證券期貨犯罪司法認(rèn)定指南

內(nèi)容概要

為幫助廣大司法實(shí)務(wù)工作者和證券、期貨從業(yè)人員正確理解、適用和遵守《追訴標(biāo)準(zhǔn)》及《補(bǔ)充規(guī)定》的有關(guān)內(nèi)容，最高人民檢察院法律政策研究室和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法律部聯(lián)合組織編寫了本書。本書結(jié)合《追訴標(biāo)準(zhǔn)》及《補(bǔ)充規(guī)定》的起草、修改過程，對(duì)《追訴標(biāo)準(zhǔn)》及《補(bǔ)充規(guī)定》中規(guī)定的10種證券、期貨類犯罪案件以及11種相關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪案件的犯罪構(gòu)成、追訴標(biāo)準(zhǔn)適用以及司法實(shí)務(wù)工作中應(yīng)注意的問題作了全面研討，收錄了證券、期貨類犯罪的典型案例及評(píng)析，附錄了相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及司法解釋。本書對(duì)于準(zhǔn)確查處證券、期貨類犯罪案件，提高查辦案件水平具有重要的指導(dǎo)意義，是廣大司法實(shí)務(wù)工作者和證券、期貨從業(yè)人員重要的工作書籍，也是法學(xué)、證券、期貨理論界進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的重要參考資料。

書籍目錄

第一編　證券期貨犯罪的司法認(rèn)定  第一章　欺詐發(fā)行股票、債券罪  第二章　違規(guī)披露、不披露重要信息罪  第三章　背信損害上市公司利益罪  第四章　偽造、變?cè)旃善?、公司、企業(yè)債券罪  第五章　擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪  第六章　內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪  第七章　編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪  第八章　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪  第九章　操縱證券、期貨市場(chǎng)罪  第十章　背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪第二編　相關(guān)犯罪的司法認(rèn)定  第十一章　虛報(bào)注冊(cè)資本罪  第十二章　虛假出資、抽逃出資罪  第十三章　隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪　第十四章　非國家工作人員受賄罪　第十五章　對(duì)非國家工作人員行賄罪　第十六章　違法運(yùn)用資金罪　第十七章　集資詐騙罪　第十八章　非法經(jīng)營罪　第十九章　提供虛假證明文件罪　第二十章　出具證明文件重大失實(shí)罪　第二十一章　挪用資金罪第三編　證券期貨犯罪案例評(píng)析　羅×峰泄露內(nèi)幕信息、陳×興、王×東內(nèi)幕交易案　梁××泄露內(nèi)幕信息、蔡××內(nèi)幕交易案　鄧×內(nèi)幕交易案　陳××內(nèi)幕交易案　H證券公司、I公司、J公司及孫×志等操縱證券交易價(jià)格案　K公司、郭××、李×等操縱證券交易價(jià)格案　朱××操縱證券交易價(jià)格案　李××、羅××等操縱證券交易價(jià)格案第四編　附錄  一、刑事法律及司法解釋  中華人民共和國刑法（節(jié)錄）    （1997年3月14日中華人民共和國主席令第83號(hào)修訂）　……

章節(jié)摘錄

　　第一章　欺詐發(fā)行股票、債券罪　　一、欺詐發(fā)行股票、債券罪的概念和構(gòu)成要件　?。ㄒ唬└拍睢　∑墼p發(fā)行股票、債券罪，是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為?！　?979年刑法對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券行為沒有規(guī)定。1995年2月28日全國人大常委會(huì)《關(guān)于懲治違反公司法的犯罪的決定》增設(shè)了欺詐發(fā)行股票、債券罪。該決定第3條規(guī)定：“制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處五年以下有期徒刑或者拘役，可以并處非法募集資金金額百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處非法募集資金金額百分之五以下罰金，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定，處五年以下有期徒刑或者拘役。”1997年修訂刑法時(shí)吸收了上述規(guī)定內(nèi)容，并在行為表現(xiàn)、罰金標(biāo)準(zhǔn)等問題上進(jìn)一步作了修改補(bǔ)充?！　。ǘ?gòu)成要件　　1．本罪的客體　　本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)發(fā)行股票、債券的管理制度。發(fā)行股票、債券，對(duì)于資本市場(chǎng)的合理配置和聚集社會(huì)游資，增加公司、企業(yè)的經(jīng)營資本，從而促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，具有積極作用。但是，發(fā)行股票、債券必須遵循一定的“游戲規(guī)則”，公正、誠實(shí)、有序地進(jìn)行。為規(guī)范股票及公司、企業(yè)債券的發(fā)行，國家立法機(jī)關(guān)及政府有關(guān)部門制定了公司法、證券法、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)和規(guī)章，對(duì)股票及公司、企業(yè)債券發(fā)行的資格和條件作了規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。發(fā)行公司、企業(yè)債券的申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司及企業(yè)債券募集辦法，以便于投資者了解公司、企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況和資本狀況。這些信息的真實(shí)與否，直接影響投資者所作決定的成功與否。國家通過立法對(duì)不同程度的欺詐發(fā)行股票、債券行為規(guī)定了不同的處理措施，對(duì)其中數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為作為犯罪予以懲處，以確保國家對(duì)有關(guān)公司、企業(yè)發(fā)行股票、債券的管理制度的有效性，維護(hù)正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。

圖書封面

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