中國證券非公開發(fā)行融資制度研究

內(nèi)容概要

證券非公開發(fā)行是與公開發(fā)行相對應(yīng)的直接融資方式，可以滿足發(fā)行人不同的籌資需求。我國長期來將證券非公開發(fā)行與非法集資、非法證券活動相混淆，造成證券非公開發(fā)行制度的極度缺乏。作者運用法學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論，系統(tǒng)研究我國證券非公開發(fā)行融資制度。研究表明證券非公開發(fā)行融資與中國現(xiàn)實融資需求環(huán)境相容，它要求擴(kuò)張證券范圍，建立證券豁免制度。證券非公開發(fā)行融資制度的關(guān)鍵是構(gòu)建非公開發(fā)行豁免的安全港標(biāo)；隹，著重解決證券定義、證券發(fā)行人、發(fā)行對象資格及人數(shù)限制、信息提供要求、非公開發(fā)行方式、轉(zhuǎn)售限制規(guī)定、報告?zhèn)洳榈确矫娴闹贫?。國家可采用核；隹與備案制并行方式，對公開發(fā)行實行核準(zhǔn)制，對所有非公開發(fā)行實行備案制，對非上市公司的公開發(fā)行也實行備案制處理。

作者簡介

李有星，男，1962年出生，浙江縉云人?，F(xiàn)為浙江大學(xué)法律系副主任、法學(xué)教授、博士：浙江省金融證券法學(xué)研究會會長；浙江大學(xué)法律碩士(JM)中心主任。中國商法學(xué)研究會理事，仲裁員、執(zhí)業(yè)律師。研究領(lǐng)域為公司法、金融法、證券法學(xué)，編著有《商法》、《經(jīng)濟(jì)法教程》、《公司規(guī)范運作法律研究》、《銀行風(fēng)險防治的法律研究》、《金融法教程》、《票據(jù)法學(xué)》等20部著作，在核心刊物上發(fā)表論文60余篇，承擔(dān)省、部及?？蒲许椖繑?shù)20余項。獲第三屆“浙江省杰出法學(xué)青年”、“黃乾亨教授研究獎”等。

書籍目錄

第一章  導(dǎo)論
  第一節(jié)  研究背景與意義
  第二節(jié)  研究文獻(xiàn)的簡單回顧
  第三節(jié)  研究思路與研究內(nèi)容
  第四節(jié)  研究方法與理論創(chuàng)新
第二章  證券非公開發(fā)行融資制度的基礎(chǔ)要素
  第一節(jié)  證券非公開發(fā)行融資界定
  第二節(jié)  證券非公開發(fā)行的證券范圍
  第三節(jié)  證券非公開發(fā)行融資的審核
  第四節(jié)  證券非公開發(fā)行融資的審核豁免
第三章  證券非公開發(fā)行融資制度存在的環(huán)境
  第一節(jié)  證券公開發(fā)行融資資源稀缺環(huán)境
  第二節(jié)  融資多元性需求供給不足環(huán)境
  第三節(jié)  非法集資調(diào)整制度供給不足環(huán)境
  第四節(jié)  民間借貸融資制度供給不足環(huán)境
第四章  證券非公開發(fā)行融資制度的效率優(yōu)勢
  第一節(jié)  證券非公開發(fā)行融資的豁免與特別審核優(yōu)勢  
  第二節(jié)  證券非公開發(fā)行融資節(jié)  約交易費用
  第三節(jié)  證券非公開發(fā)行融資節(jié)  約發(fā)行時間
  第四節(jié)  證券非公開發(fā)行融資的可控性優(yōu)勢
第五章  證券非公開發(fā)行融資制度的內(nèi)容與改進(jìn)需求
  第一節(jié)  證券非公開發(fā)行融資制度變遷三階段
  第二節(jié)  證券非公開發(fā)行融資制度下的融資實踐
  第三節(jié)  證券非公開發(fā)行融資制度的改進(jìn)需求
第六章  證券非公開發(fā)行融資制度的美國經(jīng)驗及其借鑒
  第一節(jié)  證券非公開發(fā)行融資制度的演變
  第二節(jié)  證券非公開發(fā)行融資豁免標(biāo)準(zhǔn)的確立
  第三節(jié)  證券非公開發(fā)行融資的證券轉(zhuǎn)售規(guī)制
  第四節(jié)  證券非公開發(fā)行融資制度的借鑒與啟示
第七章  中國證券非公開發(fā)行融資制度的調(diào)整與完善建議
  第一節(jié)  宏觀調(diào)整適應(yīng)證券非公開發(fā)行融資的制度要素
  第二節(jié)  完善證券非公開融資發(fā)行人與發(fā)行對象制度
  第三節(jié)  完善證券非公開發(fā)行融資的證券轉(zhuǎn)售限制制度
  第四節(jié)  完善證券非公開發(fā)行融資信息披露制度
第八章  結(jié)論與啟示
  第一節(jié)  研究的基本結(jié)論
  第二節(jié)  研究存在的不足
  第三節(jié)  后續(xù)研究的方向
參考文獻(xiàn)
后記

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無

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