共同基金監(jiān)督機(jī)制研究

內(nèi)容概要

　　通常而言，共同基金運(yùn)作要么借助公司外殼，要么依托信托工具來進(jìn)行。當(dāng)下，我國法律只承認(rèn)后者，即“信托型”共同基金，而沒有正式引入諸多國家早已采用的“公司型”共同基金。本書以監(jiān)督機(jī)制為分析視角，首先，證成信托的特質(zhì)與共同基金運(yùn)作宗旨相齟齬的觀點(diǎn)，并探析“信托型”共同基金中基金管理人與資產(chǎn)保管人之間在權(quán)利配置與行使上存在致命性的內(nèi)在矛盾與沖突，闡明這一根源性對沖在信托法框架內(nèi)無法根除、必須另謀出路的觀點(diǎn)；其次，從法學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度依次論證公司特質(zhì)與共同基金運(yùn)作旨意相契合的觀點(diǎn)，為我國引入“公司型”共同基金提供堅(jiān)實(shí)的理論支撐；最后，在參考其他國家成熟經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，粗略設(shè)計(jì)我國構(gòu)設(shè)“公司型”共同基金的基本法律框架。

作者簡介

　　李海龍浙江工業(yè)大學(xué)法學(xué)院講師。2002年畢業(yè)于中南民族大學(xué)法學(xué)院，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位；2007年畢業(yè)于西南政法大學(xué)民商法學(xué)院，獲民商法學(xué)碩士學(xué)位；2010年畢業(yè)于西南政法大學(xué)民商法學(xué)院，獲民商法學(xué)博士學(xué)位。曾在《民商法論叢》、《月旦民商法》、《西南政法大學(xué)學(xué)報(bào)》、《政法學(xué)刊》等期刊發(fā)表《美國共同基金董事會制度介述》、《法人獨(dú)立責(zé)任否認(rèn)論》等多篇論文；并參與撰寫“創(chuàng)新思維法學(xué)教材”《保險(xiǎn)法學(xué)》；參與、主持多項(xiàng)國家級、廳級課題。

書籍目錄

引論
第一章　奏效的監(jiān)督機(jī)制：共同基金的基石
　第一節(jié)　共同基金概述
　　一、共同基金的含義界定
　　二、共同基金的歷史淵源
　　三、共同基金的當(dāng)今發(fā)展與優(yōu)勢分析
　第二節(jié)　共同基金的運(yùn)作模式略論
　　一、共同基金的運(yùn)作模式考察
　　二、共同基金的治理與監(jiān)督機(jī)制
　　三、基金監(jiān)督機(jī)制的理據(jù)分析
　第三節(jié)　監(jiān)督模式之（一）：“信托模式”
　　一、信托的緣起
　　二、信托的現(xiàn)代勃興
　　三、“信托型”共同基金的運(yùn)作原理
　第四節(jié)　監(jiān)督模式之（二）：“公司模式”
　　一、“公司型”共同基金的起源
　　二、“公司型”共同基金的運(yùn)作原理
　　小結(jié)　對兩種監(jiān)督模式的透視
第二章　商事信托：不能承受監(jiān)督之重
　第一節(jié)　傳統(tǒng)信托中的監(jiān)督機(jī)制
　　一、信托的起源
　　二、信托的優(yōu)勢
　　三、何以取信于人：信托監(jiān)督的實(shí)現(xiàn)
　第二節(jié)　商事信托的勃興
　　一、商事信托的發(fā)展歷程
　　二、商事信托勃興的原因探求
　第三節(jié)　商事信托在共同基金中的困境
　　一、傳統(tǒng)商事信托的監(jiān)督困境
　　二、商業(yè)信托的監(jiān)督困境
　　小結(jié)　商事信托在共同基金中勃興：一個(gè)不可企及的神話！
第三章　“公司帝國主義”下的共同基金
　第一節(jié)　公司發(fā)達(dá)史
　　一、英國商事公司發(fā)展簡史
　　二、美國商事公司發(fā)展簡史
　第二節(jié)　公司發(fā)展的利器—董事會
　　一、董事會的起源：公司簡史的考察角度
　　二、董事會的正當(dāng)性論證
　　三、董事會：以監(jiān)督機(jī)構(gòu)的名義存在
　第三節(jié)　共同基金中的董事會：Watchdog抑或Sleepdog?
　　一、共同基金中緣何需要董事會？
　　二、董事會的改革：喚醒Sleepdog！
　　小結(jié)　公司主導(dǎo)下的共同基金：一個(gè)順應(yīng)潮流的趨勢
第四章　朝向“公司模式”：新制度經(jīng)濟(jì)的視角
　第一節(jié)　交易成本：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的生命線
　　一、不完全契約理論：企業(yè)存在的理論根基
　　二、產(chǎn)權(quán)理論：節(jié)省交易成本的制度安排
　第二節(jié)　不完全契約理論：阻卻司法干預(yù)的理據(jù)
　　一、企業(yè)與市場的邊界：交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論貢獻(xiàn)
　　二、“統(tǒng)一治理”：阻卻司法肆意干涉的制度設(shè)計(jì)
　　三、“信托型”共同基金：司法不堪重負(fù)！
　　四、“公司型”共同基金：克服司法無能的蹊徑
　第三節(jié)　董事會的功能闡釋：經(jīng)濟(jì)學(xué)的論證角度
　　一、董事會正當(dāng)性思考：對兩種理論的闡釋
　　二、委托-代理理論：股東職權(quán)主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)根據(jù)
　　小結(jié)　制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：“公司型”共同基金的有力注解
第五章　我國“公司型”共同基金制度的構(gòu)建
　第一節(jié)　共同基金在我國的產(chǎn)生與發(fā)展
　　一、1991年—1997年：共同基金的萌芽
　　二、1997年之后：共同基金的產(chǎn)生與繁榮
　第二節(jié)　我國共同基金存在的問題
　　一、委托—代理理論：作為一種解析方法
　　二、對我國共同基金的透視：以委托—代理理論作為分析工具
　　三、問題揭露：在委托—代理理論的分析框架內(nèi)展開
　第三節(jié)　“信托型”共同基金的監(jiān)督瓶頸與改革方向
　　一、資產(chǎn)保管人的正當(dāng)性與運(yùn)作困境
　　二、“信托型”共同基金監(jiān)督機(jī)制的解困策略：以澳大利亞改革為例
　第四節(jié)　我國“公司型”共同基金的構(gòu)設(shè)
　　一、董事會與監(jiān)事會關(guān)系問題探析
　　二、“公司型”共同基金立法的框架結(jié)構(gòu)
　　小結(jié)　“公司型”共同基金：在路上
致謝
參考文獻(xiàn)

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