資本主義史（第1卷）

內(nèi)容概要

　　本書是多卷本《資本主義史》的第一卷，對14世紀到17世紀初資本主義早期歷史作了新探討。　　與在國內(nèi)影響甚大的資本主義農(nóng)業(yè)起源說不同，本書強調(diào)地緣、交往、市場和商業(yè)對資本主義起源和早期發(fā)展的重要作用。本書從形態(tài)學(xué)角度對資本主義經(jīng)濟制度形成途徑作了結(jié)構(gòu)剖析，指出了資本主義經(jīng)濟形態(tài)與封建經(jīng)濟形態(tài)在一定時期存在著交叉或存在共維現(xiàn)象。本書認為資本主義的發(fā)展兼有連續(xù)性和非連續(xù)性的特點，歷史上個地區(qū)的資本主義時有衰落，而資本主義發(fā)展鏈條則具有連續(xù)性，在這個過程中資本主義發(fā)生著地理中心的轉(zhuǎn)移。本書對經(jīng)典政治經(jīng)濟學(xué)在闡釋資本主義起源時表現(xiàn)出的重工抑商的理論傾向表示了不同意見。關(guān)于資本主義諸維，本書對資本主義觀念的起源作了較全面的發(fā)生學(xué)考察，對馬克斯•韋伯關(guān)于新教倫理催生資本主義之說是否全面提出質(zhì)疑，揭示了這個時期政治制度和社會結(jié)構(gòu)的新特征，并提出了世界市場經(jīng)過一個過程形成的見解。本書對該時期農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)也作了簡要分析?！　”緯罄m(xù)第二卷將敘述商業(yè)化和工業(yè)化時代的資本主義史，涉及的時間從17世紀后期到第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束。該卷將對資本主義成長過程中經(jīng)濟組織形式、政治制度及革命與經(jīng)濟的關(guān)系、各國資本主義的特點、世界體系的形成作出閘述。該卷將從資本主義發(fā)展大趨勢的視角把資本主義經(jīng)濟危機置于經(jīng)濟周期波動中求探討。該卷還將對晚發(fā)展地區(qū)卷入資本主義世界體系后經(jīng)濟狀況等問題進行分析。　　本書第三卷將敘述20世紀的資本主義發(fā)展史。

作者簡介

　　沈漢，南京大學(xué)歷史系教授。著作有《英國議會政治史》（合著），《歐洲從封建社會向資本主義社會過渡研究，形態(tài)學(xué)的考察》，《西方國家形態(tài)史》，《英國憲章運動》，《西方社會結(jié)構(gòu)的演變》，《反叛的一代，20世紀60年代西方學(xué)生運動》（合著），《英國土地制度史》，《資本主義史，從世界體系形成到經(jīng)濟全球化》（主編）。譯作有《資本主義社會的國家》，《近代國家的發(fā)展，社會學(xué)導(dǎo)論》、《共有的習(xí)慣》（合譯）、《合法性的限度》（合譯）。

書籍目錄

第一卷 導(dǎo)論資本主義史的研究方法　　一、經(jīng)典馬克思主義的資本主義史理論　　二、各派學(xué)者的資本主義歷史編 纂學(xué)見解　　三、資本主義史研究方法的若干思考第一編 交往和市場的發(fā)展　第一章 世界范圍交往的開始和早期地區(qū)——世界性市場　　一、地中海市場的形成和國際商業(yè)制度的建立　　二、北海和波羅的海市場的形成　　三、亞洲市場及其與外部的聯(lián)系　　四、繞過非洲的海路　　五、各國國內(nèi)市場形成的問題　第二章 西班牙的擴張和商業(yè)活動　　一、政治體制、經(jīng)濟和人口　　二、原工業(yè)化　　三、商業(yè)和對外貿(mào)易　　四、17世紀西班牙經(jīng)濟的衰退及其原因　第三章 葡萄牙的殖民擴張和商業(yè)活動　　一、海外擴張的背景　　二、在亞洲的殖民掠奪和商貿(mào)　　三、在非洲的商貿(mào)和掠奪　　四、在巴西的掠奪　　五、轉(zhuǎn)口貿(mào)易　第四章 人口增長、價格革命和貴金屬流人歐洲　　一、人口增長　　二、價格革命　　三、貴金屬和流通的發(fā)展第二編 醬主義關(guān)系和結(jié)構(gòu)的出現(xiàn)　第五章 西歐封建社會和資本主義發(fā)生　　一、“封建主義”概念和封建社會的結(jié)構(gòu)　　二、關(guān)于資本主義維度的問題　　三、早期資本主義的經(jīng)濟組織　第六章 封建主義衰落時期的政治和社會組織　　一、文藝復(fù)興時期的城市國家　　二、等級制社會結(jié)構(gòu)和等級會議的衰落　　三、絕對主義王權(quán)　第七章 資本主義觀念的形成　　一、法律觀念　　二、自然法和社會契約論　　三、自由民主觀念　　四、經(jīng)濟思想第三編 資本主義中心的地理轉(zhuǎn)移　　第八章 文藝復(fù)興時期意大利的資本主義　　一、威尼斯的工商業(yè)和金融業(yè)　　二、佛羅倫薩的工場手工業(yè)和商業(yè)　　三、佛羅倫薩的金融業(yè)　　四、熱那亞的商業(yè)、金融業(yè)和工業(yè)　　五、意大利經(jīng)濟衰落的原因　第九章 德意志資本主義的興起　　一、礦業(yè)　　二、商業(yè)和金融業(yè)　　三、制造業(yè)　第十章 英國近代初期資本主義的發(fā)展　　一、重新認識16至17世紀農(nóng)業(yè)資本主義發(fā)展程度　　二、商業(yè)　　三、羊毛業(yè)和呢絨業(yè)　　四、礦業(yè)　　五、冶煉業(yè)及金屬加工制造業(yè)　第十一章 尼德蘭的資本主義　　一、中世紀后期尼德蘭經(jīng)濟恢復(fù)和發(fā)展的歷史環(huán)境　　二、布魯日的資本主義　　三、船運業(yè)和外貿(mào)　　四、安特衛(wèi)普的商業(yè)和金融業(yè)　　五、阿姆斯特丹的繁榮　　六、工業(yè)第十二章 資本主義興起時期西歐和北美的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)第十三章 商業(yè)和資本主義興起的政治經(jīng)濟學(xué)思考參考書目后記

章節(jié)摘錄

第一卷　導(dǎo)論資本主義史的研究方法一、經(jīng)典馬克思主義的資本主義史理論對資本和雇傭關(guān)系的研究，是馬克思主義的資本主義理論的重要基本點。馬克思指出，“資本也是一種社會生產(chǎn)關(guān)系。這是資產(chǎn)階級的生產(chǎn)關(guān)系?！睒?gòu)成資本的生活資料、勞動工具和原料，是在一定的社會條件下積累起來的，在一定的社會關(guān)系內(nèi)被用來進行新生產(chǎn)?！百Y本以雇傭勞動為前提，而雇傭勞動又以資本為前提。兩者相互制約；兩者相互產(chǎn)生?！瘪R克思指出，“資本的利益和雇傭勞動的利益是截然對立的。”“工資和利潤是互成反比的。資本的份額即利潤愈增加，則勞動的交換價值即按日工資就愈降低?！惫と藶槿〉霉べY向資本家出賣自己的勞動力。資本主義社會的經(jīng)濟制度中，“工人階級是生產(chǎn)全部價值的唯一的階級?！薄肮と穗A級從他們所生產(chǎn)的全部產(chǎn)品中只取回一部分?！瘪R克思研究了商品生產(chǎn)過程，他把投人周轉(zhuǎn)的貨幣的原有價值的增殖額稱為剩余價值。馬克思對資本積累進行了分析。他認為，資本積累，就是把一部分剩余價值定為資本，不是把它用來滿足資本家的個人需要或奢欲，而是投入新的生產(chǎn)。資本的原始積累，“它不是奴隸和農(nóng)奴直接轉(zhuǎn)化為雇傭工人，因而不是單純的形式變換”，它“只是意味著直接生產(chǎn)者的被剝奪，即以自己勞動為基礎(chǔ)的私有制的解體?！薄霸挤e累的不同因素，多少是按時間順序特別分配在西班牙、葡萄牙、荷蘭、法國和英國。在英國，這些因素在17世紀末系統(tǒng)地綜合為殖民制度、國債制度、現(xiàn)代稅收制度和保護關(guān)稅制度。這些方法一部分是以最殘暴的暴力為基礎(chǔ)，例如殖民制度就是這樣。但所有這些方法都利用國家權(quán)力，也就是利用集中的、有組織的社會暴力，來大力促進從封建生產(chǎn)方式向資本主義生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變過程，縮短過渡時間。暴力是每一個孕育著新社會的舊社會的助產(chǎn)婆。暴力本身就是一種經(jīng)濟力?！钡牵鞲袼拐J為，剩余價值的榨取，是一種在歷史上存在已久的事實。“資本并沒有發(fā)明剩余勞動。凡是社會上一部分人享有生產(chǎn)資料壟斷權(quán)的地方，勞動者，無論是自由的或不自由的，都必需在維持自身生活所必需的勞動時間以外，追加超額的勞動時間來為生產(chǎn)資料的所有者生產(chǎn)生活資料，不論這些所有者是雅典的貴族，伊特·利斯頓的僧侶，羅馬的市民，諾曼的男爵，美國的奴隸主，瓦拉幾亞的領(lǐng)主，現(xiàn)代的地主，還是資本家。”馬克思提出了資本主義生產(chǎn)開始的理論?！百Y本主義生產(chǎn)實際上是在同一個資本同時雇用人數(shù)較多的工人，因而勞動過程擴大了自己的規(guī)模并提供了較大量的產(chǎn)品的時候才開始的。人數(shù)較多的工人在同一時間、同一空間（或者說同一勞動場所），為了生產(chǎn)同種商品，在同一資本家的指揮下工作，這在歷史上和概念上都是資本主義生產(chǎn)的起點。就生產(chǎn)方式本身來說，例如，初期的工場手工業(yè)，除了同一資本同時雇用的工人人數(shù)較多而外，和行會手工業(yè)幾乎沒有什么區(qū)別?！瘪R克思進一步闡述了資本主義產(chǎn)生的社會環(huán)境。他指出，“資本主義社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是從封建社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生的。后者的解體使前者的要素得到解放?！瘪R克思在研究資本主義關(guān)系的基礎(chǔ)和前提時發(fā)現(xiàn)，在這一過程中，資本積累、剩余價值的創(chuàng)造和使用雇傭勞動力這三個因素結(jié)合在一起，互為前提，密不可分。他寫道，“資本積累以剩余價值為前提，剩余價值以資本主義生產(chǎn)為前提，而資本主義生產(chǎn)又以商品生產(chǎn)者握有較大量的資本和勞動力為前提。”馬克思研究了資本主義生產(chǎn)開始的歷史過程。他認為，從封建生產(chǎn)方式開始的過渡有兩條途徑。一條途徑是“生產(chǎn)者變成商人和資本家，而與農(nóng)業(yè)的自然經(jīng)濟和中世紀城市工業(yè)的受行會束縛的手工業(yè)相對立。這是真正革命化的道路?！绷硪粭l途徑是“商人直接支配生產(chǎn)”。雖然這種途徑在歷史上起過巨大的過渡作用，但“就它本身來說，它并沒有引起舊生產(chǎn)方式的變革，而不如說保存了這種生產(chǎn)方式”。馬克思對商業(yè)資本的歷史作用評價有限。倒是恩格斯對資本主義的城市起源和市民階級的歷史作用有較多的肯定。恩格斯寫道，“市民階級有一件對付封建主義的有力武器——貨幣?！薄柏泿攀鞘忻耠A級的巨大的政治平衡器。凡是在貨幣關(guān)系排擠了人身關(guān)系和貨幣貢賦排擠了實物貢賦的地方，封建關(guān)系就讓位于資產(chǎn)階級關(guān)系。”“這種到遠處去冒險尋找黃金的渴望，雖然最初是以封建和半封建形式實現(xiàn)的，但是從本質(zhì)上來說，已經(jīng)與封建主義不相容了，封建主義的主要基礎(chǔ)是農(nóng)業(yè)，它向外征討主要是為了取得土地。而且，航海業(yè)是確定的資產(chǎn)階級的行業(yè)，它把自己的反封建性質(zhì)也烙印到現(xiàn)代的一切艦隊上?！薄霸谑迨兰o時，封建制度在整個西歐都處于十分衰敗的狀態(tài)。在封建地區(qū)中，到處都有楔人了有反封建要求、有自己的法和武裝的市民的城市；它們通過貨幣，已經(jīng)在一定程度上使封建主在社會方面甚至有的地方在政治方面從屬于自己?！薄吧倘藢τ趶那耙磺型蛔?、可以說由于世襲而停滯不變的社會來說，是一個革命的要素?！薄爱?dāng)歐洲脫離中世紀的時候，新興的城市中間階級是歐洲的革命因素。這個階級在中世紀的封建體制內(nèi)已經(jīng)贏得公認的地位，但是這個地位對它的擴張能力來說，也已經(jīng)變得太狹小了。中間階級即資產(chǎn)階級的發(fā)展，已經(jīng)不能同封建制度并存，因此，封建制度必定要覆滅?！瘪R克思、恩格斯提出了資本主義和資產(chǎn)階級形成階段的理論。他們寫道：“資產(chǎn)階級賴以形成的生產(chǎn)資料和交換手段，是在封建社會里造成的?！瘪R克思寫道：“在14和15世紀，在地中海沿岸的某些城市已經(jīng)稀疏地出現(xiàn)了資本主義生產(chǎn)的最初萌芽，但是資本主義時代是從16世紀才開始的?！痹诜治鲑Y本主義生產(chǎn)方式形成時，馬克思在《資本論》中分析工業(yè)資本家的產(chǎn)生時，指出存在著“資本主義生產(chǎn)的幼年時期”與“資本主義生產(chǎn)方式時期”這兩個不同的階段，并分析了它們之間的差別。他寫道：“工業(yè)資本家不是通過像租地農(nóng)場主那樣的漸進方式產(chǎn)生的。毫無疑問，有些小行會師傅和更多的獨立小手工業(yè)者，甚至雇傭工人，轉(zhuǎn)化成了小資本家，并且由于逐漸擴大對雇傭勞動的剝削和相應(yīng)的積累，成為不折不扣的資本家。在中世紀城市的幼年時期，逃跑的農(nóng)奴中誰成為主人，誰成為仆人的問題，多半取決于他們逃出來的日期的先后，在資本主義生產(chǎn)的幼年時期，情形往往也是這樣?！惺兰o已經(jīng)留下兩種不同形式的資本，它們是在極不相同的經(jīng)濟的社會形態(tài)中成熟的，而且在資本主義生產(chǎn)方式時期到來以前，就被當(dāng)作資本，這就是高利貸資本和商人資本?！瘪R克思和恩格斯描述了資產(chǎn)階級的形成過程及其在各個形成階段的政治表現(xiàn)或成就。他寫道：“現(xiàn)代資產(chǎn)階級本身是一個長期發(fā)展過程的產(chǎn)物，是生產(chǎn)方式和交換方式的一系列變革的產(chǎn)物?！薄百Y產(chǎn)階級的這種發(fā)展的每一個階段，都伴隨著相應(yīng)的政治上的進展。它在封建主統(tǒng)治下是被壓迫的等級，在公社里是武裝的和自治的團體，在一些地方組成了獨立的城市共和國，在另一些地方組成君主國中的納稅的第三等級；后來，在工場手工業(yè)時期，它是等級君主國或?qū)Ｖ凭鲊型F族抗衡的勢力，而且是大君主國的主要基礎(chǔ)；最后，從大工業(yè)和世界市場建立的時候起，它在現(xiàn)代的代議制國家里奪得了獨占的政治統(tǒng)治?！瘪R克思主義經(jīng)典作家除了在經(jīng)濟上研究資本主義外，還系統(tǒng)地研究了伴隨著資本主義經(jīng)濟關(guān)系的成長，資本主義國家制度的形成過程。在這方面，他特別強調(diào)法國資本主義國家形成史的個案。他指出，“法國在中世紀是封建制度的中心，從文藝復(fù)興時代起是統(tǒng)一的等級君主制的典型國家，它在大革命中粉碎了封建制度，建立了純粹的資產(chǎn)階級統(tǒng)治，這種統(tǒng)治所具有的典型性是歐洲任何其他國家所沒有的。”“第一次法國革命所抱的目的是破壞一切地方的、區(qū)域的、城市的和各省的特殊權(quán)力以造成全國的公民的統(tǒng)一，它必須把專制君主制已經(jīng)開始的事情——中央集權(quán)加以發(fā)展，但是它同時也就擴大了政府權(quán)力的容量、屬性和走卒的數(shù)目。拿破侖完成了這個國家機器?！薄爸皇窃诘诙€波拿巴統(tǒng)治時期，國家才似乎成了完全獨立的東西。和市民社會比起來，國家機器已經(jīng)大大地鞏固了自己的地位”。在資本主義發(fā)展的歷史趨勢問題上，馬克思和恩格斯在很長一個時期堅持，資本主義的發(fā)展必然地會消滅小生產(chǎn)，造成社會階級結(jié)構(gòu)的兩極分化。他們在《共產(chǎn)黨宣言》中寫道：“我們的時代，資產(chǎn)階級時代，卻有一個特點：它使階級對立簡單化了。整個社會日益分裂為兩大敵對的陣營，分裂為兩大相互直接對立的階級：資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級?！睂τ卩l(xiāng)村小農(nóng)來說，“資本主義生產(chǎn)形式的發(fā)展，割斷了農(nóng)業(yè)小生產(chǎn)的命脈；這種小生產(chǎn)正在無法挽救地滅亡和衰落?！钡牵R克思到了晚年在《剩余價值理論》中也偶爾地注意到資本主義發(fā)展中出現(xiàn)的新情況，提出資本主義社會存在中間階級。他寫道，“無產(chǎn)階級的小部分上升為中等階級”。他批評李嘉圖說：“他忘了指出，介于工人為一方和資本家、土地所有者為另一方之間的中等階級不斷增加，中間階級的絕大部分在越來越大的范圍內(nèi)直接依靠收入過活，成為作為社會基礎(chǔ)的工人身上的沉重負擔(dān)，同時也增加了上流社會的社會安全和力量。”馬克思在評論馬爾薩斯時，討論了中等階級人數(shù)的增長。馬克思寫道：“他的最高希望是中等階級的人數(shù)將增加，無產(chǎn)階級（有工作的無產(chǎn)階級）在總?cè)丝谥兴嫉谋壤龑⑾鄬Φ卦絹碓叫。m然它的人數(shù)會絕對地增加）。馬爾薩斯自己認為這種希望多少有點空想。然而實際上資產(chǎn)階級社會的發(fā)展進程卻正是這樣。”“實際的社會結(jié)構(gòu)，——社會決不僅僅是由工人階級和產(chǎn)業(yè)資本家階級組成的?！瘪R克思在其著作中描述了西歐的資本主義經(jīng)濟制度從封建主義經(jīng)濟制度內(nèi)部產(chǎn)生出來的途徑。這就是使生產(chǎn)者同他們的生產(chǎn)資料分離，從而把他們變成雇傭工人（現(xiàn)代意義上的無產(chǎn)者）而把生產(chǎn)資料占有者變成資本家。馬克思認為，資本主義生產(chǎn)的歷史趨勢是這樣的，它“本身以主宰著自然是變化的必然性產(chǎn)生出它自身的否定；它本身已經(jīng)創(chuàng)造出一種新的經(jīng)濟制度的因素，它同時給社會勞動生產(chǎn)力和一切個體生產(chǎn)者的全面發(fā)展以極大的推動”。馬克思預(yù)言，“實際上已經(jīng)以一種集體生產(chǎn)力為基礎(chǔ)的資本主義所有制只能轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣乃兄??！钡R克思在作出此種預(yù)言時坦誠地承認，“在這個地方我并沒有提出任何證據(jù)”。

后記

本書承蒙英國利茲大學(xué)狄利婭·戴維教授（Delia。Davia）、設(shè)菲爾德大學(xué)梯姆·賴特教授（Tim wright）、倫敦的大學(xué)中國委員會（Universities’China Committee in L,ondon）、奧地利維也納大學(xué)威廉·布勞內(nèi)德爾教授（wilhelm Brauneder）、德國馬克斯一普朗克歷史研究所于爾根·舒?zhèn)惐そ淌冢↗uer'gen Schlumbohm）、馬克斯一普朗克歐洲法律史研究所米夏埃爾·施托萊斯教授（Michael Stollis）、美國紐約市立大學(xué)格奧爾格·伊格爾斯教授（Georg Iggers）、歐洲大學(xué)學(xué)院波·斯塔斯教授（Bo Strath）、意大利東彼埃蒙特大學(xué)埃多阿多·托塔魯羅教授（Edoardo Torarolo）等友人和相關(guān)基金的支持。本書得到南京大學(xué)世界史學(xué)科“二一一”三期項目資助，為《世界史文叢》之一。人民出版社王一禾、王亞男兩位編輯為此書出版和書稿的編輯加工做了很多工作。謹此一并致謝。這是多卷本《資本主義史》的第一卷，以后各卷將陸續(xù)寫出。

編輯推薦

《資本主義史(第1卷)》后續(xù)第二卷將敘述商業(yè)化和工業(yè)化時代的資本主義史，涉及的時間從17世紀后期到第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束。該卷將對資本主義成長過程中經(jīng)濟組織形式、政治制度及革命與經(jīng)濟的關(guān)系、各國資本主義的特點、世界體系的形成作出閘述。該卷將從資本主義發(fā)展大趨勢的視角把資本主義經(jīng)濟危機置于經(jīng)濟周期波動中求探討。該卷還將對晚發(fā)展地區(qū)卷入資本主義世界體系后經(jīng)濟狀況等問題進行分析。《資本主義史(第1卷)》第三卷將敘述20世紀的資本主義發(fā)展史。

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