2010版證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書(shū)

前言

2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試日漸臨近，為了幫助廣大考生在較短時(shí)間內(nèi)掌握考點(diǎn)中的重點(diǎn)與難點(diǎn)，迅速提高應(yīng)試能力和答題技巧，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社組織了一批國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的證券考試輔導(dǎo)專家，精心編寫(xiě)了這套“證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書(shū)（2010）”。本套輔導(dǎo)叢書(shū)以教材、大綱為藍(lán)本，以考試重點(diǎn)、難點(diǎn)、考點(diǎn)為主線，每章都設(shè)計(jì)了近200道習(xí)題，涵蓋了教材里80％的內(nèi)容，可以幫助考生加深對(duì)考試需要掌握和熟悉的內(nèi)容的理解和把握，達(dá)到事半功倍的復(fù)習(xí)效果。另外，我們還設(shè)計(jì)了兩套模擬試題，希望考生能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，以熟悉考試進(jìn)程，合理安排時(shí)間。需要指出的是，由于證券業(yè)從業(yè)考試采用從題庫(kù)隨機(jī)抽題的方式考核廣大考生對(duì)知識(shí)的掌握程度，所以考試的難度與模擬試題可能會(huì)有所差異。盡管我們對(duì)本書(shū)精心編寫(xiě)，認(rèn)真審核，但是由于時(shí)間倉(cāng)促，遺漏與錯(cuò)誤在所難免，懇請(qǐng)廣大讀者批評(píng)指正。另外，輔導(dǎo)叢書(shū)只是一種輔助的學(xué)習(xí)手段，廣大讀者或考生應(yīng)以教材為本，精雕細(xì)鏤地打造自己堅(jiān)實(shí)的知識(shí)基礎(chǔ)，以“不變”的知識(shí)應(yīng)對(duì)“萬(wàn)變”的題型。我們希望本書(shū)能助各位考生一臂之力，順利通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試。最后，預(yù)祝各位考生2010年證券考試之路一帆風(fēng)順！

內(nèi)容概要

　　2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試日漸臨近，為了幫助廣大考生在較短時(shí)間內(nèi)掌握考點(diǎn)中的重點(diǎn)與難點(diǎn)，迅速提高應(yīng)試能力和答題技巧，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社組織了一批國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的證券考試輔導(dǎo)專家，精心編寫(xiě)了這套“證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書(shū)（2010）”。　　本套輔導(dǎo)叢書(shū)以教材、大綱為藍(lán)本，以考試重點(diǎn)、難點(diǎn)、考點(diǎn)為主線，每章都設(shè)計(jì)了近200道習(xí)題，涵蓋了教材里80％的內(nèi)容，可以幫助考生加深對(duì)考試需要掌握和熟悉的內(nèi)容的理解和把握，達(dá)到事半功倍的復(fù)習(xí)效果?！　×硗?，我們還設(shè)計(jì)了兩套模擬試題，希望考生能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，以熟悉考試進(jìn)程，合理安排時(shí)間。需要指出的是，由于證券業(yè)從業(yè)考試采用從題庫(kù)隨機(jī)抽題的方式考核廣大考生對(duì)知識(shí)的掌握程度，所以考試的難度與模擬試題可能會(huì)有所差異。　　盡管我們對(duì)《2010版證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書(shū)：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精心編寫(xiě)，認(rèn)真審核，但是由于時(shí)間倉(cāng)促，遺漏與錯(cuò)誤在所難免，懇請(qǐng)廣大讀者批評(píng)指正?！　×硗猓o導(dǎo)叢書(shū)只是一種輔助的學(xué)習(xí)手段，廣大讀者或考生應(yīng)以教材為本，精雕細(xì)鏤地打造自己堅(jiān)實(shí)的知識(shí)基礎(chǔ)，以“不變”的知識(shí)應(yīng)對(duì)“萬(wàn)變”的題型?！　∥覀兿Ｍ?010版證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書(shū)：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》能助各位考生一臂之力，順利通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試?！　∽詈?，預(yù)祝各位考生2010年證券考試之路一帆風(fēng)順！

書(shū)籍目錄

第一章 證券市場(chǎng)概述練習(xí)題練習(xí)題參考答案第二章 股票練習(xí)題練習(xí)題參考答案第三章 債券練習(xí)題練習(xí)題參考答案第四章 證券投資基金練習(xí)題練習(xí)題參考答案第五章 金融衍生工具練習(xí)題練習(xí)題參考答案第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行練習(xí)題練習(xí)題參考答案第七章 證券中介機(jī)構(gòu)練習(xí)題練習(xí)題參考答案第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理練習(xí)題練習(xí)題參考答案模擬試題(一)模擬試題(二)

章節(jié)摘錄

11.不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是（  ）。A.健全性  B.合法性C.制衡性  D.獨(dú)立性12.對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（  ）。A.證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性B.自營(yíng)賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門(mén)統(tǒng)一管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作C.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元D.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等13.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯(cuò)誤的是（  ）。A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元14.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（  ）計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

編輯推薦

《2010版證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書(shū):證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》是由中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版的。

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