國(guó)際商事仲裁中臨時(shí)保全措施研究

前言

　　《人民法院第三個(gè)五年改革綱要（2009~2013）》提出了深化人民法院司法改革的一項(xiàng)重要目標(biāo)是著力解決人民群眾日益增長(zhǎng)的司法需求與人民法院司法能力相對(duì)不足的矛盾，推進(jìn)中國(guó)特色社會(huì)主義審判制度的自我完善和發(fā)展，建設(shè)公正、高效、權(quán)威的社會(huì)主義司法制度。當(dāng)前，面對(duì)新形勢(shì)下廣大人民群眾對(duì)于司法的需求，要真正實(shí)現(xiàn)司法公正，必須增強(qiáng)法官的司法能力。法官的司法能力不僅來(lái)自司法實(shí)踐，同時(shí)還有賴于對(duì)審判經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和對(duì)法律問(wèn)題的理性思考。自1995年建院以來(lái)，上海市第一中級(jí)人民法院一直致力于培養(yǎng)和提高法官司法能力，形成求真、活潑的法院文化。2008年，經(jīng)上海市第一中級(jí)人民法院與上海交通大學(xué)出版社協(xié)商，決定合作推出體現(xiàn)法官專業(yè)素養(yǎng)、展示司法實(shí)務(wù)研究成果的系列叢書(shū)——法官文庫(kù)?！　　胺ü傥膸?kù)”是上海市第一中級(jí)人民法院為了培養(yǎng)“專家型’’法官，建設(shè)學(xué)習(xí)型、研究型法院而構(gòu)建的重要學(xué)術(shù)平臺(tái)。旨在多角度、全方位地反映司法實(shí)踐中的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題和司法成果?！胺ü傥膸?kù)”分為以下三個(gè)系列：　　1。裁判文書(shū)系列：收錄了上海市第一中級(jí)人民法院及其轄區(qū)法院制作的、具有較好示范作用的民商事、刑事與行政判決書(shū)。

內(nèi)容概要

　　《國(guó)際商事仲裁中臨時(shí)保全措施研究》圍繞臨時(shí)性保全措施所涉及的三個(gè)問(wèn)題，即臨時(shí)性保全措施的管轄權(quán)分配，具體適用及承認(rèn)與執(zhí)行，采取實(shí)證分析和比較分析的方法，考察不同的仲裁立法、仲裁規(guī)則以及仲裁和司法實(shí)踐的做法，揭示目前各國(guó)在臨時(shí)性保全措施方面的現(xiàn)狀以及存在的問(wèn)題，并結(jié)合《聯(lián)合國(guó)國(guó)際商事仲裁示范法》對(duì)臨時(shí)性保全措施條文的修訂，闡明臨時(shí)性保全措施在國(guó)際商事仲裁中的發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)中國(guó)的現(xiàn)行仲裁立法提出自己的立法建議?！秶?guó)際商事仲裁中臨時(shí)保全措施研究》適合法學(xué)理論界，尤其是國(guó)際商法，研究人士參考，也適合審判國(guó)際商事的法官閱讀參考。

書(shū)籍目錄

緒言一、本書(shū)的研究意義二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀三、研究方法與研究的主要內(nèi)容四、研究的主要目的第一章 國(guó)際商事仲裁中臨時(shí)性保全措施的一般問(wèn)題第一節(jié) 臨時(shí)性保全措施概述一、臨時(shí)性保全措施的界定二、臨時(shí)性保全措施的分類三、與訴訟中臨時(shí)性保全措施之比較第二節(jié) 臨時(shí)性保全措施在國(guó)際商事仲裁中的歷史演進(jìn)一、20世紀(jì)初期的初步產(chǎn)生二、20世紀(jì)中期的發(fā)展三、20世紀(jì)后期的變革與困惑四、臨時(shí)性保全措施的最新發(fā)展第三節(jié) 臨時(shí)性保全措施的功能和意義一、臨時(shí)性保全措施的功能二、臨時(shí)性保全措施在國(guó)際商事仲裁中的意義小結(jié)第二章 國(guó)際商事仲裁中臨時(shí)性保全措施的管轄權(quán)分配第一節(jié) 臨時(shí)性保全措施管轄權(quán)分配的立法模式一、法院擁有排他性管轄權(quán)二、仲裁庭擁有排他性管轄權(quán)三、并存權(quán)力模式第二節(jié) 支持并存權(quán)力制的理由一、仲裁庭發(fā)布臨時(shí)性保全措施的必要性二、仲裁庭權(quán)力的局限性三、并存權(quán)力制的立法例第三節(jié) 并存權(quán)力模式下仲裁庭與法院的關(guān)系一、仲裁庭和法院權(quán)限的劃分二、理論上的探討三、法院與仲裁庭管轄權(quán)沖突及其解決第四節(jié) 當(dāng)事人意思自治和強(qiáng)制性規(guī)范的影響一、當(dāng)事人意思自治二、強(qiáng)制性規(guī)范小結(jié)第三章 仲裁庭發(fā)布臨時(shí)性保全措施的相關(guān)問(wèn)題第一節(jié) 仲裁庭發(fā)布臨時(shí)陸保全措施的權(quán)力來(lái)源一、仲裁立法二、仲裁規(guī)則三、當(dāng)事人之間的協(xié)議四、仲裁員固有權(quán)力或隱含權(quán)力說(shuō)第二節(jié) 仲裁庭發(fā)布臨時(shí)性保全措施的條件一、規(guī)則層面之考察二、國(guó)際商事仲裁實(shí)踐之考察三、對(duì)仲裁庭發(fā)布臨時(shí)性保全措施條件之建議第三節(jié) 仲裁庭發(fā)布臨時(shí)性保全措施的程序事項(xiàng)一、臨時(shí)性保全措施的申請(qǐng)二、仲裁庭的權(quán)限范圍三、仲裁庭發(fā)布臨時(shí)性保全措施的形式四、臨時(shí)性保全措施的中止、更改、撤銷第四節(jié) 單方面臨時(shí)措施一、單方面臨時(shí)措施的含義二、關(guān)于單方面臨時(shí)措施的理論紛爭(zhēng)三、《聯(lián)合國(guó)國(guó)際商事仲裁示范法》對(duì)單方面臨時(shí)措施之規(guī)定第五節(jié) 關(guān)于仲裁前臨時(shí)陸保全措施的特殊規(guī)定一、ICC仲裁前公斷程序二、WIPO緊急救濟(jì)規(guī)則三、AAA“可選性”規(guī)則小結(jié)第四章 法院發(fā)布臨時(shí)性保全措施的相關(guān)問(wèn)題第一節(jié) 法院發(fā)布臨時(shí)性保全措施的必要性和合理性一、法院發(fā)布臨時(shí)性保全措施的必要性二、法院發(fā)布臨時(shí)性保全措施的合理性第二節(jié) 法院發(fā)布臨時(shí)性保全措施與仲裁協(xié)議的關(guān)系一、《紐約公約》之規(guī)定二、其他國(guó)際公約及仲裁規(guī)則之規(guī)定三、不同國(guó)家和地區(qū)的立法和司法實(shí)踐四、對(duì)法院的權(quán)力和仲裁協(xié)議關(guān)系之分析第三節(jié) 法院發(fā)布臨時(shí)性保全措施的具體事項(xiàng)一、法院發(fā)布臨時(shí)性保全措施應(yīng)堅(jiān)持的原則二、法院發(fā)布臨時(shí)性保全措施的權(quán)限范圍三、法院發(fā)布臨時(shí)陸保全措施的條件四、法院發(fā)布臨時(shí)性保全措施以支持外國(guó)仲裁小結(jié)第五章 國(guó)際商事仲裁中臨時(shí)性保全措施的承認(rèn)和執(zhí)行第一節(jié) 仲裁庭發(fā)布的臨時(shí)性保全措施的承認(rèn)和執(zhí)行一、仲裁庭對(duì)不履行臨時(shí)性保全措施的制裁二、仲裁庭發(fā)布的臨時(shí)性保全措施在國(guó)內(nèi)的執(zhí)行三、仲裁庭發(fā)布的臨時(shí)性保全措施的域外承認(rèn)和執(zhí)行第二節(jié) 法院發(fā)布的臨時(shí)性保全措施的承認(rèn)和執(zhí)行一、法院發(fā)布的臨時(shí)性保全措施在國(guó)內(nèi)的執(zhí)行二、法院發(fā)布的臨時(shí)性保全措施的域外承認(rèn)和執(zhí)行第三節(jié) 《示范法》視角下臨時(shí)性保全措施的承認(rèn)和執(zhí)行一、修訂后《示范法》第17條之規(guī)定二、對(duì)上述條文的解讀小結(jié)第六章 中國(guó)關(guān)于臨時(shí)性保全措施的立法及完善第一節(jié) 中國(guó)關(guān)于臨時(shí)性保全措施的現(xiàn)行立法及特點(diǎn)第二節(jié) 中國(guó)關(guān)于國(guó)際商事仲裁臨時(shí)性保全措施立法的缺陷一、仲裁庭無(wú)權(quán)發(fā)布臨時(shí)性保全措施二、缺少仲裁前臨時(shí)性保全措施的相關(guān)規(guī)定三、臨時(shí)性保全措施的種類單一四、缺少關(guān)于臨時(shí)措施擔(dān)保之規(guī)定第三節(jié) 中國(guó)國(guó)際商事仲裁臨時(shí)性保全措施制度的立法建議一、臨時(shí)性保全措施的管轄權(quán)分配二、臨時(shí)性保全措施的種類和授予條件三、臨時(shí)性保全措施的承認(rèn)和執(zhí)行四、建立仲裁前臨時(shí)性保全措施制度小結(jié)結(jié)論參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　首先，如果仲裁庭授予臨時(shí)性保全措施的權(quán)力是仲裁地國(guó)家的立法所不容許的，一些國(guó)家有可能依據(jù)與1958年《紐約公約》拒絕承認(rèn)與執(zhí)行仲裁裁決同樣理由拒絕承認(rèn)與執(zhí)行仲裁庭發(fā)布的臨時(shí)性保全措施。依據(jù)1958年《紐約公約》第5條第4款：被請(qǐng)求承認(rèn)或執(zhí)行裁決的管轄當(dāng)局只有在作為裁決執(zhí)行對(duì)象的當(dāng)事人提出有關(guān)下列情況的證明的時(shí)候，才可以根據(jù)該當(dāng)事人的要求。拒絕承認(rèn)和執(zhí)行該裁決：……（四）仲裁庭的組成或仲裁程序同當(dāng)事人間的協(xié)議不符，或者當(dāng)事人間沒(méi)有這種協(xié)議時(shí)，同進(jìn)行仲裁的國(guó)家的法律不符。盡管1958年《紐約公約》主要是針對(duì)仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行，但是對(duì)臨時(shí)措施的承認(rèn)和執(zhí)行來(lái)講，具有同樣的意義?！　∑浯?，鑒于臨時(shí)性保全措施的執(zhí)行屬于強(qiáng)制性的行為，而此項(xiàng)行為的實(shí)施，只能巾執(zhí)行地法院依據(jù)當(dāng)?shù)氐姆蓤?zhí)行。由于國(guó)際商事仲裁涉及不同國(guó)家及地區(qū)的當(dāng)事人，而裁決國(guó)往往是與爭(zhēng)議無(wú)關(guān)的中立國(guó)，當(dāng)事人在裁決執(zhí)行地國(guó)并無(wú)可執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，因而仲裁庭在裁決地國(guó)發(fā)布的臨時(shí)性保全措施的命令需要在裁決地國(guó)以外的國(guó)家法院執(zhí)行。如果法院地國(guó)的法律不允許仲裁庭發(fā)布這樣的命令，則仲裁庭在裁決地國(guó)發(fā)布的臨時(shí)性保全措施就不能得到執(zhí)行?！　∈聦?shí)上，仲裁財(cái)產(chǎn)保全措施的效力取決于法院的執(zhí)行，且通常僅能由法院執(zhí)行。在仲裁規(guī)則規(guī)定和當(dāng)事人約定仲裁庭可采取特定的臨時(shí)措施情況下，仲裁庭即使能做出保全裁定。

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