證券市場(chǎng)與股份制度研究

內(nèi)容概要

本書(shū)是具有專著性質(zhì)的教學(xué)用書(shū)，兼具專著和教材的雙重性質(zhì)，可作為有關(guān)研究生課程的教材或主要參考書(shū)使用。本書(shū)對(duì)證券市場(chǎng)與股份制度的相關(guān)理論與實(shí)務(wù)問(wèn)題進(jìn)行了有益的探討。首先，以證券市場(chǎng)與股份制度良性互動(dòng)作為切人點(diǎn)探討了證券市場(chǎng)的理論與實(shí)踐問(wèn)題及股份制的理論問(wèn)題；其次，對(duì)股份制公司的出資、證券及其法律規(guī)制進(jìn)行分析，界定了股份制公司與證券法的關(guān)系；再次，對(duì)證券發(fā)行、上市、交易等制度進(jìn)行探討，并提出相關(guān)法律規(guī)制的意見(jiàn)；最后，介紹相關(guān)的典型案例。作者在對(duì)證券市場(chǎng)與股份制度的關(guān)系進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)及股份制度發(fā)展進(jìn)程中存在的問(wèn)題，包括證券市場(chǎng)的定位，股份制的功能，證券的發(fā)行、上市、交易及相關(guān)的法律規(guī)制進(jìn)行了較為系統(tǒng)的探析；通過(guò)比較法的研究，指出我國(guó)在相關(guān)制度建構(gòu)上的不足并提出完善的建議；同時(shí)，借助于一定的典型案例闡明我國(guó)證券市場(chǎng)及股份制發(fā)展中應(yīng)當(dāng)汲取的教訓(xùn)。    本書(shū)主要適用于高等院校民商法、經(jīng)濟(jì)法專業(yè)研究生、法律碩士生，也可作為法學(xué)專業(yè)高年級(jí)本科生教學(xué)用書(shū)，同時(shí)，對(duì)司法實(shí)務(wù)工作者、法學(xué)學(xué)習(xí)者也具有參考價(jià)值。

書(shū)籍目錄

總序前言第一章 證券市場(chǎng)與股份制度導(dǎo)論  第一節(jié) 證券市場(chǎng)與股份制度    一、證券市場(chǎng)推動(dòng)股份制實(shí)施    二、股份制改革促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展    三、證券市場(chǎng)發(fā)展與股份制改革良性互促的關(guān)系  第二節(jié) 證券市場(chǎng)理論問(wèn)題研究    一、證券監(jiān)管體制研究    二、證券交易所研究    三、證券公司研究    四、證券自律機(jī)構(gòu)研究    五、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題研究  第三節(jié) 證券市場(chǎng)實(shí)踐問(wèn)題探討    一、一板、二板、三板市場(chǎng)的界定    二、國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r    三、我國(guó)證券市場(chǎng)的問(wèn)題及擺脫困境的主要對(duì)策第二章 股份制理論研討  第一節(jié) 股份制理論問(wèn)題研究    一、股份制度的定位    二、國(guó)外的股份制度及股份制立法    三、我國(guó)股份制度發(fā)展問(wèn)題研究    四、我國(guó)諸類公司的股份制    五、國(guó)外股份制度發(fā)展?fàn)顩r  第二節(jié) 股份制專題研討    一、有限責(zé)任制與股份制    二、公司社會(huì)責(zé)任：沿革·內(nèi)涵·邊界第三章 股份制公司的出資、證券及其法律規(guī)制  第一節(jié) 股份制公司股東的出資形式及其法律規(guī)制    一、現(xiàn)金出資的法律規(guī)制    二、現(xiàn)物出資的法律規(guī)制    三、我國(guó)《公司法》未列舉的出資方式問(wèn)題探討  第二節(jié) 股份制公司證券的概念和法律功能  第三節(jié) 證券的類別、特性與范圍    一、股票的類別、特性與范圍    二、債券的類別、特性與范圍  第四節(jié) 股份制公司與證券法    一、證券法：內(nèi)涵·性質(zhì)·調(diào)整對(duì)象    二、證券法的性質(zhì)    三、國(guó)外證券法律制度的比較    四、我國(guó)香港和臺(tái)灣的證券立法第四章 股份制公司證券發(fā)行機(jī)制  第一節(jié) 股份制公司證券發(fā)行理論    一、股份制公司證券發(fā)行的內(nèi)涵    二、證券公開(kāi)發(fā)行的程序    三、自律組織和中介機(jī)構(gòu)的作用    四、上市證券退出機(jī)制——上市股票的特別處理和特別轉(zhuǎn)讓    五、境外發(fā)行證券  第二節(jié) 股份制公司證券發(fā)行的審核    一、注冊(cè)制(Registered System)研究    二、核準(zhǔn)制(Authorized System)研究    三、注冊(cè)制與核準(zhǔn)制相結(jié)合的發(fā)行模式    四、注冊(cè)制和核準(zhǔn)制的比較  第三節(jié) 證券上市輔導(dǎo)制度與保薦制度    一、證券上市輔導(dǎo)制度    二、證券上市保薦制度  第四節(jié) 股份制公司證券承銷    一、股份制公司證券承銷的概念和意義    二、證券承銷的選擇    三、證券承銷的方式    四、股份制公司證券承銷合同    五、證券承銷的監(jiān)督管理    六、其他方式  第五節(jié) 國(guó)外股份制公司證券發(fā)行法律制度的比較研究    一、美國(guó)的證券發(fā)行與上市制度    二、英國(guó)的證券發(fā)行與上市制度    三、日本的證券發(fā)行與上市制度    四、德國(guó)的證券發(fā)行與上市制度  第六節(jié) 證券發(fā)行與承銷案例第五章 股份制公司證券上市相關(guān)問(wèn)題探析  第一節(jié) 股份制公司的信息公開(kāi)制度    一、股份制公司信息公開(kāi)的特性    二、股份制公司信息公開(kāi)中存在的問(wèn)題    三、信息公開(kāi)義務(wù)的責(zé)任主體  第二節(jié) 股份制公司的收購(gòu)    一、股份制公司收購(gòu)的概念和特征    二、上市公司收購(gòu)的種類    三、收購(gòu)的法律后果    四、對(duì)收購(gòu)行為的法律監(jiān)管    五、國(guó)外對(duì)收購(gòu)進(jìn)行規(guī)制的諸項(xiàng)措施    六、我國(guó)的要約收購(gòu)  第三節(jié) 股份制公司中小股東權(quán)益保護(hù)研究    一、中小股東利益保護(hù)的理論和現(xiàn)實(shí)依據(jù)    二、各國(guó)對(duì)中小股東利益保護(hù)措施的比較    三、法律對(duì)受非正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易侵害的中小股東的司法救濟(jì)措施    四、完善我國(guó)對(duì)中小股東投資利益保護(hù)的措施  第四節(jié) 股份制公司股東代表訴訟研究    一、股份制公司股東代表訴訟的內(nèi)涵、特征    二、股份制公司股東代表訴訟的產(chǎn)生及發(fā)展    三、中外股東代表訴訟比較  第五節(jié) 股份制公司關(guān)聯(lián)交易研究    一、股份制公司關(guān)聯(lián)交易概論    二、股份制公司關(guān)聯(lián)交易的優(yōu)劣    三、關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制及責(zé)任承擔(dān)    四、我國(guó)股份制公司關(guān)聯(lián)交易立法    五、我國(guó)關(guān)聯(lián)交易規(guī)制的特點(diǎn)及完善    六、我國(guó)立法對(duì)關(guān)聯(lián)人的界定    七、我國(guó)上市公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容和分類  第六節(jié) 水仙的上市與退市案第六章 股份制公司證券交易研究  第一節(jié) 證券交易的法律規(guī)制    一、證券交易法律規(guī)制的意義    二、證券交易的規(guī)制措施  第二節(jié) 持續(xù)信息披露    一、年度報(bào)告制度    二、中期報(bào)告制度    三、臨時(shí)報(bào)告制度    四、我國(guó)信息披露中的問(wèn)題及對(duì)策  第三節(jié) 禁止的交易行為    一、內(nèi)幕交易    二、禁止操縱行為    三、對(duì)編造并傳播虛假信息行為的法律禁止    四、對(duì)損害客戶利益的欺詐行為的法律禁止    五、對(duì)其他違法行為的法律禁止  第四節(jié) 股份制公司信息披露案例參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　　第一章 證券市場(chǎng)與股份制度導(dǎo)論　　第一節(jié) 證券市場(chǎng)與股份制度　　資本市場(chǎng)包括間接融資市場(chǎng)和直接融資市場(chǎng)，即通常所說(shuō)的信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)。我國(guó)的信貸市場(chǎng)目前由國(guó)有銀行主導(dǎo)，這一局面在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)不會(huì)有根本性的改變。在國(guó)有銀行尚未完全改造為真正的商業(yè)銀行之前，信貸資源的配置不可避免地受到政府的強(qiáng)烈影響，市場(chǎng)無(wú)法充分發(fā)揮作用，間接融資的效率無(wú)法進(jìn)一步提高。資本市場(chǎng)的另一半是直接融資市場(chǎng)，直接融資市場(chǎng)并不完全等同于證券市場(chǎng)，非證券化的直接融資如私募在發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家也很流行。我國(guó)直接融資市場(chǎng)發(fā)展程度甚至還不如信貸市場(chǎng)，由于政府的嚴(yán)格管制，私募市場(chǎng)發(fā)展空間受限，證券市場(chǎng)的規(guī)模、深度和效率也遠(yuǎn)不及發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，資本市場(chǎng)發(fā)展的滯后不僅導(dǎo)致融資和投資的低效，而且嚴(yán)重制約著中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的深入。盡管私募市場(chǎng)和信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要組成部分，限于篇幅，本書(shū)將僅限于討論證券市場(chǎng)。　　在《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》——中，股份或者股票這一　　對(duì)概念均從屬于股份有限公司，有限責(zé)任公司的股權(quán)資本單位不采用這一對(duì)概念，而是使用“出資”與“股權(quán)證書(shū)”。這一區(qū)分基本上沿襲了大陸法系公司法的做法。有的國(guó)家并未做此區(qū)分，如美國(guó)，由于各州公司法并沒(méi)有股份有限公司與有限責(zé)任公司的區(qū)分，所以，也就沒(méi)有股份與出資、股票與出資證明文件的區(qū)分，而一律稱之為股份和股票。　　股份與出資的區(qū)別是，股份是一種被區(qū)分為等額的資本單位。股東以此“單位”為基礎(chǔ)享有和行使權(quán)利，每一單位的權(quán)利是平等的。而出資則沒(méi)有被區(qū)分為等額的資本單位，股東只是按照其出資比例享有權(quán)利。有鑒于此，本書(shū)所謂股份與股票專指股份有限公司的股份。

圖書(shū)封面

評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載

---

    證券市場(chǎng)與股份制度研究 PDF格式下載

---