(shù)的名義——代后記

章節(jié)摘錄

一、法與金融學(xué)的勃興    傳統(tǒng)的金融法和金融學(xué)研究長(zhǎng)期處于割裂狀態(tài)，金融法研究執(zhí)著于概念法學(xué)或法律解釋學(xué)之一隅；而金融學(xué)常偏安于金融資產(chǎn)定價(jià)和金融市場(chǎng)均衡分析的象牙塔，討論既定法律規(guī)則下金融資源的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)等問(wèn)題。金融交易中的權(quán)利、權(quán)力和責(zé)任因素對(duì)金融秩序演進(jìn)的影響，則從主流金融學(xué)者的視野中消失了。這種對(duì)金融現(xiàn)實(shí)與秩序問(wèn)題的漠視導(dǎo)致了金融與法律學(xué)術(shù)對(duì)金融秩序演進(jìn)過(guò)程解釋力的下降。就我國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期金融發(fā)展的現(xiàn)實(shí)來(lái)說(shuō)，制度建設(shè)可能顯得更為緊迫，許多金融改革與發(fā)展的結(jié)構(gòu)性難題總是會(huì)涉及到法律和金融兩個(gè)方面，其中法律成為重要的內(nèi)生性約束變量，制約著中國(guó)金融的進(jìn)一步發(fā)展，如在轉(zhuǎn)型期的法律體系下，為什么會(huì)在金融領(lǐng)域頻頻出現(xiàn)法律和管制失靈現(xiàn)象？面對(duì)金融創(chuàng)新，怎樣及時(shí)修改《公司法》、《證券法》、《破產(chǎn)法》和《商業(yè)銀行法》等法律中不合時(shí)宜的條款，激勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)，為其提供法律支持？如何定位廣泛存在的地下“非正式金融現(xiàn)象（地下錢(qián)莊、地下基金）”？中國(guó)需要什么樣的金融體系才能最有效配置資源？怎樣解決金融行業(yè)監(jiān)管中存在的腐敗之類(lèi)問(wèn)題走向金融法治？類(lèi)似的問(wèn)題的解答需要法學(xué)和金融學(xué)的聯(lián)姻才能解決。中國(guó)金融立法和金融法改革實(shí)踐急需理論提供支援意識(shí)，現(xiàn)實(shí)也在呼喚法與金融學(xué)學(xué)科在中國(guó)的發(fā)展。這就需要金融法研究擺脫概念法學(xué)的羈絆，以金融學(xué)和法學(xué)的交叉研究來(lái)帶動(dòng)金融法基礎(chǔ)理論的創(chuàng)新。法與金融學(xué)的出現(xiàn)無(wú)疑為金融學(xué)和金融法研究帶來(lái)新的思路和方法論啟迪。    “法與金融學(xué)”（Law And Finance）是從20世紀(jì)90年代中后期才在美國(guó)興起的一門(mén)新興交叉學(xué)科，是繼20世紀(jì)60年代美國(guó)興起的“法和經(jīng)濟(jì)學(xué)（Law And Economics）”運(yùn)動(dòng)之后的又一股“法與金融學(xué)”交叉研究的浪潮，屬法律經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的前沿分支領(lǐng)域。它主要研究法律和金融之間的關(guān)系、金融法的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、證券權(quán)利產(chǎn)生與運(yùn)作機(jī)理、金融秩序的演進(jìn)以及金融市場(chǎng)和金融組織的治理結(jié)構(gòu)等前沿問(wèn)題，也可把它看作是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究在金融領(lǐng)域的應(yīng)用和延伸。法與金融學(xué)研究目前已取得了引入注目的成就，主要代表人物有Fafael La Porta、Florencio Lopez-desilance和AndreiShleifer、Robert Vishny等人（簡(jiǎn)稱(chēng)LLS＆V）。這一研究熱潮的重要特點(diǎn)就是法學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授、金融學(xué)教授、管理學(xué)教授聯(lián)手組成研究小組來(lái)開(kāi)展跨學(xué)科的合作研究，取得了一系列豐碩研究成果，引起國(guó)際學(xué)術(shù)界的強(qiáng)烈反響。    法與金融學(xué)研究目前仍沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的研究范式，一些研究成果散落于法律經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、管制經(jīng)濟(jì)學(xué)和新比較經(jīng)濟(jì)學(xué)以及金融法等領(lǐng)域的一些專(zhuān)題研究文獻(xiàn)中，不過(guò)，如果我們將其視為法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支的話，就可以借鑒法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究思路和研究框架。Rowlcy（1989）把法和經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為“運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法考察法律和法律制度的形成、結(jié)構(gòu)、程序和影響”，它強(qiáng)調(diào)法律的“效率”價(jià)值，即要求法律的制定和執(zhí)行都要有利于資源配置的效率并促使其最大化?？傮w上來(lái)說(shuō)，西方主流法律經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩大研究方向：1．科斯的研究進(jìn)路，即研究法律制度對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響；2．波斯納的研究進(jìn)路，即法律的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，以經(jīng)濟(jì)學(xué)概念和工具去揭示法律中蘊(yùn)涵的經(jīng)濟(jì)邏輯。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和理念的公共政策含義在于，可將其用于立法前的論證和法律實(shí)施后對(duì)現(xiàn)存法律的缺陷展開(kāi)實(shí)證性的討論和評(píng)估，以便對(duì)現(xiàn)行法律進(jìn)行回應(yīng)現(xiàn)實(shí)的修正，走向回應(yīng)型法制。    以法律經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作比照，筆者認(rèn)為法和金融學(xué)也應(yīng)有兩大研究方向：1．利用金融經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法來(lái)研究法律問(wèn)題，即運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)的最優(yōu)化、均衡、效率、風(fēng)險(xiǎn)、收益等概念和工具來(lái)解析金融法律制度，描述和評(píng)判金融法律制度和法院的行為和效果，將法律原則轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)學(xué)原則，去解釋金融法背后的效率邏輯。2．結(jié)合法律制度來(lái)研究金融學(xué)問(wèn)題，也就是以金融學(xué)為中心、以經(jīng)濟(jì)學(xué)或計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)作為分析工具，同時(shí)研究涉及的法律問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)法律環(huán)境對(duì)金融主體行為和金融系統(tǒng)運(yùn)行的影響，比較金融組織在節(jié)約交易成本方面的功能性結(jié)構(gòu)和與其相適應(yīng)的法律形態(tài)。限于篇幅，本文僅限于第二種思路所引發(fā)的討論。

后記

自1993年創(chuàng)建至今，北京大學(xué)金融法研究中心整整走過(guò)了十載春秋!在中心全體同仁的共同努力下，她從當(dāng)初的稚嫩正逐漸走向成熟。為中國(guó)工商銀行拍攝《金融欺詐與防治》的教學(xué)片、《金融法苑》以書(shū)代刊雜志的推出、以《金融法制》為載體的農(nóng)行高級(jí)管理人員培訓(xùn)項(xiàng)目的成功開(kāi)展、以“國(guó)有企業(yè)債務(wù)治理”為主題的世界銀行報(bào)告、上交所和深交所等委托課題的順利完成、全國(guó)首家金融法專(zhuān)業(yè)網(wǎng)站的成功開(kāi)通、全國(guó)最大而且檢索功能最強(qiáng)的法意實(shí)證數(shù)據(jù)庫(kù)的建立和不斷更新，見(jiàn)證了這一艱難而文富有意義的歷史過(guò)程。而其中，最為彌足珍貴的是，十年來(lái)，金融法中心培養(yǎng)了一大批中國(guó)金融法制事業(yè)的學(xué)術(shù)和實(shí)踐人才！    十年寒暑，彈指一揮間。金融法研究中心這一大家庭，給莘莘學(xué)子以學(xué)識(shí)的滋養(yǎng)、生活的關(guān)愛(ài)。桃李不言，下自成蹊！在迎來(lái)她的第一個(gè)十周年生日之際，中心全體成員，無(wú)論身居何處，都在以一種共同的方式為她舉行慶典!向社會(huì)奉獻(xiàn)學(xué)識(shí)，以學(xué)術(shù)的名義紀(jì)念盛事，這是我們的最佳方式。    為金融法中心的發(fā)展付出過(guò)心血的女性，是不應(yīng)當(dāng)被忘記的：牛鴻玉老師、楊銳女士、趙婭女士，以及本書(shū)所有作者的家屬和子女。此外，北京大學(xué)法學(xué)院的羅培新和毛玲玲博士、北京大學(xué)出版社政法事業(yè)部為本書(shū)的付梓，貢獻(xiàn)了智慧和辛勞，在此一并致謝。

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