知識產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)績效

前言

就像國人的奧運(yùn)金牌情結(jié)一樣，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的諾獎情結(jié)實在是太強(qiáng)烈了。自1994年北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心成立時起，林毅夫明確表達(dá)了對中國學(xué)者獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的熱切期盼，學(xué)界和媒體立即廣泛響應(yīng)，部分老一輩經(jīng)濟(jì)學(xué)家也按捺不住激動之情，撰文呼應(yīng)，一時間似乎中國很快就要出現(xiàn)諾獎獲得者了。那么，中國在未來不太長的時間里究竟能否摘取諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的桂冠呢？如果可能的話又是憑什么樣的研究成果折桂呢？拿2009年的兩位諾獎得主來說，他（她）們的獲獎作品都是30年前研究發(fā)表的成果。自1969年瑞典銀行首次頒發(fā)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)紀(jì)念獎以來，迄今共有64位獲獎?wù)?，從其研究成果發(fā)表到獲獎的平均時間超過了30年。這就是說，如果預(yù)測未來30年內(nèi)諾獎可能的獲得者的話，其研究成果現(xiàn)在就應(yīng)該已經(jīng)出現(xiàn)了。環(huán)顧當(dāng)下的中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界，可以舉出類似這種分量的、具有開創(chuàng)性、系統(tǒng)性而又被廣泛認(rèn)可的研究成果嗎？不免令人汗顏。

內(nèi)容概要

　　知識產(chǎn)權(quán)是對人們的智力成果所賦予的專有權(quán)利。20世紀(jì)80年代以后，隨著知識作為一種生產(chǎn)要素在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著越來越重要的作用，世界各國對知識產(chǎn)權(quán)制度的重視日益加強(qiáng)，理論界對知識產(chǎn)權(quán)的研究也逐漸增多?！　〗?jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)τ谥R產(chǎn)權(quán)的研究主要集中在對以下三個問題的討論：一是知識產(chǎn)權(quán)是否是激勵創(chuàng)新所必需的；二是如何設(shè)計最優(yōu)的制度來實現(xiàn)社會福利最大化，尤其集中在對專利制度的研究上：三是在南北的框架下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對南方國家福利、北方國家福利以及整體的福利具有怎樣的影響。無論是最優(yōu)激勵方式的研究還是最優(yōu)專利制度的研究，都是從制度設(shè)計者的角度研究如何選擇和制定知識產(chǎn)權(quán)制度，使得社會整體的福利最大化。而基于南北框架下的研究則是把知識產(chǎn)權(quán)制度作為研究的前提而非研究的對象?！吨R產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)績效》基于產(chǎn)權(quán)理論，運(yùn)用產(chǎn)權(quán)分析的方法，以知識產(chǎn)權(quán)制度作為研究對象，來分析知識產(chǎn)權(quán)制度如何影響經(jīng)濟(jì)主體的行為，從而帶來怎樣的經(jīng)濟(jì)績效，以及其經(jīng)濟(jì)績效的實現(xiàn)受到哪些因素的影響，也就是對作為一種制度安排的知識產(chǎn)權(quán)本身進(jìn)行研究。目前還沒有看到從這個角度進(jìn)行研究的?！　τ谌绾窝芯恳环N產(chǎn)權(quán)制度的效率，以往的研究并沒有形成一個統(tǒng)一的分析框架?！吨R產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)績效》提出了一個研究產(chǎn)權(quán)制度效率的方法，即通過研究產(chǎn)權(quán)制度在經(jīng)濟(jì)中的功能的實現(xiàn)來研究產(chǎn)權(quán)制度的績效?！吨R產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)績效》認(rèn)為，一種產(chǎn)權(quán)制度的績效依賴于產(chǎn)權(quán)客體的屬性，資產(chǎn)屬性的不同決定了產(chǎn)權(quán)安排的不同，而同樣的產(chǎn)權(quán)安排應(yīng)用于不同的資產(chǎn)，其效率是不一樣的。把對產(chǎn)權(quán)客體屬性的研究作為研究產(chǎn)權(quán)制度效率的基礎(chǔ)，這在以往對產(chǎn)權(quán)安排效率的研究中是欠缺的?！　∮捎谫Y產(chǎn)的屬性對產(chǎn)權(quán)的功能實現(xiàn)具有影響，因此，《知識產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)績效》將知識產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)屬性的分析作為研究知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)績效的基礎(chǔ)和邏輯起點(diǎn)。知識產(chǎn)品兼有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的性質(zhì)，而且在生產(chǎn)和消費(fèi)的過程中具有一般物質(zhì)產(chǎn)品不具備的特點(diǎn)。這使得知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)安排也具有特殊性。在知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)中，知識產(chǎn)權(quán)的所有和對知識產(chǎn)品本身的占有是分開的，而且同一產(chǎn)品可以具有多個使用權(quán)；另外，知識產(chǎn)權(quán)制度對其權(quán)利有著比較多的限制。知識產(chǎn)權(quán)制度的效率是通過其功能來體現(xiàn)的，《知識產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)績效》認(rèn)為，能夠合理分配利益、有效激勵微觀主體創(chuàng)新、促進(jìn)知識產(chǎn)品交易的知識產(chǎn)權(quán)制度就是有效率的制度?！　』趯χR產(chǎn)品屬性的研究和知識產(chǎn)權(quán)效率實現(xiàn)機(jī)制的分析?！吨R產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)績效》提出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低影響著知識產(chǎn)權(quán)制度的效率，同樣的知識產(chǎn)權(quán)制度，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同的國家，必然會有不同的經(jīng)濟(jì)績效。這主要是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低直接影響著社會知識儲備的多少以及人口受教育水平的高低，而社會知識儲備與人口受教育水平?jīng)Q定了一個國家知識創(chuàng)新的能力以及對新知識的消費(fèi)能力。在一個創(chuàng)新能力比較強(qiáng)以及知識消費(fèi)能力比較高的國家，對知識產(chǎn)權(quán)制度的需求也會比較強(qiáng)烈，因而知識產(chǎn)權(quán)制度的作用也可以得到充分的發(fā)揮；反之，在一個創(chuàng)新能力較低同時知識消費(fèi)能力較低的國家，即使有完善的知識產(chǎn)權(quán)制度也無法發(fā)揮作用。知識產(chǎn)權(quán)制度只有與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)才能更有效率，這是《知識產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)績效》的中心觀點(diǎn)。《知識產(chǎn)權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)績效》還分析了知識產(chǎn)權(quán)制度在發(fā)達(dá)國家和在中國的經(jīng)濟(jì)績效的實現(xiàn)狀況，從實證的角度證明了這一觀點(diǎn)。

書籍目錄

第1章 導(dǎo)論1.1 問題的提出及意義1.2 文獻(xiàn)的回顧1.3 本書的研究思路和結(jié)構(gòu)安排1.4 本書的研究方法1.5 本書的創(chuàng)新點(diǎn)與不足第2章 產(chǎn)權(quán)制度的效率與資產(chǎn)屬性2.1 產(chǎn)權(quán)制度實現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)績效的方式2.2 前人對產(chǎn)權(quán)效率的研究與局限2.3 資產(chǎn)屬性特征與產(chǎn)權(quán)效率第3章 知識的經(jīng)濟(jì)屬性3.1 知識與知識產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)特性3.2 知識的生產(chǎn)特征3.3 知識的消費(fèi)與需求3.4 知識產(chǎn)品的定價分析第4章 知識產(chǎn)權(quán)制度的效率4.1 知識產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)安排4.2 知識產(chǎn)權(quán)的要素與維度4.3 知識產(chǎn)品的屬性影響知識產(chǎn)權(quán)的制度安排4.4 知識產(chǎn)權(quán)制度的效率實現(xiàn)4.5 知識產(chǎn)權(quán)制度要與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)第5章 發(fā)達(dá)國家專利制度績效的實證分析5.1 專利制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用5.2 專利制度利益分配功能的實現(xiàn)5.3 專利制度對經(jīng)濟(jì)主體的激勵作用5.4 專利權(quán)的交易狀況5.5 發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)制度是有效率的制度第6章 中國知識產(chǎn)權(quán)制度的變遷及績效6.1 中國知識產(chǎn)權(quán)制度的變遷6.2 中國知識產(chǎn)權(quán)制度的績效分析——以專利制度為例6.3 我國專利制度運(yùn)行中出現(xiàn)的問題第7章 結(jié)論與政策建議參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

插圖：法就是授予其一定時間內(nèi)對創(chuàng)新成果的壟斷權(quán)，也就是知識產(chǎn)權(quán)。阿羅等人的研究為知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生以及知識產(chǎn)權(quán)制度對于創(chuàng)新的促進(jìn)作用方面提供了理論依據(jù)。他們的研究是基于知識是一種公共產(chǎn)品這樣一個前提，而實際上，知識并不是一種純粹的公共產(chǎn)品。在公共產(chǎn)品理論中，公共產(chǎn)品具有兩個重要的特征，即非排他性（Non-eX（zludability）和消費(fèi)的非競爭性（Nonlivalness）。知識在產(chǎn)生以后，它的效用名義上向全體成員提供，誰都可以消費(fèi)：但是，一方面，只有具備一定的能力（也就是具備一定的知識水平）的人才可以消費(fèi)，如果不具備一定的能力，就無法消費(fèi)知識；另一方面，生產(chǎn)者可以通過保密的方式來阻止其他人對知識產(chǎn)品的消費(fèi)。所以，知識本身的特點(diǎn)使得知識天然具有一定的排他性，并非“將不付費(fèi)者排除在消費(fèi)之外是不可能的”①。因此，本書認(rèn)為，知識產(chǎn)品只是一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品，這使得知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)安排有別于純粹的公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)安排。除了具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的性質(zhì)，知識產(chǎn)品和物質(zhì)產(chǎn)品相比較，不僅具有產(chǎn)品本身的無形性、價值生命周期的短暫性以及邊界的模糊性等技術(shù)上的特點(diǎn)，而且在生產(chǎn)、交換和消費(fèi)上也都有其特殊性。阿羅之后，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)最佳保護(hù)問題之所以存在很大的爭論，除了研究者的假定前提不同外，主要的原因就是對知識產(chǎn)品的性質(zhì)存在著不同的理解。但是，現(xiàn)有的對知識產(chǎn)權(quán)制度的研究卻沒有重視對知識產(chǎn)品的性質(zhì)的研究。

后記

本書是在我博士論文的基礎(chǔ)上修改而成的?；厥渍撐牡膶懽鬟^程，有山窮水盡的彷徨與苦悶，也有柳暗花明的欣喜與期待。殫精竭慮之時，也曾疑惑過自己的選擇，現(xiàn)在，則很慶幸自己能夠有這一段人生經(jīng)歷。本書最后能夠得以完成，凝結(jié)了我的導(dǎo)師周冰教授大量的心血。從論文的選題到提綱的確立，從成文到最后定稿，以及本書的出版，周老師給予了我很多的幫助和指導(dǎo)。十余年來，周老師不僅帶我走進(jìn)了學(xué)術(shù)的殿堂，而且以他一個知識分子特有的嚴(yán)謹(jǐn)、執(zhí)著、寬容和博學(xué)深深影響了我，我無法用言語來表達(dá)自己的感激與感動。感謝在我博士論文開題時提出寶貴意見的謝思全教授、賀京同教授、段文斌教授、陳國富教授和黃衛(wèi)華副教授。感謝在南開大學(xué)學(xué)習(xí)期間師母王放蘭老師對我生活上的關(guān)心和幫助，也感謝萬舉、張超、賈獻(xiàn)東、鐘玉文、宋智勇、郭凌晨等同學(xué)所給予的幫助，能和他們學(xué)習(xí)和切磋使我受益頗多。在我博士學(xué)習(xí)期間，丈夫候峰給予我很多的支持和鼓勵，公婆和父母幫助我承擔(dān)了大量的家務(wù)勞動并照顧我年幼的女兒。對于女兒，我充滿了歉意，在她年幼最需要母親照顧的時候，我卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有能夠滿足她。在此感謝家人為我的付出。

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