公司法強制性規(guī)范研究

前言

　　公司法的研究歷來都是法學研究的一個重點和熱點，因為公司這一組織形式乃現(xiàn)代社會經(jīng)濟發(fā)展中最為常見、最為重要的主體之一。政治精英們關(guān)注公司的社會責任以及本地區(qū)、本國的經(jīng)濟發(fā)展業(yè)績，經(jīng)濟精英們關(guān)注公司經(jīng)營的成敗，而普通民眾則既關(guān)注公司的社會責任又關(guān)注自己在公司中的利益，法學研究者關(guān)注公司法治就不足為奇了。　　從公司及公司法演進的歷史軌跡我們可以看出，其往往隨著時局的發(fā)展而更迭。現(xiàn)在我們耳熟能詳?shù)挠邢挢熑?、法人人格等公司必備特征，在公司發(fā)展初期卻并非如此。而國人對公司的認識、了解、接受、吸納、運用也是在西方公司在中國出現(xiàn)并從事相關(guān)活動后逐步開始的。因此，在“清理整頓”因“公司熱”而帶來的經(jīng)濟秩序混亂、幫助國有企業(yè)改善治理擺脫困境等大背景下出臺的新中國第一部《公司法》，不可避免地帶著濃厚的管制色彩，隨著時間的推移和社會的發(fā)展，其受到的詬病也越來越多，修改勢在必行。修改后的《公司法》贏得了一片掌聲，而此時選取公司法的相關(guān)問題進行研究，面臨的挑戰(zhàn)和困難可想而知。　　賀少鋒博士的這本專著以公司法的強制性規(guī)范為主題，從法律規(guī)范這一基本范疇入手，首先論述了公司法強制性規(guī)范存在的正當性和局限性。盡管公司契約理論風行，盡管國家介入微觀經(jīng)濟運行受到批評，但公司法強制性規(guī)范仍有其存在的價值和意義，構(gòu)建以任意性規(guī)范為主、強制性規(guī)范為輔的公司法律規(guī)范體系仍是公司法的應然。同時作者指出，強制性規(guī)范在公司法中的存在狀態(tài)不是一成不變的，而是受公司法的各種理論及外部運行環(huán)境的影響變動不居的。在純理論剖析的同時，作者還十分重視對實踐的考察，尤其在以下兩個方面表現(xiàn)突出：從立法的角度來講，通過公司法的移植與本土化，選擇恰當?shù)牧⒎ǚ绞脚c技術(shù)是實現(xiàn)公司法強制性規(guī)范正確配置與表達的關(guān)鍵；從司法的角度來看，通過一定的技術(shù)和方式正確識別公司法規(guī)范的性質(zhì)，并對相應違反行為進行判定和處置，乃是司法的一項重大而艱巨的任務。

內(nèi)容概要

　　公司是現(xiàn)代社會最主要的經(jīng)濟組織形式，以之為規(guī)制對象的公司法也日漸凸現(xiàn)其重要性，但理論和實務界對公司法的性質(zhì)即公司法屬于強行法還是任意法的認識卻不盡統(tǒng)一，由此也導致各國公司法中體現(xiàn)公司參與人自治的任意性規(guī)范與體現(xiàn)國家干預的強制性規(guī)范的比例及兩者的地位迥異。如何調(diào)整、配置、適用公司法中的各種規(guī)范成為公司立法、執(zhí)法、司法等活動中的關(guān)鍵，甚至成為提高一個國家經(jīng)濟競爭能力、促進經(jīng)濟發(fā)展的決定性因素?；诖?，本文選取其中的一部分——公司法強制性規(guī)范作為研究對象，旨在為我國公司法的發(fā)展、完善提供基礎性的研究資料，提出些許有價值的建議和意見，不管這些建議和意見的價值是否是正面的。　　對公司法強制性規(guī)范的研究，勢必涉及方方面面的問題，因此，本文運用經(jīng)濟分析、歷史分析、系統(tǒng)分析、比較分析、實證分析等多種方法，從法律規(guī)范這一法學中最基礎的范疇人手，從解決實踐中的具體問題出發(fā)，運用國家干預理論和現(xiàn)代經(jīng)濟學中的企業(yè)契約理論，并針對我國現(xiàn)行《公司法》中強制性規(guī)范配置中存在的不足和司法實務中的困惑，提出相應的完善方式、補救措施和應對之策。

書籍目錄

叢書總序序內(nèi)容提要Abstract前言第一章 法律規(guī)范概說　第一節(jié) 法律規(guī)范概念的界定　　一、關(guān)于法律　　二、關(guān)于法律規(guī)范　第二節(jié) 法律規(guī)范的特征及要素　　一、法律規(guī)范的特征　　二、法律規(guī)范的要素　第三節(jié) 法律規(guī)范的類別　　一、法律規(guī)范的基本分類　　二、傳統(tǒng)民法對法律規(guī)范的分類　　三、公司法中的強制性規(guī)范第二章 公司法強制性規(guī)范存在的正當性及其局限　第一節(jié) 公司法強制性規(guī)范的局限性：公司契約理論概說　　一、公司法性質(zhì)之爭　　二、公司契約理論的起源與發(fā)展　　三、公司契約理論的主要觀點　第二節(jié) 公司法強制性規(guī)范存在的正當性及其局限：“市場失靈”與“政府失靈”的困境　　一、“市場失靈”及其在公司法領(lǐng)域的表現(xiàn)　　二、“政府失靈”及其在公司法領(lǐng)域的表現(xiàn)　第三節(jié) 公司法強制性規(guī)范存在的正當性：對公司契約理論的反思　　一、公司契約的觀點值得商榷，公司法也并非完全由任意性規(guī)范組成　　二、公司參與者在某些情況下是沒有協(xié)商自由的　　三、由于信息不均衡，特定主體需要保護　　四、在某些情況下，契約的不確定性導致效率的降低　　五、公司契約理論無法解決公司法領(lǐng)域中的公共利益問題　　六、公司契約理論對公司法維護交易安全等非效率價值的解說不力　第四節(jié) 建構(gòu)以任意性規(guī)范為主、強制性規(guī)范為輔的公司法律規(guī)范體系　　一、任意性規(guī)范在公司法中的主導地位　　二、強制性規(guī)范在公司法中的輔助地位　　三、強制性規(guī)范與任意性規(guī)范混合并存的現(xiàn)實和理想第三章 公司強制性規(guī)范的存在狀態(tài)　第一節(jié) 強制性規(guī)范在公司法中存在的范圍　　一、規(guī)定公司形態(tài)的法律規(guī)范　　二、規(guī)定某些程序的法律規(guī)范　　三、對公司權(quán)力進行配置的法律規(guī)范　　四、規(guī)定控股股東、董事、高級管理人員等公司負責人信義義務的法律規(guī)范　第二節(jié) 各種公司法理論對強制性規(guī)范的存在及范圍的影響　　一、公司本質(zhì)理論分析　　二、公司組織結(jié)構(gòu)理論分析　　三、公司社會責任理論分析　第三節(jié) 強制性規(guī)范與公司法的外部環(huán)境　　一、公司法的目標　　二、公司法賴以存在的市場機制和法律實施機制　　三、文化背景和歷史傳統(tǒng)　第四節(jié) 公司法強制性規(guī)范存在狀態(tài)的實證分析　　一、強制性規(guī)范向任意性規(guī)范的轉(zhuǎn)變——公司權(quán)利能力的擴張　　二、任意性規(guī)范向強制性規(guī)范的轉(zhuǎn)變——上市公司信息披露制度的發(fā)展　　三、強制性規(guī)范和任意性規(guī)范的并存——公司轉(zhuǎn)投資制度在各國公司法中的現(xiàn)狀第四章 公司法強制性規(guī)范的立法配置與表達　第一節(jié) 公司法規(guī)范的配置　　一、公司法規(guī)范配置的基本原則和標準　　二、我國公司法規(guī)范配置中存在的問題　　三、公司法規(guī)范誤置的原因探析　第二節(jié) 強制性規(guī)范正確配置與表達之一——公司法的立法方式與技術(shù)　　一、開放式立法　　二、公司法規(guī)范的語言選擇　　三、法律規(guī)定的可操作性　　四、公司法修改的及時性　第三節(jié) 強制性規(guī)范正確配置與表達之二——公司法的移植與本土化　　一、對公司法進行移植的必要性　　二、法律移植的本土化第五章 公司法強制性規(guī)范的司法識別與裁判　第一節(jié) 公司法強制性規(guī)范的司法識別　　一、現(xiàn)有公司法規(guī)范類型化的理論　　二、公司法強制性規(guī)范司法識別的途徑和方式　第二節(jié) 違反公司法強制性規(guī)范行為的效力　　一、強制性規(guī)范判定中的方法和步驟　　二、違反公司法強制性規(guī)范行為的效力　第三節(jié) 法律論證與法官自由裁量權(quán)的限制　　一、關(guān)于法律論證　　二、涉及強制性規(guī)范訴訟案件中法律論證的必要性　　三、法律論證與法官業(yè)務素質(zhì)　　四、法律論證與法官自由裁量權(quán)的法律職業(yè)共同體監(jiān)督代結(jié)語：完善公司法治之路后記參考文獻

章節(jié)摘錄

　　目前，法學界對法律規(guī)范構(gòu)成要素的觀點大致有如下幾種：（1）假定、處理、制裁三要素說，該觀點的提出相對較早；（2）行為模式和法律后果兩要素說；（3）假定、處理和法律后果三要素說，因該觀點的產(chǎn)生相對第一種而言較晚，故也有人稱其為“新三要素說”。最近法理學者謝暉又提出了法律規(guī)范是由“條件預設、行為導向、處置措施”等三個要素構(gòu)成的觀點。本文認為，法律規(guī)范應由“條件預設、行為模式、法律后果”這三個要素構(gòu)成，理由如下：　　1.條件預設：條件預設是法律規(guī)范中關(guān)于該規(guī)范適用條件的一種法律設定，它包括規(guī)范適用的時間條件、空間條件、主體條件、客體條件等，法律規(guī)范只有在設定的條件滿足的情況下才發(fā)揮作用。通過條件預設把規(guī)范同事實狀態(tài)聯(lián)系起來，指出在什么情狀下，法律規(guī)范才產(chǎn)生規(guī)范效力。傳統(tǒng)中將該部分稱為“假定”，雖然兩者具有相同的含義，但條件預設比假定更具有語義的直觀性，因此本文采條件預設的稱謂。時間條件是指法律規(guī)范發(fā)生效用的時間限定，超過該限定，法律規(guī)范就不發(fā)生效力?？臻g條件是指法律規(guī)范適用的空間范圍，如地理意義上的公共場所、戰(zhàn)區(qū)等。主體條件是指法律規(guī)范作用的主體范圍，是法律規(guī)范針對什么人發(fā)生作用的規(guī)定，失去規(guī)范作用的主體，法律規(guī)范就失去了其存在的意義，因為法律規(guī)范本身就是人類生活秩序化的一種手段。客體條件是法律規(guī)范內(nèi)容指向的標的，它既包括人的行為、態(tài)度，也包括某種自然現(xiàn)象。當然，并非所有的條件預設都同時出現(xiàn)在法律規(guī)范的文字規(guī)定中，比如法律經(jīng)常采取規(guī)定生效日期的方式，將該法律內(nèi)的所有規(guī)范的時間條件預設集中加以規(guī)定。

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