出版時(shí)間:2009-6 出版社:北京大學(xué)出版社 作者:柯湘 頁數(shù):216
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前言
政府管制是否為公法學(xué)研究提供了替代性范式,是一個(gè)富有爭(zhēng)議性的問題,而無論爭(zhēng)議是否有結(jié)果以及爭(zhēng)議的結(jié)果如何,政府管制作為一種研究范式為公法學(xué)的研究注入了新的活力,提供了新的概念、術(shù)語、研究方法和技巧,則是難以否定的?! 〗?jīng)濟(jì)學(xué)家較早地關(guān)注和研究政府管制現(xiàn)象,他們通過創(chuàng)設(shè)價(jià)格管制、進(jìn)入和退出管制等管制術(shù)語來解釋市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象,為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究拓寬了領(lǐng)域。而后,政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科也加入了研究行列,探求從政府管制中尋找新的研究資源。相對(duì)而言,公法學(xué)對(duì)政府管制的關(guān)注起步較晚,因?yàn)閭鹘y(tǒng)的研究資源基本上已經(jīng)足夠,公法學(xué)家們并沒有迫切感到術(shù)語的缺乏和解釋的乏力,按照科恩在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中的描述,這時(shí)處于一種“范式穩(wěn)定”的階段。而隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,政府必須處理大量社會(huì)問題,如貧富分化、環(huán)境污染、失業(yè)救濟(jì)、交通整治等,隨之而來的必然是行政權(quán)力的擴(kuò)張和行政職能的增加,這種情況在西方發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)在19世紀(jì)末20世紀(jì)初,在中國則出現(xiàn)于20世紀(jì)八九十年代。這就使得公法學(xué),特別是行政法學(xué)不得不轉(zhuǎn)移研究重點(diǎn),將政治、政策、法律等系統(tǒng)變量納入研究范圍,這時(shí)候傳統(tǒng)公法學(xué)研究范式的不足就開始顯現(xiàn)了,它們無法解釋研究過程中出現(xiàn)的許多新問題和諸多“異?,F(xiàn)象”,這種“范式危機(jī)”的出現(xiàn)迫使公法學(xué)家們不得不去探尋新的“替代性范式”,政府管制研究范式便應(yīng)運(yùn)而生。按照美國研究政府管制的行政法學(xué)家約瑟夫·P.托梅恩教授和西德尼·A.夏皮羅教授的說法,政府管制研究范式可以對(duì)諸如管制國家的目標(biāo)和目的、完善治理的構(gòu)成條件、新公共議程的內(nèi)容、官僚政府公共美德的構(gòu)成條件等傳統(tǒng)公法領(lǐng)域所不能解答的問題提供清晰而有解釋力的答案。
內(nèi)容概要
交易費(fèi)用如何影響我國股票公開發(fā)行審核制度的變遷?這是本書的研究問題。本書根據(jù)中國股票市場(chǎng)的具體情況,以交易的順利與否為標(biāo)準(zhǔn)將交易費(fèi)用劃分為原生交易費(fèi)用和次生交易費(fèi)用兩種。在此分類基礎(chǔ)上,本書以我國政府為解決投資者進(jìn)入全國性股票市場(chǎng)時(shí)面臨的原生交易費(fèi)用和次生交易費(fèi)用而選擇的監(jiān)管合同為主線,展現(xiàn)了交易費(fèi)用在中國股票公開發(fā)行審核制度變遷過程中所發(fā)揮的重要作用,并進(jìn)一步對(duì)中國股票公開發(fā)行審核制度的未來變遷進(jìn)行分析,試圖為改革決策者提供可參考的決策方案或思考角度。 本書適合于關(guān)注中國證券市場(chǎng)發(fā)展的決策者、研究人員和實(shí)踐工作者,希望了解中國證券市場(chǎng)發(fā)展軌跡的讀者,尤其是有一定法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)基礎(chǔ)的讀者閱習(xí)。
作者簡(jiǎn)介
柯湘,1975年生于海南瓊山,1994年考入中山大學(xué)法律系,1998年獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位,2001年獲法學(xué)碩士學(xué)位:畢業(yè)后先后在廣東信達(dá)律師事務(wù)所、北京市金杜律師事務(wù)所深圳分所工作;2004年考入中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院,2007年獲管理學(xué)博士學(xué)位;現(xiàn)為廣東商學(xué)院公共管理學(xué)院講師。作者豐要研究領(lǐng)域?yàn)樾姓ㄅc證券行業(yè)政府監(jiān)管,曾在《改革》、《公共管理學(xué)報(bào)》、《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討》等期刊上發(fā)表論文近二十篇,主持、參與課題數(shù)項(xiàng)。
書籍目錄
第一章 導(dǎo)論 第一節(jié) 研究問題 第二節(jié) 文獻(xiàn)評(píng)估 第三節(jié) 研究意義 第四節(jié) 方法論 第五節(jié) 研究范疇之界定 第六節(jié) 結(jié)構(gòu)安排第二章 交易費(fèi)用分析框架 第一節(jié) 交易費(fèi)用分析框架:產(chǎn)生與流變 第二節(jié) 交易費(fèi)用分析框架:批判與回應(yīng) 第三節(jié) 中國股票公開發(fā)行審核制度變遷的交易費(fèi)用解釋框架:一個(gè)組合式框架第三章 股票公開發(fā)行審批制——政府擔(dān)保合同與審批權(quán)分享合同的選擇 第一節(jié) 合同選擇的背景——全國性股票市場(chǎng)的逐漸形成 第二節(jié) 政府擔(dān)保合同 第三節(jié) 審批權(quán)分享合同 第四節(jié) 小結(jié)第四章 股票公開發(fā)行核準(zhǔn)制——審批權(quán)分享合同的終止與政府擔(dān)保合同的存續(xù) 第一節(jié) 審批權(quán)分享合同的終止 第二節(jié) 政府擔(dān)保合同的存續(xù) 第三節(jié) 小結(jié)第五章 股票公開發(fā)行核準(zhǔn)制向注冊(cè)制過渡之展望——政府擔(dān)保合同終止的可行性分析及若干建議 第一節(jié) 終止政府擔(dān)保合同的主張之理據(jù)分析 第二節(jié) 政府擔(dān)保合同終止的可行性分析 第三節(jié) 關(guān)于政府擔(dān)保合同終止的若干建議 第四節(jié) 小結(jié)第六章 結(jié)語附錄1 訪談提綱附錄2 中國現(xiàn)行與股票發(fā)行相關(guān)的主要法律、法規(guī)和規(guī)范性文件一覽表參考文獻(xiàn)后記
章節(jié)摘錄
第一章 導(dǎo)論 第一節(jié) 研究問題 交易費(fèi)用如何影響我國股票公開發(fā)行審核制度的變遷?這是本書的研究問題?! ∮捎谧C券市場(chǎng)所固有的高風(fēng)險(xiǎn)性,因此,盡管以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)的“市場(chǎng)失靈”論與以新自由主義為主要思想武器的“政府失靈”論對(duì)于政府是否應(yīng)介入經(jīng)濟(jì)生活的紛爭(zhēng)尚未平息,但與理論爭(zhēng)論相映成趣的是,對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是各國政府規(guī)制范圍中的一個(gè)“不變圖式”,元怪乎連堅(jiān)定的新自由主義者施蒂格勒也不得不承認(rèn):“在所有對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公共管制中,最受贊揚(yáng)的也許要數(shù)證券交易委員會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的管制了?!惫善笔袌?chǎng)作為證券市場(chǎng)中最重要的組成部分,自然是各國政府監(jiān)管的重點(diǎn),尤其是作為擬籌資公司進(jìn)入股票市場(chǎng)的第一道門檻的股票公開發(fā)行監(jiān)管,各國政府均未敢懈怠,只是監(jiān)管方式有所不同。當(dāng)前各國對(duì)股票公開發(fā)行的監(jiān)管方式主要有注冊(cè)制、核準(zhǔn)制和混合制三種,我國目前實(shí)行的是核準(zhǔn)制,但在1993—2000年期間,我國還實(shí)行了世界上極為罕見的審批制。那么,我國股票市場(chǎng)建立初期為什么實(shí)行股票公開發(fā)行審批制?此后審批制為何向核準(zhǔn)制轉(zhuǎn)變?
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中國股票公開發(fā)行監(jiān)管的合同選擇 PDF格式下載