拍賣指引

前言

經(jīng)過20年的發(fā)展，我國拍賣企業(yè)已達(dá)6000余家，從業(yè)人員近10萬人。許多資本和英才不斷加入拍賣行業(yè)，拍賣行業(yè)正在發(fā)展壯大。為幫助初人拍賣行業(yè)的同仁盡快全面掌握拍賣業(yè)務(wù)操作技能，為長期從事拍賣業(yè)務(wù)的同仁提供參考，同時(shí)向關(guān)注拍賣行業(yè)的單位和個(gè)人系統(tǒng)介紹拍賣運(yùn)行過程，我們于2006年8月開始編寫這本《拍賣指引》。實(shí)用性是我們編寫本書的首要原則。我們希望從拍賣企業(yè)的注冊(cè)到開展拍賣業(yè)務(wù)全過程中的每一個(gè)事項(xiàng)都可以在本書中找到答案或得到提示。按拍賣業(yè)務(wù)開展的流程，從拍賣企業(yè)的設(shè)立到拍賣企業(yè)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和制度建設(shè)等內(nèi)部管理，從拍賣業(yè)務(wù)承攬到拍賣準(zhǔn)備、拍賣實(shí)施、交割與結(jié)算及拍賣資料的整理與拍賣總結(jié)，本書都進(jìn)行了全面介紹。我們不僅介紹開展拍賣業(yè)務(wù)的基本流程與工作內(nèi)容，而且介紹每項(xiàng)工作的法律規(guī)定、要點(diǎn)和注意事項(xiàng)，同時(shí)還提供了幾家AAA拍賣企業(yè)正在使用、幾乎包括所有拍賣事務(wù)的常用文件，如拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則、拍賣業(yè)務(wù)制度與流程以及委托拍賣合同、競買協(xié)議、成交確認(rèn)書等，供讀者借鑒參考。在編著過程中，我們始終以《拍賣法》等法律法規(guī)為依據(jù)，力求介紹的每一項(xiàng)內(nèi)容都有法可依，有規(guī)可循。對(duì)每個(gè)問題的敘述，我們首先介紹《拍賣法》等法律法規(guī)的規(guī)定，然后介紹中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)等指導(dǎo)文件，最后介紹我國拍賣行業(yè)的慣例。在敘述過程中，我們大量使用了圖表等淺顯直觀的表現(xiàn)形式，在語言風(fēng)格上力求使用提綱式語言，不展開討論，簡明扼要。為了便于讀者閱讀、理解、應(yīng)用，我們將拍賣業(yè)務(wù)過程中的常用文件以附件形式附在各章節(jié)之后。本書共分八章，第一章對(duì)內(nèi)資拍賣企業(yè)、經(jīng)營文物藝術(shù)品的拍賣企業(yè)和外資拍賣企業(yè)設(shè)立的條件、程序等分別進(jìn)行了介紹。第二章介紹機(jī)構(gòu)設(shè)置、隊(duì)伍建設(shè)和規(guī)章制度等拍賣企業(yè)的基礎(chǔ)建設(shè)。第三章至第八章對(duì)拍賣企業(yè)從承攬拍賣業(yè)務(wù)到開展組織拍賣活動(dòng)以及拍賣后的備案、歸檔、總結(jié)等作了全面系統(tǒng)的介紹。對(duì)于拍賣活動(dòng)中多個(gè)環(huán)節(jié)涉及的事項(xiàng)，我們一般選擇在關(guān)聯(lián)性最強(qiáng)處介紹。例如，競買人資質(zhì)，它是公告的必備內(nèi)容，又是競買登記時(shí)必須審核的事項(xiàng)，但與拍賣公告的關(guān)聯(lián)性更強(qiáng)，因此我們將該內(nèi)容放在“第四章拍賣公告、備案與招商”中介紹。制定拍賣方案對(duì)從事拍賣業(yè)務(wù)非常重要。有些委托人要求在認(rèn)可拍賣企業(yè)的拍賣方案后才簽訂委托拍賣合同。無論委托人是否要求，每場拍賣會(huì)都會(huì)有一套拍賣方案。因?yàn)橹贫ㄅ馁u方案的過程實(shí)際上是分析標(biāo)的、分析市場、制訂營銷方案、分析盈利前景和制訂拍賣計(jì)劃的過程。一份完整的拍賣方案包括從接受委托開始到結(jié)算交割等可能涉及的全部工作安排。編制拍賣方案是本書基本內(nèi)容的綜合運(yùn)用，本書沒有專門介紹。為便于讀者有所借鑒，我們選擇了兩家AAA拍賣企業(yè)近年來的實(shí)際案例作為附錄1，供讀者參考。對(duì)于許多拍賣企業(yè)，特別是經(jīng)營文物藝術(shù)品的拍賣企業(yè)，標(biāo)的管理是一項(xiàng)非常重要的工作，并且貫穿于拍賣業(yè)務(wù)開展的全過程。為此，我們專門編寫了“標(biāo)的管理”作為附錄二，對(duì)標(biāo)的管理的接收、入庫、出庫及庫房建設(shè)等進(jìn)行介紹。針對(duì)拍賣過程中的一些常見問題，我們根據(jù)政策法規(guī)和幾個(gè)已經(jīng)生效的法院判決案例，編輯了8個(gè)“小貼士”，以幫助讀者加深對(duì)相關(guān)知識(shí)的理解。本書所有附件和附錄一均為拍賣實(shí)際工作中使用的文本，我們省略了其中的英文部分。應(yīng)提供人的要求，我們省略了這些文本中的機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱。本書在編著過程中，中國拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長黃小堅(jiān)、苗華甫、劉浚年、張超義，拍賣界資深人士王兆先、李平秋、李紹華、劉耀華等對(duì)我們編寫本書給予了充分肯定并提供了許多指導(dǎo)性意見。中國社會(huì)出版社、科?？萍脊緸楸緯某霭嫣峁┝舜罅糠奖愫椭С帧Ｔ诖?，我們表示衷心的感謝。限于作者的經(jīng)驗(yàn)和能力，本書可能存在不足之處，我們真誠表示歉意，同時(shí)衷心希望拍賣界同仁和各位讀者提出寶貴意見。作者2007年11月25日

內(nèi)容概要

本書介紹了設(shè)立和管理拍賣企業(yè)的基本知識(shí)與注意事項(xiàng)。從與委托人接洽開始到拍賣的組織實(shí)施及拍賣后的結(jié)算與交割，文物藝術(shù)品或非文物藝術(shù)品拍賣業(yè)務(wù)全過程中的所有操作流程、法律依據(jù)、工作要點(diǎn)都能從本書找到答案或得到提示。拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則、委托拍賣合同、成交確認(rèn)書、拍賣方案等拍賣業(yè)務(wù)中的兒乎所有常用文件或表格都可以在本書中找到參考樣本：委托拍賣或參加競買的相關(guān)事項(xiàng)本書也作了詳細(xì)介紹。

書籍目錄

第一章 拍賣企業(yè)的設(shè)立  第一節(jié) 內(nèi)資拍賣企業(yè)的設(shè)立    一、設(shè)立內(nèi)資拍賣企業(yè)必須具備的條件    二、設(shè)立內(nèi)資拍賣企業(yè)的基本流程    三、設(shè)立內(nèi)資拍賣企業(yè)各階段的具體事項(xiàng)  第二節(jié) 經(jīng)營文物拍賣企業(yè)的設(shè)立    一、設(shè)立經(jīng)營文物拍賣企業(yè)的條件    二、設(shè)立經(jīng)營文物拍賣企業(yè)的基本程序    三、申請(qǐng)文物拍賣許可證必須提交的材料  第三節(jié) 外商投資拍賣企業(yè)的設(shè)立    一、設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)必須具備的條件    二、設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)必須提交的材料    三、設(shè)立外商投資拍賣企業(yè)的注意事項(xiàng)  附件第二章 拍賣企業(yè)的基礎(chǔ)建設(shè)  第一節(jié) 拍賣企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置    一、拍賣企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置的原則    二、拍賣企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)形式    三、四種組織形式的優(yōu)缺點(diǎn)比較  第二節(jié) 拍賣企業(yè)隊(duì)伍建設(shè)    一、具有拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員    二、拍賣師    三、其他專業(yè)人員  第三節(jié) 拍賣企業(yè)規(guī)章 制度    一、拍賣業(yè)務(wù)規(guī)則    二、拍賣企業(yè)常用管理制度  附件第三章 拍賣委托  第一節(jié) 拍賣標(biāo)的與委托人    一、適合拍賣的商品特點(diǎn)    二、拍賣標(biāo)的的法定條件    三、拍賣標(biāo)的的來源    四、特定標(biāo)的委托  第二節(jié) 審核與鑒定    一、核實(shí)委托人身份    二、核實(shí)委托人與標(biāo)的的法律關(guān)系    三、拍賣標(biāo)的鑒定    四、常見拍賣標(biāo)的的鑒定方法與特點(diǎn)  第三節(jié) 評(píng)估與保留價(jià)    一、評(píng)估的基本方法    二、評(píng)估方法的選擇    三、評(píng)估報(bào)告    四、評(píng)估費(fèi)用    五、保留價(jià)  第四節(jié) 委托拍賣合同    一、委托拍賣合同的基本內(nèi)容    二、委托拍賣合同主要條款的確定  附件第四章 拍賣公告、備案與招商  第一節(jié) 確定拍賣公告內(nèi)容    一、確定展示和拍賣時(shí)間    二、確定展示和拍賣會(huì)場地    三、拍賣標(biāo)的的介紹    四、競買人應(yīng)辦的手續(xù)    五、需要公告的其他事項(xiàng)    六、媒體的選擇    七、公告的變更  第二節(jié) 拍賣標(biāo)的審批和拍賣會(huì)會(huì)前備案    一、文物拍賣前的審批和備案    二、拍賣會(huì)會(huì)前備案  第三節(jié) 招商    一、編寫標(biāo)的說明書或拍賣圖錄    二、廣告宣傳    三、客戶營銷    四、接待咨詢    五、通知優(yōu)先購買權(quán)人  附件第五章 展示與競買登記  第一節(jié) 標(biāo)的展示    一、布展    二、展示    三、撤展  第二節(jié) 競買登記的準(zhǔn)備    一、競買保證金    二、競買人具備的資質(zhì)條件    三、買受人傭金    四、買受人付款方式    五、競買人和買受人的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任    六、競買人參加競買的承諾事項(xiàng)和簽字確認(rèn)的文件    七、成交確認(rèn)書  第三節(jié) 競買人登記    一、競買登記    二、競買申請(qǐng)人資格審查    三、收取競買保證金    四、雙方簽訂必需的文件    五、發(fā)放競買號(hào)牌    六、不得成為競買人的規(guī)定    七、委托競買席    八、競買登記的注意事項(xiàng)  附件第六章 拍賣實(shí)施  第一節(jié) 拍賣預(yù)備會(huì)    一、拍賣會(huì)中止、終止    二、拍賣會(huì)按計(jì)劃舉行  第二節(jié) 拍賣會(huì)場布置與演練    一、拍賣廳布置    二、設(shè)立現(xiàn)場競買登記和結(jié)算提貨處    三、休息區(qū)布置    四、場外布置    五、安全措施    六、演練  第三節(jié) 拍賣會(huì)    一、拍賣會(huì)程序    二、拍賣師主持程序    三、標(biāo)的拍賣程序    四、拍賣會(huì)注意事項(xiàng)第七章 結(jié)算與交割  第一節(jié) 與競買人和買受人的結(jié)算    一、拍賣企業(yè)與買受人的結(jié)算    二、未競買成功競買人的保證金退還    三、結(jié)算程序    四、結(jié)算的有關(guān)事項(xiàng)  第二節(jié) 與買受人的交割    一、無需到有關(guān)管理部門辦理權(quán)證變更的標(biāo)的交割    二、需到有關(guān)管理部門辦理權(quán)證變更的標(biāo)的交割    三、交割過程中的服務(wù)    四、交割中的違約  第三節(jié) 與委托人的結(jié)算與交割    一、成交標(biāo)的價(jià)款的結(jié)算    二、結(jié)算的程序    三、未成交標(biāo)的的退還第八章 拍賣會(huì)后的工作  一、拍賣會(huì)結(jié)束后的備案  二、拍賣資料的整理與保管  三、拍賣會(huì)后總結(jié)  附件附錄一 拍賣方案附錄二 拍賣標(biāo)的管理附錄三 《中華人民共和國拍賣法》 小貼士  1．未作有效聲明的不能免除瑕疵擔(dān)保責(zé)任  2．關(guān)于公物拍賣范圍界定問題  3．拍賣共有財(cái)產(chǎn)應(yīng)經(jīng)共有人同意  4．未解除查封的物品拍賣無效  5．法律禁止買賣的物品不得拍賣  6．未告知瑕疵的拍賣無效  7．只有一個(gè)競買人時(shí)拍賣會(huì)能否進(jìn)行  8．有異議時(shí)房地產(chǎn)管理部門首先執(zhí)行人民法院已經(jīng)生效的法律文書

章節(jié)摘錄

各地登記管理部門在公司登記注冊(cè)過程中對(duì)時(shí)間限制和辦理細(xì)節(jié)等都有明確規(guī)定，但可能存在一定差異，本節(jié)以在北京市設(shè)立拍賣企業(yè)為例展開說明。讀者在申辦拍賣公司前請(qǐng)向當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門咨詢。(一)股東協(xié)議股東協(xié)議是股東之間就公司成立、股權(quán)份額、公司運(yùn)作、重要人事安排等重大問題達(dá)成的協(xié)議，雖然不是企業(yè)注冊(cè)的法定材料，但卻是企業(yè)成立、經(jīng)營和解決糾紛的最基本文件。許多企業(yè)成立時(shí)，股東往往忽視甚至沒有股東協(xié)議，在企業(yè)運(yùn)作出現(xiàn)問題時(shí)，股東之間自說自話，很難協(xié)調(diào)，造成企業(yè)經(jīng)營困難，甚至無法存續(xù)，因而股東協(xié)議必須在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上詳盡表述各股東的共同意愿。許多地方的工商部門提供股東協(xié)議的參考格式，讀者可以自行索取。由于股東協(xié)議保密性強(qiáng)等原因，不便提供范本。僅就股東協(xié)議的一些事項(xiàng)給予必要的提示。1．全面。從股東的權(quán)利、義務(wù)、違約責(zé)任、補(bǔ)救措施、法律救濟(jì)及生效條件乃至簽字蓋章，到注資、人事安排、企業(yè)經(jīng)營、利潤分配、公司清算等，所有可能涉及的各個(gè)方面盡量全部寫入股東協(xié)議，寧可不厭其煩，面面俱到，也要避免掛萬漏一。2．具體。如關(guān)于總經(jīng)理人選，不僅應(yīng)明確由誰提名，還應(yīng)具體到提名時(shí)間、任職時(shí)間及其性別、年齡、基本素質(zhì)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、身體狀況等，還應(yīng)該包括其權(quán)利、義務(wù)及考核標(biāo)準(zhǔn)、考核方式、考核人員、考核時(shí)間等。“具體”的基本要求就是可操作性強(qiáng)，盡量避免原則化和抽象化。3．準(zhǔn)確、量化。如違約問題，不僅要對(duì)違約事項(xiàng)清楚、準(zhǔn)確描述，而且還應(yīng)明確規(guī)定違約后提出違約主張的時(shí)間、方式和違約方因此承擔(dān)責(zé)任的計(jì)算方法與標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償方式與補(bǔ)償時(shí)間等?！皽?zhǔn)確、量化”的基本要求就是各項(xiàng)約定一目了然，減少隨意性或不確定性。契約化是商業(yè)活動(dòng)的基本規(guī)則，也是股東協(xié)議的一項(xiàng)基本原則。國外的股東協(xié)議往往是厚厚的一本書，嚴(yán)謹(jǐn)縝密，因此，企業(yè)成立前股東間的談判往往是艱苦、長時(shí)間的，但是企業(yè)成立之后往往是愉快的、成功的，值得我們借鑒。(二)企業(yè)章程章程是注冊(cè)拍賣企業(yè)的必備材料，也是企業(yè)重大決策和日常經(jīng)營管理的基本依據(jù)，是拍賣企業(yè)最重要的制度性規(guī)范文件。工商部門一般會(huì)提供章程的參考文本，注冊(cè)拍賣企業(yè)時(shí)不可完全照搬，應(yīng)根據(jù)參考文本的格式要求，將股東協(xié)議的基本內(nèi)容寫入章程。(三)名稱核準(zhǔn)名稱核準(zhǔn)有兩種途徑：一是網(wǎng)上核準(zhǔn)；二是窗口核準(zhǔn)。1．網(wǎng)上核準(zhǔn)名稱在所在地工商行政管理局網(wǎng)址下載統(tǒng)一制式的表格，填寫后通過電子郵件發(fā)送到其指定的郵箱即可。工商局會(huì)在其承諾的時(shí)間內(nèi)以電子郵件形式回復(fù)結(jié)果并告知相關(guān)事項(xiàng)。

編輯推薦

《拍賣指引》由中國社會(huì)出版社出版。

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