科研資助的激勵(lì)機(jī)制

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　　《科研資助的激勵(lì)機(jī)制：理論與實(shí)踐》的研究對象主要是具有顯著公共品特征的非市場性研究。根據(jù)公共品經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，具有公共品特征的科學(xué)研究面臨的主要問題是，由于存在不可排他性，市場不能或者不能提供足夠的科技創(chuàng)新，因此需要政府介入，所以至少從理論上講，這類研究是很多國家研究基金主要資助的范圍。但需要指出的是，即使是可以得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科研活動(dòng)，也不能完全排除政府介入，這是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然在事前是有效的，但由于產(chǎn)生壟斷，因此在事后仍然是無效的。在政府承諾的約束下，政府可以通過資助科研創(chuàng)新活動(dòng)，打破這種壟斷帶來的扭曲?！犊蒲匈Y助的激勵(lì)機(jī)制：理論與實(shí)踐》主要從供給角度研究公共品的供給問題，或者更確切地講，主要研究科研資助的激勵(lì)機(jī)制問題。

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第一章 科研資助激勵(lì)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 一 導(dǎo)言 二 科研活動(dòng)的基本特征 三 科研活動(dòng)的激勵(lì)問題 四 科研資助的激勵(lì)機(jī)制 (一)科研資助機(jī)制的分類 (二)錦標(biāo)賽機(jī)制簡介 (三)經(jīng)典的研究開發(fā)競賽機(jī)制 (四)改進(jìn)的復(fù)合激勵(lì)機(jī)制 (五)最優(yōu)的研究開發(fā)競賽激勵(lì)機(jī)制 (六)實(shí)證檢驗(yàn)：一個(gè)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法 五 現(xiàn)有分析框架的不足與改進(jìn) 六 政策含義 (一)必須打破以縱向委托關(guān)系為主的科研資助體制，在科研項(xiàng)目的資助中引入競爭機(jī)制  (二)必須打破科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的“鐵飯碗”，引入競爭性晉升機(jī)制 參考文獻(xiàn)第二章 國外科研資助激勵(lì)制度研究 引言 一 同行評(píng)議制度及其在科研管理中的運(yùn)用 (一)同行評(píng)議制度 (二)同行評(píng)議專家的選擇 (三)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)(審批)管理 (四)我國學(xué)者對同行評(píng)議制度的思考 二 科研獎(jiǎng)勵(lì)制度 (一)國外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的類型與分析 (二)國外科技獎(jiǎng)勵(lì)制度的特點(diǎn)與趨勢 (三)科技獎(jiǎng)勵(lì)的評(píng)審 三 國外科研組織結(jié)構(gòu) (一)美國國家科學(xué)基金會(huì)的概況 (二)美國國立衛(wèi)生研究院的概況 (三)美國、英國、德國的科研體制 (四)美國科研機(jī)構(gòu)管理的激勵(lì)機(jī)制分析 參考文獻(xiàn)第三章 科研資助的激勵(lì)機(jī)制的實(shí)證研究：國家社會(huì)科學(xué)基金 制度評(píng)論——基于與非國家科學(xué)基金項(xiàng)目的比較分析 一 引言 二 國家科學(xué)基金制度與非國家科學(xué)基金的不同激勵(lì)作用 (一)國家科學(xué)基金制度的激勵(lì)作用 (二)非國家科學(xué)基金的激勵(lì)作用 三 國家社會(huì)科學(xué)基金制度評(píng)價(jià) ——與非國家科學(xué)基金項(xiàng)目的比較 (一)項(xiàng)目申報(bào)與評(píng)審 (二)經(jīng)費(fèi)及其管理 (三)項(xiàng)目評(píng)估 四橫向(非國家科學(xué)基金)項(xiàng)目研究的激勵(lì)特點(diǎn)分析 (一)目標(biāo) (二)經(jīng)費(fèi)及其營理 (三)科研產(chǎn)出 五發(fā)現(xiàn)、結(jié)論與建議 (一)我們認(rèn)為，國家基金資助的人文、社會(huì)科學(xué)研究 應(yīng)該以基礎(chǔ)研究為主、對策和政策研究為輔 (二)逐步建立科研項(xiàng)目，特別是基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的后評(píng)估 制度，嚴(yán)格項(xiàng)目中期管理，是增強(qiáng)科研項(xiàng)日管理 效率的關(guān)鍵步驟 (三)如何保證國家社科基金項(xiàng)目的評(píng)審和立項(xiàng)環(huán)節(jié)的 公平、公正，始終是人文、社會(huì)科學(xué)學(xué)者關(guān)注的 大問題，當(dāng)然也是重要的科研激勵(lì)手段之一 (四)重視和提高科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用效率，與增加 研究項(xiàng)目預(yù)算額度是同樣重要的科研激勵(lì) (五)推進(jìn)學(xué)術(shù)批評(píng)，以論文和專著被同行引用作為 研究的創(chuàng)新性和前沿性的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)之一 (六)盡快出臺(tái)《國家社會(huì)科學(xué)基金法》或類似的國家 大法，在法律上對國家社科基金的目標(biāo)與使命、 經(jīng)費(fèi)來源與管理、項(xiàng)目申報(bào)過程、項(xiàng)目監(jiān)督 審計(jì)與評(píng)估等原則予以明確規(guī)定 參考文獻(xiàn)附錄一 研究說明附錄二 國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目部分負(fù)責(zé)人調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析附錄三 我國關(guān)于科技獎(jiǎng)勵(lì)制度研究中關(guān)注的若干問題

章節(jié)摘錄

　　第二類問題源于同行評(píng)議實(shí)施過程中所面臨的外部條件。同行評(píng)議制度從根本上說是社會(huì)信用制度的一部分，離開了誠信，同行評(píng)議制度就難以正常運(yùn)作。無論是同行評(píng)議中的“拉關(guān)系”、“走后門”，還是同行評(píng)議專家剽竊申請者的科研成果，都是社會(huì)誠信喪失的表現(xiàn)?！　?.各國對同行評(píng)議方法的改進(jìn)措施　　為了克服同行評(píng)議制度的上述缺陷，特別是第二類缺陷，不同國家的各個(gè)科學(xué)組織在同行評(píng)議的具體實(shí)施中都提出了一些有針對性的解決辦法。　?。?）提高項(xiàng)目評(píng)審的公開性與公正性　　美國國家科學(xué)基金會(huì)和美國國立衛(wèi)生研究院制定了許多專門程序以保證同行評(píng)議實(shí)施過程的公開性與公正性。　　第一，保證項(xiàng)目評(píng)審公開的措施。為了做到項(xiàng)目評(píng)審公開，美國國家科學(xué)基金會(huì)和美國國立衛(wèi)生研究院的具體做法主要有兩個(gè)：一是將評(píng)審信息反饋給項(xiàng)目申請者。如將匿名的評(píng)審意見摘要和排名寄給申請者，以便申請人重新評(píng)價(jià)和進(jìn)一步完善其申請。二是申請人可對評(píng)審結(jié)果提出異議并要求復(fù)評(píng)。根據(jù)申請人的上訴，美國國立衛(wèi)生研究院將對評(píng)議結(jié)果重新決斷。在美國國家科學(xué)基金會(huì)，上訴者可收到評(píng)審負(fù)責(zé)官員的回信，向申請人說明未獲準(zhǔn)的原因。如果申請人仍不滿意，還可以向上一級(jí)申訴?！　〉诙?，保證項(xiàng)目評(píng)審公正的措施。為了力求使項(xiàng)目評(píng)審公正，美國國家科學(xué)基金會(huì)和美國國立衛(wèi)生研究院還從制度上與程序上給予保證。　　在制度上，美國國家科學(xué)基金會(huì)項(xiàng)目評(píng)審官員關(guān)于資助的決定要經(jīng)上一級(jí)審核其公正性，并通過內(nèi)部評(píng)議與外部評(píng)議兩種方式檢查其資助決定是否存在偏差。美國國立衛(wèi)生研究院在必要時(shí)將根據(jù)雙重評(píng)議和內(nèi)部復(fù)查，檢查同行評(píng)議過程是否存在欠公正之處?！　≡诔绦蛏希绹鴩铱茖W(xué)基金會(huì)采用以下方法保證其評(píng)審的公正性。首先，在作出資助決定前，項(xiàng)目評(píng)審官員對同行評(píng)議意見逐一審查；其次，資助后的內(nèi)外部評(píng)議；最后，由評(píng)審官員用統(tǒng)計(jì)方法評(píng)估同行評(píng)議的公正性?！　　?/pre>




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