國際貨幣金融體制改革的法律問題

內(nèi)容概要

《國際貨幣金融體制改革的法律問題/政法社會系列/中國社會科學(xué)院青年學(xué)者文庫》編著者廖凡。
全球金融危機重刨世界經(jīng)濟，至今余波未平，暴露出既有國際貨幣金融體制的深層缺陷。本書以后危機時代國際貨幣金融體制的改革為研究對象，著力探討其間涉及的若干重要法律問題。作者刻意選擇國際貨幣體制和國際金融監(jiān)管這兩個與金融危機關(guān)系最為密切，各種討論、爭議和舉措也最為密集的領(lǐng)域，對相關(guān)改革及其所涉法律問題加以細致深入的分析，以期見微知著，獲得更加細致深八、更具理論和實踐價值的研究成果。

作者簡介

廖凡，四川資中人，中國社會科學(xué)院國際法研究所副研究員。中國青年政治學(xué)院法學(xué)學(xué)士（1999），美國南方衛(wèi)理公會大學(xué)法學(xué)碩士（2002），北京大學(xué)法學(xué)博士（2005），美國哥倫比亞大學(xué)訪問學(xué)者（2006～2007）。主要研究領(lǐng)域為國際經(jīng)濟法、金融法和公司法。出版獨著《證券客戶資產(chǎn)風(fēng)險法律問題研究》，合著若干。在《北京大學(xué)學(xué)報》、《法學(xué)研究》、European Business OrganizationLaw Review（SSCl期刊）、《法學(xué)》、《清華法學(xué)》、《環(huán)球法律評論》、《北大法律評論》、《中國國際法年刊》、《國際法研究》、《金融監(jiān)管研究》、《證券市場導(dǎo)報》、《國際貿(mào)易》、《人民日報》、《經(jīng)濟日報》、《法制日報》等刊物和媒體發(fā)表論文和評論多篇。

書籍目錄

前言  
上篇 國際貨幣體制改革的法律問題
第一章 國際貨幣基金組織改革的法律問題  
  第一節(jié) 概述  
  第二節(jié) 國際貨幣基金組織面臨的主要困境  
    一 機構(gòu)職能誤入歧途  
    二 政策監(jiān)督厚此薄彼     
    三 治理結(jié)構(gòu)力量失衡   
    四 爭端解決有心無力   
  第三節(jié)晚近改革與未來方向
    一 重塑核心職能   
    二 加強雙邊監(jiān)督   
    三 完善治理結(jié)構(gòu)      
    四 促進爭端解決    
第四節(jié) 小結(jié)
  第二章 國際儲備體系改革的法律問題
  第一節(jié) 概述    
  第二節(jié) 超主權(quán)儲備貨幣的早期構(gòu)想
  第三節(jié) 特別提款權(quán)的創(chuàng)設(shè)與發(fā)展
    一 特別提款權(quán)的創(chuàng)設(shè)背景
    二 特別提款權(quán)的性質(zhì)與用途
    三 特別提款權(quán)的定值   
    四 特別提款權(quán)的分配
  第四節(jié)構(gòu)建以特別提款權(quán)為基礎(chǔ)的新的國際儲備體系
    一 背景與理念
    二 發(fā)行方式與發(fā)行規(guī)模 
    三 發(fā)行對象與分配標(biāo)準(zhǔn)
    四 使用范圍、定值方式與補充安排   
  第五節(jié) 小結(jié)
第三章 清邁倡議多邊化與東亞區(qū)域貨幣合作
  第一節(jié) 背景與沿革      
    一 清邁倡議前東亞區(qū)域貨幣合作概況   
    二 清邁倡議及其成就與局限   
    三 清邁倡議多邊化
  第二節(jié) 性質(zhì)與定位
    一 清邁倡議多邊化機制的性質(zhì)   
    二 與相關(guān)區(qū)域合作形式的比較   
    三 與國際和地區(qū)金融組織的關(guān)系
  第三節(jié) 問題與困難   
    一 職能缺憾   
    二 美元霸權(quán) 
    三 貨幣競爭與主權(quán)障礙 
  第四節(jié) 前景與任務(wù)    
    一 創(chuàng)設(shè)亞洲貨幣單位    
    二 拓展亞洲債券市場 
    三 推進人民幣區(qū)域化
  第五節(jié) 小結(jié)    
第四章 貿(mào)易保護主義背景下的人民幣匯率法律問題  
  第一節(jié) 當(dāng)前國際貿(mào)易保護主義的總體背景和特征  
    一 金融危機后貿(mào)易保護主義蔓延全球  
    二 貿(mào)易保護主義表現(xiàn)形式多種多樣  
    三 中國成為貿(mào)易保護主義的最大受害國  
  第二節(jié) 美國當(dāng)前對華貿(mào)易保護主義的政策背景 
    一 自由貿(mào)易與“公平貿(mào)易”       
    二 公眾態(tài)度及輿論環(huán)境    
    三 美國國會的保守立場 
    四 “公平貿(mào)易”論的實質(zhì)是貿(mào)易保護主義 
  第三節(jié) 美國對人民幣匯率的主要指控及其剖析 
    一 匯率操縱 
    二 根本性匯率失調(diào) 
    三 匯率補貼    
  第四節(jié) 小結(jié)    
下篇 國際金融監(jiān)管改革的法律問題
第五章 國際金融監(jiān)管的新發(fā)展 
  第一節(jié) 機構(gòu)層面的新發(fā)展 
  第二節(jié) 機制層面的新發(fā)展 
    一 “以身作則，與同行審查” 
    二 金融部門評估計劃與《遵守標(biāo)準(zhǔn)和守則情況報告》
  第三節(jié) 規(guī)則層面的新發(fā)展 
    一 銀行資本及流動性標(biāo)準(zhǔn)    
    二 系統(tǒng)重要性金融機構(gòu) 
    三 場外衍生品市場 
    四 信用評級機構(gòu)   
    五 影子銀行體系      
  第四節(jié) 小結(jié)
第六章 英國金融監(jiān)管改革
  第一節(jié) 改革背景與進程   
  第二節(jié) 《白皮書》的監(jiān)管新框架   
    一 金融政策委員會
    二 審慎監(jiān)管局與金融行為監(jiān)管局
    三 英格蘭銀行與財政部   
  第三節(jié) 新的監(jiān)管協(xié)調(diào)機制
    一 審慎監(jiān)管局與金融行為監(jiān)管局 
    二 金融政策委員會與審慎監(jiān)管局和金融行為監(jiān)管局
    三 英格蘭銀行與金融行為監(jiān)管局
    四 英格蘭銀行與審慎監(jiān)管局  
    五 英格蘭銀行與財政部  
    六 財政部、英格蘭銀行、審慎監(jiān)管局和金融行為監(jiān)管局  
  第四節(jié) 小結(jié)  
第七章 美國金融監(jiān)管改革  
  第一節(jié) 改革背景與進程 
  第二節(jié) 監(jiān)管體制的主要改革  
    一 金融穩(wěn)定監(jiān)督理事會  
    二 消費者金融保護局  
    三 金融研究辦公室  
    四 聯(lián)邦保險辦公室  
    五 美聯(lián)儲的職權(quán)調(diào)整     
    六 貨幣監(jiān)理署和聯(lián)邦存款保險公司的職權(quán)調(diào)整  
  第三節(jié) 監(jiān)管規(guī)則的主要改革
    一 加強對系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)的監(jiān)管  
    二 確立有序清算程序，終結(jié)“大到不能倒”   
    三 引入“沃爾克規(guī)則”，禁止銀行從事自營交易
    四 加強對住房抵押貸款和場外衍生品市場的監(jiān)管
    五 加強對影子銀行體系和信用評級機構(gòu)的監(jiān)管  
    六 加強消費者金融保護
  第四節(jié) 小結(jié)  
第八章 歐盟金融監(jiān)管改革 
  第一節(jié) 改革背景與進程  
  第二節(jié) 歐洲金融監(jiān)管體系及其運作  
    一 歐洲金融監(jiān)管體系  
    二 歐洲系統(tǒng)風(fēng)險委員會  
    三 歐洲監(jiān)管局  
  第三節(jié) 歐洲中央銀行的角色
    一 為ESRB提供秘書處及相關(guān)支持
    二 信息收集及其保密     
  第四節(jié) 小結(jié)     
參考文獻
后記

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   插圖：   擴大特別提款權(quán)使用范圍和增強其流動性的理想方式是讓其進入商業(yè)領(lǐng)域，亦即開辟特別提款權(quán)的私人交易市場，使其不僅限于官方往來。然而，下列原因?qū)е峦七M私人使用特別提款權(quán)的努力收效甚微：（1）不同于貨幣代表者對于貨幣發(fā)行者的請求權(quán)，特別提款權(quán)并非針對IMF的請求權(quán)，而只是對IMF成員國持有的可自由使用貨幣的潛在請求權(quán)；（2）特別提款權(quán)的價值和收益不是由市場決定，而是由IMF決定并反映其組成貨幣的價值和收益，從而不能自由地針對供求變化做出回應(yīng)；（3）私人市場業(yè)已發(fā)展出各種替代金融工具，能夠代替特別提款權(quán)起到匯率對沖的作用。②因此，短期來看特別提款權(quán)商業(yè)化的可能性并不大。 在此情況下，較為現(xiàn)實可行的做法是為IMF成員國提供持有和使用特別提款權(quán)的更多機會和動力。開設(shè)IMF“替代賬戶”（SubstitutionAccount）是一個可能的選擇。這一設(shè)想最早于20世紀(jì)70年代后期提出并引起熱議，在目前改革國際儲備體系的討論中又再度受到關(guān)注。替代賬戶的基本內(nèi)涵是建立一個IMF統(tǒng)一管理下的單一儲備賬戶，發(fā)行特別提款權(quán)債務(wù)憑證。成員國用其美元或其他外匯儲備購買債務(wù)憑證獲得相應(yīng)債權(quán)，并可以特別提款權(quán)自由換回其原有外匯儲備，IMF則使用由此獲得的外匯儲備進行投資并向成員國支付利息。特別提款權(quán)替代賬戶可以為儲備持有國提供替代投資選擇，同時也有助于減少對美元的過度依賴，在更深層的意義上則是IMF集中管理成員國外匯儲備的一種手段。事實上，周小川行長2009年提出的關(guān)于建立IMF開放式儲備基金的設(shè)想正是對替代賬戶制度的重申和闡述：“基金組織集中管理成員國儲備，也將是推動SDR作為儲備貨幣發(fā)揮更大作用的有力手段?；鸾M織可考慮按市場化模式形成開放式基金，將成員國以現(xiàn)有儲備貨幣積累的儲備集中管理，設(shè)定以SDR計值的基金單位，允許各投資者使用現(xiàn)有儲備貨幣自由認購，需要時再贖回所需的儲備貨幣，既推動了SDR計值資產(chǎn)的發(fā)展，也部分實現(xiàn)了對現(xiàn)有儲備貨幣全球流動性的調(diào)控，甚至可以作為增加SDR發(fā)行、逐步替換現(xiàn)有儲備貨幣的基礎(chǔ)。” 創(chuàng)立以特別提款權(quán)計價的資產(chǎn)也有助于增強特別提款權(quán)的吸引力。2009年，IMF在歷史上首次批準(zhǔn)發(fā)行總額為1500億美元的特別提款權(quán)債券，以金磚國家為代表的新興市場經(jīng)濟體認購積極。其中，中國認購不超過500億美元，巴西和俄羅斯分別認購不超過100億美元。此舉在為IMF提供應(yīng)對危機所需資源的同時，也為新興經(jīng)濟體龐大的外匯儲備提供了分散投資的機會。而且，若能持續(xù)乃至常規(guī)地推出，這些以特別提款權(quán)計值的有價證券本身就能成為特別提款權(quán)“幣值”的有力支持。

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《國際貨幣金融體制改革的法律問題》由社會科學(xué)文獻出版社出版。

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