國(guó)際保障措施法條款解讀與適用

內(nèi)容概要

以WTO保障措施條約和條款為主要淵源，以WTO這一國(guó)際貿(mào)易組織為主要合作形式的國(guó)際保障措施制度，已經(jīng)并繼續(xù)為協(xié)調(diào)和規(guī)范各個(gè)國(guó)家和各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的保障措施制度建設(shè)和實(shí)施發(fā)揮著越來越重要的作用，它是多邊貿(mào)易制度中協(xié)調(diào)和處理國(guó)際貿(mào)易自由化的目標(biāo)與參與貿(mào)易自由化成員內(nèi)部產(chǎn)業(yè)需要暫時(shí)保護(hù)之間矛盾的一項(xiàng)不可或缺的重要制度。較為系統(tǒng)和深入地研究和解讀這一“新”的國(guó)際法律制度，以及把握它在實(shí)踐中的具體適用，對(duì)業(yè)已加入WTO，并已成為世界貿(mào)易大國(guó)的中國(guó)來說，無疑具有理論和現(xiàn)實(shí)方面的雙重意義。    本書作者盡量圍繞自由貿(mào)易和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間有效平衡的原則，從國(guó)際法的視角，綜合運(yùn)用條文分析、成案分析、歷史分析等方法，理論與實(shí)踐相結(jié)合，兼顧國(guó)際與國(guó)內(nèi)的兩個(gè)層面，對(duì)國(guó)際保障措施法律規(guī)定及其在實(shí)踐中的適用進(jìn)行重點(diǎn)分析和研究，既嘗試形成國(guó)際保障措施法的理論框架，以起到拋磚引玉的理論啟示作用，又力求“鳥瞰”國(guó)際保障措施法的各項(xiàng)規(guī)定以及與中國(guó)有關(guān)的規(guī)定的全貌，“深挖”其具體條款的精確含義，旨在規(guī)范中國(guó)對(duì)內(nèi)對(duì)外的保障措施法律與實(shí)踐，妥善協(xié)調(diào)和處理國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全的保護(hù)與對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系的健康發(fā)展之間的關(guān)系。    本書總共8章21節(jié)，約26萬字。從論述的內(nèi)容上看，包含了涉及實(shí)務(wù)問題的五大方面，即國(guó)際保障措施法的基本框架，WTO保障措施條款的案例解讀和具體適用，WTO現(xiàn)行保障措施法的審視及其完善的建議，中國(guó)在國(guó)際保障措施法方面權(quán)利的行使和義務(wù)的履行，以及中國(guó)保障措施法的案例解讀和具體實(shí)踐。    一、關(guān)于國(guó)際保障措施法的基本框架    這一內(nèi)容主要安排在第一章，共分四節(jié)進(jìn)行概要性論述。    首先，從多邊貿(mào)易體制中存在的具有保障措施性質(zhì)的廣義的保障措施人手，引出符合本論題本義的狹義的保障措施這一被WTO認(rèn)可的貿(mào)易限制手段或措施，并在把握它的內(nèi)在本質(zhì)的基礎(chǔ)上，結(jié)合多邊貿(mào)易體制賦予它的目的，經(jīng)過較為深入的剖析，歸納出它的特殊性、公平性和有限性等基本特征。    其次，由于保障措施具有很明顯的貿(mào)易限制功效，在國(guó)際學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界關(guān)于它的存在和適用引發(fā)的爭(zhēng)論頗多，爭(zhēng)論歷時(shí)也久，有反對(duì)的，更有支持的。為進(jìn)一步理解和認(rèn)識(shí)它的本質(zhì)和作用，本書選擇介紹了保障措施支持者關(guān)于它的產(chǎn)生、發(fā)展和適用具有經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和法理學(xué)等方面依據(jù)的觀點(diǎn)，并在對(duì)它們進(jìn)行辯證地評(píng)述之后，結(jié)合實(shí)例，提出保障措施的存在和適用不是某一方面的，而是多方面因素綜合決定結(jié)果的觀點(diǎn)。    再次，通過對(duì)早期保障措施立法到GATT保障措施條款的制定，再到現(xiàn)行WTO有關(guān)保障措施協(xié)議達(dá)成的歷史的介紹和分析，一方面從歷史中再現(xiàn)國(guó)際保障措施法的形成和發(fā)展過程，另一方面從中總結(jié)出國(guó)際保障措施法是參與制定它的成員之間相互妥協(xié)的結(jié)果這一產(chǎn)生規(guī)律，為下文論證“國(guó)際保障措施法主要是國(guó)際協(xié)調(diào)法”的論斷作鋪墊。    最后，對(duì)以條約為主要表現(xiàn)形式的有關(guān)保障措施制度這一國(guó)際協(xié)調(diào)法及其實(shí)踐進(jìn)行比較深入而系統(tǒng)的剖析和透視，歸納出它的基本特征，進(jìn)而形成“國(guó)際保障措施法”這一新的提法或概念，揭示了它起著國(guó)際協(xié)調(diào)和規(guī)范作用，它的內(nèi)容組成、體系架構(gòu)、與相關(guān)法律的關(guān)系等作為國(guó)際法一個(gè)新的特殊部門法的基本理論，從而使人們對(duì)它的認(rèn)識(shí)上升為一個(gè)分支部門法的理論高度。    二、關(guān)于WTO保障措施條款的案例解讀和具體適用    這一部分依次分別用第二章（進(jìn)口增長(zhǎng)和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)條款的解讀）、第三章（產(chǎn)業(yè)“嚴(yán)重?fù)p害”條款的解讀）、第四章（關(guān)于WTO具體保障措施適用條款的解讀）和第五章（國(guó)際保障措施程序條款的解讀）四章的大量篇幅，結(jié)合分析了WTO）爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)處理的韓國(guó)牛奶保障措施案、阿根廷鞋類保障措施案、美國(guó)小麥面筋保障措施案、鋼管保障措施案、牛肉保障措施案、鋼鐵保障措施案等保障措施經(jīng)典案例的裁決，參照了國(guó)內(nèi)外大量的學(xué)術(shù)資料，重點(diǎn)對(duì)GATT第19條和《保障措施協(xié)議》的條款進(jìn)行解讀，對(duì)包括“進(jìn)口增長(zhǎng)”、“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”、產(chǎn)業(yè)“嚴(yán)重?fù)p害”、具體保障措施等在內(nèi)的實(shí)體法規(guī)范和有關(guān)程序法規(guī)范的正確適用進(jìn)行論述，對(duì)其中有爭(zhēng)議的或規(guī)定模糊之處依據(jù)實(shí)證的、歷史的、法理的等綜合的方法進(jìn)行分析，力求歸納出一般的或規(guī)律性的應(yīng)用法律的結(jié)論，如“不可預(yù)見的發(fā)展”，“損害因素的趨勢(shì)分析”，具體措施適用的“平行原則”，“生產(chǎn)者全部”等概念或問題，以利于消除具體規(guī)定適用的爭(zhēng)議和澄清模糊之處，解決相關(guān)問題。能對(duì)這些問題的解決形成一些類似于“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”的方法或結(jié)論無疑應(yīng)歸功于爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)理案的諸專家小組和上訴機(jī)構(gòu)“法官”們淵博的知識(shí)和斷案的聰慧，當(dāng)然這些結(jié)論仍然只能是一管之見，一家之言，僅供參考。    三、對(duì)WTO現(xiàn)行保障措施法的審視及其完善的建議    這部分在法律的具體適用和實(shí)踐檢驗(yàn)并形成較深認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，用了一章三節(jié)的篇幅，站在國(guó)際法的高度，在把握貿(mào)易自由化與保障措施例外之間平衡的法碼的思想指導(dǎo)下，對(duì)現(xiàn)行WTO保障措施法進(jìn)行充分的檢討，力求客觀地進(jìn)行評(píng)判后，肯定了它的積極的、適應(yīng)性的、進(jìn)步的一面，同時(shí)，也指出它的不足的、與現(xiàn)實(shí)不相適應(yīng)的、不健全的一面。前者如保障措施實(shí)體條件中的若干關(guān)鍵性概念的明確，保障措施適度適用的規(guī)定，通知的明確和報(bào)復(fù)權(quán)的限制等程序性問題，“灰色區(qū)域措施”的明令禁止，等等；后者如因缺乏GATT第19條和《保障措施協(xié)議》之間的適用規(guī)定而引發(fā)“不可預(yù)見的發(fā)展”適用上的爭(zhēng)議，關(guān)于嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅及因果關(guān)系確定標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一而導(dǎo)致適用上的麻煩，缺少“灰色區(qū)域措施”禁止的有效監(jiān)督機(jī)制，等等。    基于上述有關(guān)規(guī)定的正反兩面認(rèn)識(shí)，總結(jié)了國(guó)際保障措施法國(guó)際協(xié)調(diào)的經(jīng)驗(yàn)，提出一些完善規(guī)定、填補(bǔ)漏洞，以及在新的國(guó)際形勢(shì)下產(chǎn)生的新問題及解決方案或建議。例如，保障措施實(shí)體條件標(biāo)準(zhǔn)界定的進(jìn)一步明確，一般保障措施機(jī)制與特殊保障措施機(jī)制的銜接、產(chǎn)業(yè)調(diào)整要求的進(jìn)一步具體化，保障措施政治化問題的法律解決，并從其適用中揭示國(guó)際保障措施法的一些方面的發(fā)展趨勢(shì)和前景。    四、中國(guó)在國(guó)際保障措施法方面權(quán)利的行使和義務(wù)的履行    這一部分通過第七章的兩節(jié)進(jìn)行論述。從論文的布局來看，這一內(nèi)容在一定程度上講是對(duì)前三個(gè)部分內(nèi)容的分析論述后的歸宿性安排，因?yàn)檠芯繃?guó)際保障措施法的目的在于摸清其制度的實(shí)質(zhì)，掌握其規(guī)律性的東西，最終為中國(guó)參與多邊貿(mào)易體制服務(wù)。無論是分析WTO保障措施法的規(guī)定，還是評(píng)析總結(jié)其在實(shí)踐中的適用，目的在于更好地利用WTO保障措施法賦予中國(guó)在保障措施方面的權(quán)利，更為恰當(dāng)?shù)芈男羞@方面的國(guó)際義務(wù)。    在第一節(jié)中，首先，論述了中國(guó)制定符合國(guó)際法要求又反映中國(guó)特點(diǎn)的自己的保障措施法，是行使WTO保障措施法權(quán)利和履行國(guó)際保障措施法義務(wù)的體現(xiàn)，其意義重大；其次，通過比較研究中國(guó)保障措施法與WTO保障措施法的具體規(guī)定，得出中國(guó)保障措施法總體已經(jīng)符合WTO保障措施法的結(jié)論，同時(shí)也提出一些不足之處；最后，在此基礎(chǔ)上結(jié)合中國(guó)發(fā)展的需要，進(jìn)一步提出完善中國(guó)保障措施法的建議。    在第二節(jié)中，筆者主要對(duì)中國(guó)人世時(shí)所作的在保障措施方面的特別承諾進(jìn)行分析和論述，對(duì)義務(wù)履行提出建議。由于中國(guó)在一些西方大國(guó)看來仍處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)程度不高，專為中國(guó)設(shè)定一段過渡期，而在這一過渡期中，中國(guó)需履行與WTO保障措施制度不同的保障措施承諾。因此，筆者先對(duì)這些過渡期特別保障措施的規(guī)定進(jìn)行分析評(píng)述，并指出它的弊端和可利用之處，在研究它的總體應(yīng)對(duì)方法的基礎(chǔ)上，特別提醒在履行過程中需要加以注意的一些問題，以求在不利的法律環(huán)境中做到更好。    五、關(guān)于中國(guó)保障措施法的案例解讀和具體實(shí)踐    這一部分由兩小節(jié)的內(nèi)容構(gòu)成：第一節(jié)是由國(guó)務(wù)院制定的中國(guó)保障措施條例的條款解讀，其目的是為如何適用我國(guó)保障措施法進(jìn)行解釋和分析；第二節(jié)是通過對(duì)我國(guó)目前僅有的保障措施案的介紹和分析，進(jìn)一步展示運(yùn)用我國(guó)保障措施法的方法，以達(dá)到正確把握保障措施法的實(shí)踐精神和目的。    本書是國(guó)內(nèi)第一次主要從業(yè)已解決的WTO爭(zhēng)端案例角度對(duì)國(guó)際保障措施法進(jìn)行比較系統(tǒng)和全面的解讀和論述，由于種種原因，許多不足在所難免，請(qǐng)見諒。

作者簡(jiǎn)介

李圣敬，男，畢業(yè)于華東政法大學(xué)研究生院獲國(guó)際法碩士、博士學(xué)位。曾多次赴美國(guó)知名大學(xué)和律師事務(wù)所進(jìn)修和交流WTO及國(guó)際貿(mào)易法律與實(shí)務(wù)?，F(xiàn)任北京市國(guó)綱律師事務(wù)所主任、高級(jí)合伙人、高級(jí)律師，中國(guó)世界貿(mào)易組織研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)WTO與國(guó)際業(yè)務(wù)委員會(huì)副主

書籍目錄

第一章  國(guó)際保障措施法概述  第一節(jié)  保障措施的概念和特征    一、保障措施的概念    二、保障措施的特征  第二節(jié)  保障措施的若干依據(jù)及評(píng)述    一、保障措施的若干依據(jù)    二、保障措施依據(jù)的評(píng)述  第三節(jié)  國(guó)際保障措施法的歷史沿革    一、早期的保障措施立法    二、GATT保障措施條款    三、WTO《保障措施協(xié)議》  第四節(jié)  國(guó)際保障措施法及其內(nèi)容構(gòu)架    一、國(guó)際保障措施法的概念和特征    二、國(guó)際保障措施法的內(nèi)容    三、國(guó)際保障措施法體系的架構(gòu)    四、國(guó)際保障措施法與相關(guān)法律的關(guān)系第二章  進(jìn)口增長(zhǎng)和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)條款的解讀  第一節(jié)  “不可預(yù)見的發(fā)展”問題    一、GATT第19條與《保障措施協(xié)議》的關(guān)系    二、“不可預(yù)見的發(fā)展”的屬性    三、“不可預(yù)見的發(fā)展”的確定  第二節(jié)  進(jìn)口增長(zhǎng)的確定    一、進(jìn)口增長(zhǎng)的概念    二、進(jìn)口增長(zhǎng)的確定  第三節(jié)  國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的確定    一、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的法律地位和規(guī)定    二、關(guān)于同類產(chǎn)品的確定    三、直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的確定    四、全體或主要部分的生產(chǎn)者    五、“國(guó)內(nèi)”的種類和確定第三章  產(chǎn)業(yè)“嚴(yán)重?fù)p害”條款的解讀  第一節(jié)  嚴(yán)重?fù)p害的確定    一、關(guān)于嚴(yán)重?fù)p害的概念    二、關(guān)于嚴(yán)重?fù)p害評(píng)估的因素    三、嚴(yán)重?fù)p害因素的分析和評(píng)估    四、評(píng)估過程中的說明與解釋  第二節(jié)  嚴(yán)重?fù)p害威脅的確定    一、嚴(yán)重?fù)p害威脅的概念    二、嚴(yán)重?fù)p害威脅的確定    三、嚴(yán)重?fù)p害與嚴(yán)重?fù)p害威脅的區(qū)別  第三節(jié)  因果關(guān)系的確定    一、因果關(guān)系存在的確定    二、非歸屬因素的排除    三、進(jìn)口增長(zhǎng)對(duì)因果關(guān)系確定的作用第四章  關(guān)于WTO具體保障措施適用條款的解讀  第一節(jié)  保障措施適用的原則性問題    一、非歧視性適用和發(fā)展中成員優(yōu)惠    二、保障措施的適度適用原則    三、平行原則與關(guān)稅同盟問題    四、“灰色區(qū)域措施”的禁止  第二節(jié)  具體保障措施的形式及其適用    一、關(guān)于數(shù)量限制及其配額    二、關(guān)于臨時(shí)保障措施的適用第五章  國(guó)際保障措施程序條款的解讀  第一節(jié)  關(guān)于保障措施的調(diào)查    一、關(guān)于調(diào)查的發(fā)起    二、關(guān)于調(diào)查報(bào)告問題    三、機(jī)密信息的處理  第二節(jié)  關(guān)于通知與磋商    一、關(guān)于通知    二、關(guān)于磋商第六章  WTO保障措施法的審視和完善  第一節(jié)  現(xiàn)行WTO保障措施法的進(jìn)步  第二節(jié)  WTO保障措施法存在的問題    一、援引保障措施的條件問題    二、保障措施適用的適當(dāng)性問題    三、保障措施的程序規(guī)范問題    四、與“非歧視適用”有關(guān)的問題    五、保障措施政治化問題  第三節(jié)  WTO保障措施法的完善    一、關(guān)于適用范圍    二、關(guān)于保障措施的前提條件    三、關(guān)于保障措施的適當(dāng)性    四、與“非歧視適用”有關(guān)的問題    五、關(guān)于程序法律規(guī)范第七章  中國(guó)在國(guó)際保障措施法中的權(quán)利和義務(wù)  第一節(jié)  中國(guó)保障措施法的制定和運(yùn)用    一、中國(guó)保障措施法的制定    二、中國(guó)保障措施法與WTO保障措施法的比較    三、中國(guó)保障措施法完善的建議    四、中國(guó)保障措施法的運(yùn)用  第二節(jié)  中國(guó)在保障措施方面的承諾及其履行    一、《人世議定書》第16條及相關(guān)規(guī)定    二、關(guān)于紡織品保障措施的特別承諾    三、關(guān)于“過渡期”保障機(jī)制的評(píng)述    四、中國(guó)履行承諾的若干注意事項(xiàng)第八章  中國(guó)保障措施法和具體實(shí)踐  第一節(jié)  中國(guó)保障措施法的條款解讀    一、保障措施條例的總論條款    二、保障措施條例的實(shí)體條款    三、保障措施條例的程序條款  第二節(jié)  中國(guó)鋼鐵保障措施案及分析    一、鋼鐵保障措施案的背景和概要    二、鋼鐵保障措施案的實(shí)體條件調(diào)查    三、鋼鐵保障措施案的調(diào)查和執(zhí)行程序    四、對(duì)發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)的處理    五、保障措施的執(zhí)行和監(jiān)控    六、關(guān)于鋼鐵保障措施案的評(píng)述附件  一、WTO《保障措施協(xié)議》  二、中華人民共和國(guó)保障措施條例參考文獻(xiàn)

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