《證券交易》考點(diǎn)精講

前言

　　2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試日漸臨近，為了幫助廣大考生在較短時(shí)間內(nèi)掌握考點(diǎn)中的重點(diǎn)與難點(diǎn)，迅速提高應(yīng)試能力和答題技巧，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社組織國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的證券考試輔導(dǎo)專家，精心編寫了這套高質(zhì)量的輔導(dǎo)用書——“沙場(chǎng)點(diǎn)兵”系列(2010)?！　「鶕?jù)目前考試知識(shí)點(diǎn)覆蓋面廣、重點(diǎn)突出、題目難度不斷增加的命題趨勢(shì)，本書以教材、大綱為藍(lán)本，以考試重點(diǎn)、難點(diǎn)、考點(diǎn)為主線，考點(diǎn)分析準(zhǔn)確、精煉，條理清晰，可以加深對(duì)考試內(nèi)容的理解和掌握，達(dá)到事半功倍的復(fù)習(xí)效果。本書特點(diǎn)如下：　　緊扣大綱，指導(dǎo)性強(qiáng)。本書對(duì)考試大綱進(jìn)行了深入細(xì)致的研究，大綱中需要掌握和熟悉的內(nèi)容在本書中得到了充分的體現(xiàn)?！　≈v解深刻，覆蓋面廣。本書對(duì)于教材中的重要內(nèi)容進(jìn)行了梳理和精簡(jiǎn)，更簡(jiǎn)潔易懂，便于考生記憶?！　l理分明、層次清晰。本書對(duì)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了歸納和總結(jié)，并以框架圖和表的形式列示，一目了然，體例清楚。

內(nèi)容概要

本書對(duì)考試大綱進(jìn)行了深入細(xì)致的研究，大綱中需要掌握和熟悉的內(nèi)容在本書中得到了充分的體現(xiàn)；本書對(duì)于教材中的重要內(nèi)容進(jìn)行了梳理和精簡(jiǎn)，更簡(jiǎn)潔易懂，便于考生記憶；本書相關(guān)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行了歸納和總結(jié)，并以框架圖和表的形式列示，一目了然，體例清楚。

書籍目錄

第一章  證券交易概述  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析  第一節(jié)  證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制  第二節(jié)  證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元第二章  證券交易程序  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析  第一節(jié)  證券交易程序概述  第二節(jié)  證券賬戶和證券托管  第三節(jié)  委托買賣  第四節(jié)  競(jìng)價(jià)與成交  第五節(jié)  交易結(jié)算第三章  特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析  第一節(jié)  特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)  第二節(jié)  交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理第四章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析  第一節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述  第二節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理  第三節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理  第四節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范第五章  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析  第一節(jié)  股票網(wǎng)上發(fā)行  第二節(jié)  分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票  第三節(jié)  基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作  第四節(jié)  代辦股份轉(zhuǎn)讓  第五節(jié)  期貨交易的中間介紹第六章  證券自營(yíng)業(yè)務(wù)  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析  第一節(jié)  證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)  第二節(jié)  證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理  第三節(jié)  證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為  第四節(jié)  證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第七章  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析  第一節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格  第二節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求  第三節(jié)  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  第四節(jié)  集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  第五節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制  第六節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第八章  融資融券業(yè)務(wù)  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析  第一節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理  第二節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的管理  第三節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制  第四節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第九章  債券回購(gòu)交易  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析  第一節(jié)  債券質(zhì)押式回購(gòu)交易  第二節(jié)  債券買斷式回購(gòu)交易  第三節(jié)  債券回購(gòu)交易的清算與交收第十章  證券登記與交易結(jié)算  本章結(jié)構(gòu)  本章學(xué)習(xí)目的與要求  本章內(nèi)容變化情況  本章重點(diǎn)解析  第一節(jié)  證券登記  第二節(jié)  證券交易清算與交收  第三節(jié)  結(jié)算賬戶的管理  第四節(jié)  證券交易的結(jié)算流程  第五節(jié)  結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)及防范

章節(jié)摘錄

　?。ㄈ┳C券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度，保障證券營(yíng)業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運(yùn)營(yíng)　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！　?.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對(duì)各類印章登記造冊(cè)，建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程?！　?.證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓病⑾赖扔嘘P(guān)部門的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載。留存，保存時(shí)間不少于3年。　　4.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存。　　5.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日?！　∽C券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，稽核報(bào)告應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存。　　6.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)?！　‰x任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。上述每4至和第6項(xiàng)所述年度考核、稽核、審計(jì)的內(nèi)容包括證券營(yíng)業(yè)部的下列事項(xiàng)、有無(wú)挪用客戶資產(chǎn)、有無(wú)接受客戶全權(quán)委托、有無(wú)向客戶提供不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)、有無(wú)違規(guī)速效及擔(dān)保、有無(wú)向客戶承諾收益、有無(wú)超范圍經(jīng)營(yíng)、有無(wú)違規(guī)為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)、有無(wú)重大信息安全事故、有無(wú)重大突發(fā)事件、有無(wú)未了結(jié)客戶糾紛等，以及證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在上述事項(xiàng)中的責(zé)任情況等。

圖書封面

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