證券法理論與司法適用

內(nèi)容概要

　　盡管證券和證券法對(duì)于相當(dāng)多的人來(lái)說(shuō)還蒙著神秘的面紗，然而它卻未及召喚早已向我們移步趨來(lái)。據(jù)粗略估計(jì)，截至2007年12月末，我國(guó)股民數(shù)量已有7千萬(wàn)，約占全國(guó)人口的5．2％；同時(shí)，新基金認(rèn)購(gòu)規(guī)模也呈大幅上升趨勢(shì)，基金總份額已接近萬(wàn)億份。從過(guò)去到現(xiàn)在，從都市到鄉(xiāng)間，從市民到顯貴，證券已經(jīng)滲透到我們這個(gè)社會(huì)的每一個(gè)角落，并用一種奇特的眼光巡視著社會(huì)的變化。如果說(shuō)它是陽(yáng)光，然而在光縷與線(xiàn)束間卻彌漫著無(wú)法滌盡的塵埃和灰燼；如果說(shuō)它是夢(mèng)魘，卻又有許多人甘愿為之流離，為之顛沛，甚至踏上了不歸路……但無(wú)論如何，證券的鞏固和發(fā)展離不開(kāi)證券市場(chǎng)，證券市場(chǎng)的良序和穩(wěn)健離不開(kāi)證券法的維持和護(hù)航?！　?998年12月29日通過(guò)、并于翌年7月1日起施行的證券法，是一部貼近市場(chǎng)脈搏、規(guī)范權(quán)益行為的經(jīng)濟(jì)法律。它確立了證券市場(chǎng)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的法律地位，奠定了證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的基本法律框架，成為我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系建立過(guò)程中一個(gè)重大的里程碑事件。多年實(shí)踐證明，證券法的實(shí)施對(duì)我國(guó)證券行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展起到了巨大的規(guī)范和推動(dòng)作用，發(fā)揮了優(yōu)化資源配置、促進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整、籌集社會(huì)資金、推進(jìn)股權(quán)改革、加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展等功能。　　“事移則法異”。隨著時(shí)間的推移，尤其在我國(guó)加入WTO后，國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)出現(xiàn)了很多立法時(shí)尚未發(fā)生的新情況，國(guó)際證券市場(chǎng)也產(chǎn)生了許多新的規(guī)則，這就需要對(duì)證券法的有關(guān)規(guī)定做出必要的修改和補(bǔ)充，使之更有利于保護(hù)投資者的合法權(quán)益，有利于資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。2005年10月27日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò)了《關(guān)于修改（中華人民共和國(guó)證券法）的決定》，新《證券法》已于2006年1月1日實(shí)施，同時(shí)間通過(guò)和實(shí)施的還有新公司法。這些法律的修改標(biāo)志著我國(guó)在實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的道路當(dāng)中，越來(lái)越重視發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的作用，尊重市場(chǎng)主體的自治地位，從而為商主體在從事商行為的活動(dòng)當(dāng)中指出了一條明確的規(guī)范道路。同時(shí)，兩法還系統(tǒng)地總結(jié)了多年來(lái)我國(guó)資本市場(chǎng)的改革和發(fā)展實(shí)踐，在深入分析資本市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律和發(fā)展階段特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展做出了一系列全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性的制度安排?！　　袄碚撌腔疑?，而生活之樹(shù)常青?！币话愣?，法律永遠(yuǎn)落后于實(shí)踐。盡管此次證券法的修訂力度很大，但也只是針對(duì)目前市場(chǎng)主體比較關(guān)心的問(wèn)題所進(jìn)行的修改，立法對(duì)于諸如包括發(fā)展場(chǎng)外交易市場(chǎng)、設(shè)置中小企業(yè)板塊、降低公開(kāi)發(fā)行條件等問(wèn)題，在這次修訂過(guò)程中沒(méi)有提到。此外，即使已經(jīng)修改的內(nèi)容，其存在的不足也是顯而易見(jiàn)的，有些內(nèi)容尚需進(jìn)一步的修改和完善：如信息披露問(wèn)題，從法律規(guī)定來(lái)看較為原則化，不利于實(shí)踐的操作；再如有關(guān)內(nèi)幕交易等證券交易中的禁止行為，法律沒(méi)有對(duì)這些行為及對(duì)行為類(lèi)型進(jìn)行明確的界定，等等。這些問(wèn)題的存在，恰恰是催生對(duì)證券理論和實(shí)踐作進(jìn)一步研究的原因。　　到2008年1月，新證券法實(shí)施正好兩年了，在這期間，資本市場(chǎng)的改革措施不斷推進(jìn)，多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)日漸完善，證券市場(chǎng)取得了若干寶貴的經(jīng)驗(yàn)和總結(jié)。此外，這兩年，國(guó)內(nèi)外證券理論研究也有了許多新的突破和發(fā)展，創(chuàng)立了一些新的學(xué)說(shuō)，極大地豐富了證券法理論。2006年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等監(jiān)管、自律、結(jié)算部門(mén)先后發(fā)布了若干與證券市場(chǎng)有關(guān)的規(guī)章、規(guī)則、通知等規(guī)范性文件，這些法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則的制定和發(fā)布，正如證監(jiān)會(huì)主席尚福林在“《公司法》、《證券法》（修訂）實(shí)施一周年座談會(huì)上的講話(huà)”中指出的那樣，對(duì)資本市場(chǎng)法律規(guī)則體系進(jìn)行了一次全方位的清理和重構(gòu)，涉及數(shù)量之多、變化之大、速度之快，皆為歷史之最，法律規(guī)則體系已經(jīng)覆蓋到資本市場(chǎng)發(fā)行、交易、結(jié)算的各個(gè)方面和領(lǐng)域。當(dāng)然，這些新規(guī)則的制定也不是一勞永逸的，面對(duì)紛繁復(fù)雜、迅猛發(fā)展的證券和資本市場(chǎng)，它同樣還會(huì)面l臨許多的迷茫和困惑，因而需要在實(shí)踐中不斷探索、逐步完善。

書(shū)籍目錄

第一編  證券法總論熱點(diǎn)問(wèn)題研究第一章  證券法基本原則熱點(diǎn)問(wèn)題研究[導(dǎo)讀]一、《證券法》基本原則理論的新發(fā)展二、境外關(guān)于證券法基本原則立法的新進(jìn)展三、完善我國(guó)證券法中基本原則的建議第二章  資產(chǎn)證券化熱點(diǎn)問(wèn)題研究[導(dǎo)讀]一、資產(chǎn)證券化理論研究的最新成果二、境外有關(guān)資產(chǎn)證券化的最新立法概況三、構(gòu)建和完善我國(guó)資產(chǎn)證券化制度的意見(jiàn)和建議四、司法實(shí)務(wù)中的法律適用第三章  獨(dú)立董事制度熱點(diǎn)問(wèn)題研究[導(dǎo)讀]一、境外有關(guān)獨(dú)立董事制度的理論新?tīng)?zhēng)二、本書(shū)的觀(guān)點(diǎn)：我國(guó)建立獨(dú)立董事制度的現(xiàn)實(shí)依據(jù)三、構(gòu)建和完善獨(dú)立董事制度建設(shè)的意見(jiàn)和建議四、司法實(shí)務(wù)中的法律適用第四章  股權(quán)分置改革研究[導(dǎo)讀]一、股權(quán)分置改革：資本市場(chǎng)的強(qiáng)制性變革二、股權(quán)分置改革中的詞義之辨三、股權(quán)分置改革：對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的影響四、股權(quán)分置改革的法律解析：利益轉(zhuǎn)移的正當(dāng)性解釋……第二編  證券發(fā)行與交易熱點(diǎn)問(wèn)題研究第三編  證券市場(chǎng)禁止行為熱點(diǎn)問(wèn)題研究第四編  證券收購(gòu)熱點(diǎn)問(wèn)題研究第五編  證券公司與機(jī)構(gòu)熱點(diǎn)問(wèn)題研究第六編  證券監(jiān)管與投資者保護(hù)熱點(diǎn)問(wèn)題研究第七編  證券糾紛解決熱點(diǎn)問(wèn)題研究

編輯推薦

《證券法理論與司法適用》是作者耗費(fèi)兩年的時(shí)間精心寫(xiě)作而成。他在對(duì)新證券法和最近兩年出臺(tái)的新法規(guī)、規(guī)章和文件進(jìn)行梳理、分析和思考的基礎(chǔ)上，結(jié)合證券實(shí)踐，提取了較具代表性的三十一個(gè)專(zhuān)題進(jìn)行了系統(tǒng)研究。

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