外資技術(shù)溢出機(jī)制分析與實證檢驗

內(nèi)容概要

外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)有可能為正，也可能為負(fù)，其大小也受到多方面因素的影響。    外資技術(shù)溢出效應(yīng)的微觀機(jī)制可以從兩個方面加以分析：一是企業(yè)自身因素的影響；二是企業(yè)間的聯(lián)系。外資技術(shù)溢出效應(yīng)的中觀機(jī)制也可分為兩個部分：一是技術(shù)溢出效應(yīng)從企業(yè)層次向行業(yè)層次的轉(zhuǎn)化；二是市場結(jié)構(gòu)的影響。外資技術(shù)溢出效應(yīng)的宏觀機(jī)制分析也包括兩個內(nèi)容：一是知識積累；二是吸收能力。    三個層次的理論分析都輔以相應(yīng)的實證研究，另外，本書還分析了外資區(qū)域集群對外資技術(shù)溢出的影響、外資渠道與外貿(mào)渠道技術(shù)溢出的比較以及外商直接投資技術(shù)溢出的國際考察等專題。最后是對各國外資政策及其對外資技術(shù)溢出影響的分析，以全文的理論、實證和政策分析為基礎(chǔ)，提出了我國促進(jìn)外資技術(shù)溢出效應(yīng)的政策建議。

作者簡介

周劍，男，1971年12月生，湖南嘉禾人。經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，副教授。研究方向：國際投資與貿(mào)易。2002年于湘潭大學(xué)商學(xué)院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2005年于復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)供職于上海立信會計學(xué)院，任國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)系教師，同時也是開放與貿(mào)易研究中心和中國立信風(fēng)險管理研究院成員。長期研究國際直接投資，承擔(dān)多項相關(guān)課題并發(fā)表多篇學(xué)術(shù)論文。

書籍目錄

第一章  前人對國際直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的研究  第一節(jié)  國外的研究文獻(xiàn)    一、微觀考察文獻(xiàn)    二、中觀考察文獻(xiàn)    三、宏觀考察文獻(xiàn)  第二節(jié)  國內(nèi)的研究文獻(xiàn)    一、微觀考察文獻(xiàn)    二、中觀考察文獻(xiàn)    三、宏觀考察文獻(xiàn)  第三節(jié)  前人研究的成果、不足及本書的任務(wù)    一、前人研究的成果    二、前人研究的不足    三、本書的主要任務(wù)第二章  外商直接投資及其技術(shù)溢出  第一節(jié)  外商直接投資的概念、性質(zhì)和發(fā)展概況    一、外商直接投資的概念與性質(zhì)    二、世界外商直接投資的發(fā)展概況    三、中國外商直接投資的發(fā)展概況  第二節(jié)  外商直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)  第三節(jié)  外資技術(shù)溢出和技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓的區(qū)別與聯(lián)系    一、外資技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓與溢出的區(qū)別    二、外資技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓和溢出的聯(lián)系  第四節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的前提、渠道與特征    一、技術(shù)溢出的前提是技術(shù)差距    二、外資技術(shù)溢出的四種基本渠道    三、技術(shù)溢出的特征  第五節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的實證研究方法    一、定性的實證研究    二、定量的實證研究第三章  外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的微觀考察  第一節(jié)  企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)過程的特征  第二節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的微觀機(jī)制Ⅰ：企業(yè)自身因素    一、企業(yè)規(guī)模因素    二、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)因素    三、發(fā)展戰(zhàn)略因素    四、人力資本因素  第三節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的微觀機(jī)制Ⅱ：企業(yè)間聯(lián)系    一、與外資企業(yè)競爭的關(guān)系    二、與外資企業(yè)合作的關(guān)系    三、與外資企業(yè)間接聯(lián)系的關(guān)系  第四節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的微觀理論模型    一、外資技術(shù)溢出效應(yīng)的模型化    二、政府辨別技術(shù)溢出的成本    三、外資技術(shù)活動的供給與優(yōu)惠政策    四、技術(shù)溢出模型的最優(yōu)解  第五節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的案例研究Ⅰ：制造業(yè)企業(yè)    一、上海大眾汽車有限公司    二、松下電子產(chǎn)業(yè)  第六節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)的案例研究Ⅱ：服務(wù)業(yè)企業(yè)    一、麥當(dāng)勞的員工培訓(xùn)    二、花旗集團(tuán)的員工培訓(xùn)    三、肯德基的員工培訓(xùn)    四、服務(wù)業(yè)企業(yè)技術(shù)溢出的簡短評價    小結(jié)第四章  外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的中觀考察  第一節(jié)  外資技術(shù)溢出的中觀機(jī)制Ⅰ：行業(yè)內(nèi)聯(lián)系與競爭    一、外資企業(yè)同時向多個企業(yè)產(chǎn)生正的技術(shù)溢出    二、外資企業(yè)通過“擠占市場份額”產(chǎn)生負(fù)的技術(shù)溢出    三、外資企業(yè)對行業(yè)的凈技術(shù)溢出  第二節(jié)  外資技術(shù)溢出的中觀機(jī)制Ⅱ：市場結(jié)構(gòu)效應(yīng)    一、壟斷性市場結(jié)構(gòu)    二、競爭性市場結(jié)構(gòu)  第三節(jié)  中觀實證考察的分析框架  第四節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)實證研究Ⅰ：中國工業(yè)    一、計量模型與數(shù)據(jù)    二、計量分析結(jié)果    三、結(jié)論  第五節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)實證研究Ⅱ：工業(yè)細(xì)分行業(yè)    一、各行業(yè)外資技術(shù)溢出效應(yīng)計量分析    二、結(jié)論  第六節(jié)  外資技術(shù)溢出效應(yīng)與外資區(qū)域集群    一、集群的分析：三要素框架    二、集群中外資的技術(shù)溢出    三、結(jié)論    小結(jié)    附錄第五章  外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的宏觀考察  第一節(jié)  外資技術(shù)溢出宏觀考察概述    一、增長因素分析及其缺陷    二、本書考察外資技術(shù)溢出與經(jīng)濟(jì)增長的思路和內(nèi)容  第二節(jié)  外資技術(shù)溢出的宏觀機(jī)制Ⅰ：知識積累模型    一、模型設(shè)定    二、模型的核心含義  第三節(jié)  外資研發(fā)、就業(yè)與我國的人力資本狀況    一、外資的研究與發(fā)展活動    二、外資企業(yè)的就業(yè)    三、我國的研發(fā)與人力資源概況  第四節(jié)  外資技術(shù)溢出的宏觀機(jī)制Ⅱ：吸收能力    一、什么是吸收能力    二、吸收能力與外資技術(shù)溢出  第五節(jié)  吸收能力的衡量指標(biāo)體系及國際比較    一、吸收能力的指標(biāo)體系    二、吸收能力的指標(biāo)值計算及排序    三、吸收能力指標(biāo)體系的適用性與局限性  第六節(jié)  外資渠道與外貿(mào)渠道技術(shù)溢出的比較    一、外貿(mào)渠道的技術(shù)溢出    二、計量模型設(shè)定    三、數(shù)據(jù)與計量結(jié)果    四、結(jié)論    小結(jié)第六章  外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的國際考察  第一節(jié)  微觀層次外資技術(shù)溢出效應(yīng)的國際考察    一、被轉(zhuǎn)移技術(shù)的性質(zhì)    二、技術(shù)轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的速度    三、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的直接經(jīng)濟(jì)得益    四、對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)溢出    五、結(jié)論  第二節(jié)  中觀層次外資技術(shù)溢出效應(yīng)的國際考察    一、概念性分析框架：技術(shù)能力及其分類    二、技術(shù)能力指標(biāo)構(gòu)建    三、指標(biāo)計算結(jié)果及主要發(fā)現(xiàn)  第三節(jié)  宏觀層次外資技術(shù)溢出效應(yīng)的國際考察    一、對41個發(fā)展中國家和工業(yè)化國家的綜合考察    二、對6個阿拉伯國家的考察  第四節(jié)  國際考察對我國的借鑒意義    一、國家發(fā)展水平很重要    二、技術(shù)基礎(chǔ)影響溢出的吸收    三、資源狀況決定技術(shù)溢出性質(zhì)    四、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)占據(jù)有利地位    五、對外資限制過多有不利影響    六、外資企業(yè)與當(dāng)?shù)氐穆?lián)系亟待加強    七、模仿能力要向創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化    八、有意識的、系統(tǒng)性的努力很重要第七章  外資政策與促進(jìn)外資技術(shù)溢出的政策選擇  第一節(jié)  各國的外資政策及其對技術(shù)溢出的影響    一、發(fā)達(dá)國家的相關(guān)外資政策    二、發(fā)展中國家的相關(guān)外資政策    三、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家政策的差異及其對技術(shù)溢出的影響  第二節(jié)  我國利用外資的政策概述    一、利用外資的法律、法規(guī)    二、對外資的區(qū)域?qū)蛘?   三、對外資的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向政策    四、對我國外資政策的簡短評價  第三節(jié)  我國的外資促進(jìn)：機(jī)構(gòu)與活動    一、什么是投資促進(jìn)    二、我國的投資促進(jìn)機(jī)構(gòu)和投資促進(jìn)活動    三、對我國投資促進(jìn)活動的評價  第四節(jié)  新時期促進(jìn)外資技術(shù)溢出的政策選擇    一、宏觀層次的保障    二、中觀層次的導(dǎo)向    三、微觀層次的激勵結(jié)束語  有待進(jìn)一步研究的問題    一、宏觀層次吸收能力的衡量指標(biāo)體系問題    二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響    三、企業(yè)層次深入的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析    四、關(guān)于外資技術(shù)溢出的短期、中期和長期效果參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第二章  外商直接投資及其技術(shù)溢出　　在正式討論外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)之前，首先要對研究的對象加以界定。外商直接投資是大家熟悉的課題，因此只需極簡略的一節(jié)介紹即可，第二節(jié)對本書所要分析的外商直接投資技術(shù)溢出概念做出界定；接下來討論技術(shù)溢出與技術(shù)轉(zhuǎn)移或技術(shù)轉(zhuǎn)讓等概念的區(qū)別和聯(lián)系；最后，討論外資技術(shù)溢出的定性和定量研究的一些相關(guān)問題。　　第一節(jié)  外商直接投資的概念、性質(zhì)和發(fā)展概況　　一、外商直接投資的概念與性質(zhì)　　外商直接投資與跨國公司是密不可分的，本書采用國際通行的定義，①跨國公司指由母公司及其國外分支機(jī)構(gòu)組成的聯(lián)合或非聯(lián)合的企業(yè)。母公司被定義為通常以擁有股本金的方式來控制在其本國以外國家的其他實體資產(chǎn)的企業(yè)。擁有聯(lián)合企業(yè)l0％或l0％以上普通股或表決權(quán)的股本金或非聯(lián)合企業(yè)的等量資本金，通常被認(rèn)為是控制這些企業(yè)資產(chǎn)的最低值。②外商直接投資（FDI）也叫對外直接投資、外國直接投資、國際直接投資，定義為一國（地區(qū)）的居民實體（對外直接投資者或母公司）在其本國（地區(qū)）以外的另一國的企業(yè)（外國直接投資企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)或國外分支機(jī)構(gòu)）中建立長期關(guān)系，享有持久利益，并對之進(jìn)行控制的投資。在不引起誤解的情況下，本書有時也把外商直接投資簡稱為外資。

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