反壟斷法的私人執(zhí)行

內容概要

反壟斷法的執(zhí)行可以動用公共和私人兩種資源。由反壟斷主管機構對反競爭行為采取的任何行動可以稱之為公共執(zhí)行（public en．force．ment）。例如，反壟斷主管機構對違法者處以罰款或命令違法者停止某一違反競爭政策的特定行為，反壟斷主管機構甚至也可以通過發(fā)動訴訟來執(zhí)行反壟斷法。一般而言，公共執(zhí)行的特點是動用了公共財政和權力資源，其主要目的是為了維護公共利益。除了反壟斷主管機構以外，私人市場參與者在反壟斷法的執(zhí)行中也扮演著重要的角色，這種由私人發(fā)動的反壟斷法執(zhí)行簡稱為私人執(zhí)行（privateenforcement）。一般認為，私人是基于利潤最大化的理性選擇來決定執(zhí)行投資和努力的程度、范圍和強度的，其主要目的是為了保護個體利益，但有時也可以起到維護公共利益的作用?！　》磯艛喾ㄋ饺藞?zhí)行的立法和實踐始于美國。自20世紀90年代末期以來，特別是進入21世紀以后，反壟斷法的私人執(zhí)行已經成為大多數國家的必然選擇。私人執(zhí)行模式有直接執(zhí)行和“審決前置”執(zhí)行之分，其中，直接執(zhí)行模式是一種主流的私人執(zhí)行模式。對于私人執(zhí)行主體的確定，世界上有兩種做法：一種是以美國為代表的“損害”標準，另一種是以德國為代表的“影響”標準，“影響”標準代表著未來的發(fā)展方向。在理論上，任何反壟斷違法行為都可以成為私人反壟斷法執(zhí)行的對象，但實踐中有一定的局限性。訴訟是私人執(zhí)行反壟斷法的主要途徑，而損害賠償和禁令則是私人反壟斷法執(zhí)行的主要救濟方式。

作者簡介

王健，1971年9月生，浙江黃巖人，浙江理工大學法政學院教授，碩士生導師。武漢大學法學博士，華東政法大學法學博士后，英國牛津大學法學院、新西蘭奧克蘭大學法學院訪問學者，兼任中國法學會經濟法研究要理事，浙江省經濟法研究會副秘書長，浙江省法學會世界貿易組織法研究會副會長等職。2007年11月入選浙江省高等學校中青年學科帶頭人，2005年12月入選浙江省新世紀151人才工程第三層次培養(yǎng)人員。曾在《法商研究》、《法律科學》、《法學評論》、《法學》、《現代法學》、《環(huán)球法律評論》、《法令月刊》（臺灣）等核心期刊上發(fā)表論文50多篇，其中1篇論文為《新華文摘》全文轉載、5篇論文為人大復印資料《經濟法學、勞動法學》全文轉載，1篇論文為《中國經濟法精萃》全文轉載；獨著《資產證券化的法律構造》，合著《反壟斷法——轉變中的法律》，主持并參與了多項省部級課題。并有論文獲浙江省高等學校科研成果一等獎（2007年）、浙江省法學會優(yōu)秀研究成果一等獎（2006年）等。由于科研成績突出。2006年被評為“浙江省優(yōu)秀法學青年”。近年來主要從事競爭法、資產證券化法和公司法的研究和教學工作。

書籍目錄

第一篇　原理篇　第一章　反壟斷法執(zhí)行體制　　第一節(jié)　通過執(zhí)行實現反壟斷法的目標　　　一、反壟斷法目標實現的途徑　　　二、反壟斷法的執(zhí)行：公共執(zhí)行和私人執(zhí)行　　第二節(jié)　反壟斷法執(zhí)行體制　　　一、二元執(zhí)行體制　　　二、一元執(zhí)行體制　　　三、反壟斷法執(zhí)行體制的最新發(fā)展　第二章　反壟斷法的私人執(zhí)行　　第一節(jié) 反壟斷私人執(zhí)行的法理基礎　　　一、公法私人執(zhí)行的理論之爭　　　二、公法私人執(zhí)行的必然性及實踐考察　　　三、反壟斷法的私人執(zhí)行——公法功能的實現　　第二節(jié)　反壟斷法私人執(zhí)行的實證分析　　　一、私人執(zhí)行量的變遷　　　二、私人執(zhí)行主體　　　三、私人執(zhí)行對象　　　四、私人執(zhí)行的途徑　　　五、私人執(zhí)行的救濟方式　　第三節(jié)　反壟斷法私人執(zhí)行的模式　　　一、直接執(zhí)行模式　　　二、“審決前置”執(zhí)行模式　　第四節(jié)　反壟斷法私人執(zhí)行的優(yōu)越性及其實現    　一、自發(fā)性優(yōu)勢    　二、比較優(yōu)勢    　三、反壟斷法私人執(zhí)行優(yōu)越性的實現  　第五節(jié)  反壟斷法私人執(zhí)行的局限性及其克服    　一、過度威懾和執(zhí)行    　二、私人執(zhí)行的濫用    　三、私人執(zhí)行局限性的克服  　第六節(jié)　私人執(zhí)行與公共執(zhí)行的分工和協調    　一、私人執(zhí)行和公共執(zhí)行的分工和合作    　二、私人執(zhí)行和公共執(zhí)行的沖突及其協調第二篇　北美篇　第三章　美國反托拉斯法的私人執(zhí)行　　第一節(jié)　反托拉斯法私人執(zhí)行的法律淵源　　　一、立法背景  　　二、法律淵源　　第二節(jié)　私人執(zhí)行的制度特色  　　一、強制性3倍損害賠償——金錢激勵機制  　　二、集體訴訟——促進全面執(zhí)行  　　三、審判前證據開示制度——增強勝訴機會　　　……　第四章　加拿大競爭法的私人執(zhí)行第三篇　歐洲篇　第五章　歐盟競爭法的私人執(zhí)行　第六章　德國競爭法的私人執(zhí)行　第七章　英國競爭法的私人執(zhí)行第四篇　亞太篇　第八章　日本反壟斷法的私人執(zhí)行　第九章　澳大利亞反壟斷的私人執(zhí)行　第十章　新西蘭反壟斷法的私人執(zhí)行　尾論——中國反壟斷法私人執(zhí)行制度的法律構建參考文獻后記

章節(jié)摘錄

　　第一篇　原理篇　　第一章　反壟斷法執(zhí)行體制　　第一節(jié)　通過執(zhí)行實現反壟斷法的目標　　一、反壟斷法目標實現的途徑　　法律是包含權利、義務的規(guī)則，是行為的規(guī)范，法律概念與法律規(guī)則的確定性是法律的應有屬性，不斷地尋求精確化的結論和解釋是法律的發(fā)展目標。反壟斷法，雖然作為市場經濟的基本法律，卻表現出大量的不確定性。各國在稱呼反壟斷法時往往加上“政策”一詞，來表示這種不確定性。這種概念和方法論上的不確定性使得如何清晰地界定反壟斷法的目標變得更為重要。假如你不能確信你在于什么，你至少要確信你為什么而干。因為不同的目標將直接關系到反壟斷法的規(guī)則該如何解釋和具體怎樣適用?！　》磯艛喾ǖ哪繕?，是指反壟斷法通過規(guī)范交易行為和維護市場競爭，所應當保護的利益和實現的功能。雖然從美國的《謝爾曼法》開始，現代競爭法已有一百多年的歷史，而且已經成為許多國家、地區(qū)甚至國際組織法律體系中的重要組成部分，但無論在理論上還是在實踐中，反壟斷法的目標都沒有一個統一的模式。反壟斷法的目標，常常是一個法域特定時期內重大社會利益的集中表現；這種利益根植于國內、國際社會經濟生活條件，并通過各種社會思潮，尤其是經濟學理論歸納和集中反映出來。這說明反壟斷法的目標并非一成不變，它往往隨著時代的變遷而變遷。例如，反托拉斯法在美國產生之初，其主要政策目標是保護競爭者和消費者的平等地位和經濟自由；從20世紀40年代起，保護中、小企業(yè)，成為當時反托拉斯法的首要目標；20世紀六七十年代以來，經濟效率成了反托拉斯法關注的唯一目標。 　　　反壟斷法的目標有一元論和多元論之分。一元論更多地強調反壟斷法的經濟目標，而二元論則認為，反壟斷法的目標除了促進經濟效率外，還應該包括更為廣闊的社會目標。一元論以美國為代表，1981年，負責反壟斷事務的美國司法部副部長威廉．巴克斯特爾曾宣布：“反壟斷法的唯一目標就是經濟效率”；多元論以歐盟為代表。不僅可以從歐盟競爭法的條文得出這個結論，而且歐盟委員會在其1980年關于歐盟競爭政策的第九個報告中，也已經明確闡述了歐盟競爭政策和競爭法的多元化目的。歐盟的競爭政策不僅起著維護市場有效競爭的重要作用，而且還承擔著推動實現共同體大市場的重大任務。

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