CFA考試突破

前言

　　注冊(cè)金融分析師——CFA資格證書，被金融投資業(yè)界視為國(guó)際“黃金標(biāo)準(zhǔn)”，投資者也希望找到那些持有CFA資格證書的專業(yè)人士來幫助其做出最佳的投資決策，因?yàn)檫@一資格被認(rèn)為是投資業(yè)界中具有專業(yè)技能和職業(yè)操守的承諾。CFA持證人在投資金融界被譽(yù)為“金領(lǐng)階層”，在西方CFA資格證書一直被視做進(jìn)軍華爾街的“入場(chǎng)券”。美國(guó)、加拿大、英國(guó)等國(guó)家的許多投資管理機(jī)構(gòu)甚至已經(jīng)把CFA資格作為對(duì)其雇員入職的基本要求。　　因此，長(zhǎng)久以來CFA一直被視為金融投資界的MBA，在全球金融市場(chǎng)更為搶手。準(zhǔn)備進(jìn)入金融投資領(lǐng)域執(zhí)業(yè)的人，獲取CFA資格證書是一個(gè)非常明智的選擇?！　≡谥袊?guó)，越來越多向往在金融界施展拳腳的有志青年，通過選擇考取CFA證書來達(dá)到在學(xué)習(xí)金融知識(shí)的同時(shí)獲取進(jìn)入金融界的敲門磚的目的。　　通過CFA的學(xué)習(xí)，學(xué)員們將有效學(xué)習(xí)投資工具、資產(chǎn)估值、投資組合管理等各模塊核心內(nèi)容，掌握分析股票、債券、衍生工具和另類投資等投資工具的方法，從而提高在金融投資行業(yè)的工作能力。

內(nèi)容概要

一本由資深cfa培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)歷經(jīng)5年傾力打造的考試秘笈    系統(tǒng)性：本書內(nèi)容全面，系統(tǒng)完善，而且由淺入深，注重不同層次的讀者需求。    針對(duì)性：本書以cfa協(xié)會(huì)考綱los(學(xué)習(xí)目標(biāo))為核心，介紹了金融分析師需具備的投資相關(guān)知識(shí)體系，涵蓋了cfa一級(jí)考試核心內(nèi)容。    實(shí)操性：本書不僅注重金融產(chǎn)品理論的闡述，還拓展到金融投資的實(shí)務(wù)應(yīng)用。    易掌握：本書理論闡述清晰簡(jiǎn)潔，并輔以大量實(shí)例分析與配套習(xí)題，有助于讀者理解和掌握相關(guān)知識(shí)。

作者簡(jiǎn)介

鄔瑜駿，博士，現(xiàn)任陸家嘴財(cái)富管理培訓(xùn)中心副總裁，廈門大學(xué)財(cái)務(wù)管理與會(huì)計(jì)研究院、華東師范大學(xué)金融學(xué)院兼職教授。
    鄔博士曾先后服務(wù)于Kaplan Financial(任中國(guó)區(qū)學(xué)術(shù)總監(jiān))、新加坡南洋商學(xué)院、復(fù)旦大學(xué)國(guó)際金融系、外資金融機(jī)構(gòu)，并曾擔(dān)任國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理師協(xié)會(huì)(GARP)地區(qū)總監(jiān)(上海)。
    鄔博士長(zhǎng)期從事銀行、基金、證券金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部培訓(xùn)，以及CFA、FRM、CFP等證書培訓(xùn)，被譽(yù)為中國(guó)最佳金融培訓(xùn)師之一。

書籍目錄

第一章 倫理與職業(yè)道德   《專業(yè)行為準(zhǔn)則》(standards of practice handbook)  職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)  職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)  全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)第二章 定量方法基礎(chǔ)   貨幣時(shí)間價(jià)值  現(xiàn)金流折現(xiàn)的應(yīng)用  數(shù)理統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)  概率論基礎(chǔ)  常見概率分布第三章 定量方法應(yīng)用   抽樣和估計(jì)  假設(shè)檢驗(yàn)和置信區(qū)間估計(jì)  技術(shù)分析第四章 經(jīng)濟(jì)學(xué)——微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)概念   彈 性  效率和公平  現(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)  組織生產(chǎn)  產(chǎn)出和成本第五章 經(jīng)濟(jì)學(xué)ⅱ——市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和宏觀經(jīng)濟(jì)分析   基于競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)類型  要素市場(chǎng)的需求與供給  總供給和總需求第六章 經(jīng)濟(jì)學(xué)ⅲ——貨幣財(cái)政學(xué)   貨幣、銀行以及聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)  貨幣與利率及價(jià)格水平的經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)系  通貨膨脹  財(cái)政政策  貨幣政策第七章 財(cái)務(wù)報(bào)表分析概述與準(zhǔn)則體系   財(cái)務(wù)呈報(bào)概述  財(cái)務(wù)報(bào)告的一般構(gòu)成  財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)  sox法案的影響  財(cái)務(wù)報(bào)告之外的信息渠道第八章 財(cái)務(wù)報(bào)表分析ⅰ——理解損益表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表及三張核心報(bào)表鉤稽關(guān)系及會(huì)計(jì)基本假設(shè)   損益表  資產(chǎn)負(fù)債表  現(xiàn)金流量表  三張核心報(bào)表鉤稽關(guān)系及會(huì)計(jì)基本假設(shè)第九章 財(cái)務(wù)報(bào)表分析ⅱ——存貨分析、長(zhǎng)期資產(chǎn)分析、所得稅分析、長(zhǎng)期負(fù)債與租賃分析 存貨分析  長(zhǎng)期資產(chǎn)分析(含資本化)  所得稅分析  長(zhǎng)期負(fù)債與租賃分析第十章 財(cái)務(wù)報(bào)表分析技術(shù)的應(yīng)用和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的融合   財(cái)務(wù)報(bào)表分析技術(shù)的應(yīng)用  會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的融合第十一章 公司金融   資本預(yù)算與項(xiàng)目選擇  資本成本  營(yíng)運(yùn)資本管理  財(cái)務(wù)報(bào)表分析  上市公司治理第十二章 投資組合管理   組合管理理論  資產(chǎn)配置決策第十三章 證券市場(chǎng)   證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)和功能  證券市場(chǎng)指數(shù)  有效資本市場(chǎng)假說第十四章 股票分析和估值   股票分析  股票估值第十五章 固定收益基本概念   債券的特性  投資債券的風(fēng)險(xiǎn)  債券類型和工具概述第十六章 固定收益投資分析與估值   固定收益證券的定價(jià)  收益率的度量、遠(yuǎn)期利率和收益利差計(jì)算  利率風(fēng)險(xiǎn)的度量第十七章 金融衍生產(chǎn)品   衍生產(chǎn)品市場(chǎng)與工具  遠(yuǎn) 期  期 貨  期 權(quán)  互 換  利率衍生產(chǎn)品第十八章 其他類投資   開放式和封閉式共同基金  交易所交易基金  房地產(chǎn)投資  風(fēng)險(xiǎn)投資  對(duì)沖基金  封閉型公司投資  商品投資  參考資料

章節(jié)摘錄

　　CFA考試有關(guān)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的考題，絕大部分是在實(shí)際工作中運(yùn)用道德標(biāo)準(zhǔn)時(shí)會(huì)碰到的一些問題?？碱}中會(huì)給出一個(gè)案例，要求考生判斷是否有違反職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的行為發(fā)隹，片指出具體是哪一個(gè)行為違反了職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，或應(yīng)采取怎樣的符合職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的合理行為?？忌恍枰烂恳粭l準(zhǔn)則的編號(hào)，但要把每一條準(zhǔn)則的內(nèi)容及名稱準(zhǔn)確地應(yīng)起來，一并記住?！　≡贑fA一級(jí)課程第一個(gè)學(xué)習(xí)目標(biāo)中，給出了倫理道德的6個(gè)組成部分?？忌鷳?yīng)牢記倫理道德的6點(diǎn)內(nèi)容，即CFA協(xié)會(huì)會(huì)員（包括CFA持證人、以及CFA項(xiàng)目注冊(cè)考生（會(huì)員和考生）必須：　　·與公眾、客戶、潛在客戶、雇主、雇員、投資行業(yè)（同任何其他全球資本市場(chǎng)的參與者）其他成員交往時(shí)，表現(xiàn)出誠(chéng)信、稱職、勤勉、有尊嚴(yán)和符合道德操守的規(guī)范?！　　ぐ淹顿Y職業(yè)的誠(chéng)信和客戶的利益放在自身利益之前?！　　ぎ?dāng)處理投資分析、制定投資推薦、采取投資行動(dòng)和參與其他專業(yè)事務(wù)時(shí)，要謹(jǐn)慎執(zhí)業(yè)并發(fā)揮獨(dú)立的專業(yè)判斷能力。

編輯推薦

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