中國資本市場若干重大法律問題研究

內(nèi)容概要

中央財經(jīng)大學法學院誕生于中國致力發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟、建設(shè)社會主義法治國家的20世紀90年代中期這一偉大的變革時代。經(jīng)過十多年的發(fā)展，法學院正在向著成為我國財經(jīng)立法、司法和教育的思想庫，財經(jīng)法學的重要國際交流平臺，財經(jīng)法律復(fù)合型、應(yīng)用型高級人才的重要培養(yǎng)基地的目標邁進。    本書研究的重點是如何在解決資本市場中的深層次問題的基礎(chǔ)上，改革和完善有關(guān)法律制度，最終達到保護投資者的目的。     本書從研究股權(quán)分置入手，以保護投資者權(quán)益為中心或路徑，理論研究和實證分析相結(jié)合，法學理論和經(jīng)濟學理論相滲透，并廣泛參閱國內(nèi)外最新理論研究成果和經(jīng)典案例，提出制度創(chuàng)新、立法建議。

作者簡介

郭鋒男，1962年6月生，籍貫四川，法學博士，教授、博士生導(dǎo)師，中央財經(jīng)大學法學院院長。兼任教育部高等學校法學學科教育指導(dǎo)委員會委員、中國法學會商法學研究會常務(wù)理事、中國法學會民法學研究會理事、中國人民大學民商事法律科學研究中心研究員、中國建設(shè)銀行股份有限公司監(jiān)事、《證券法律評論》主編。從1983年開始從事票據(jù)法、公司法、證券法的理論研究，是國內(nèi)中青年學者中該領(lǐng)域理論研究的主要開拓者。著有《虛假陳述證券侵權(quán)賠償》等專著、教材、辭典20余部。在《中國法學》等數(shù)十家報刊發(fā)表論文、文章100余篇。主持、參加了國家社會科學基金項目以及司法部、最高人民法院、證監(jiān)會、保監(jiān)會等10余項國家級、省部級社會科學課題的研究。先后參加《票據(jù)法》、《公司法》、《證券法》的起草、修改工作。協(xié)助最高人民法院、證監(jiān)會等部門起草、修訂了多部司法解釋、部門規(guī)章。

書籍目錄

第一章  股權(quán)分置與股份流通的法律問題  第一節(jié)  “股權(quán)分置”概念的法學分析    一、“股權(quán)分置”詞源探悉    二、“股權(quán)分置”的法律含義  第二節(jié)  股權(quán)分置產(chǎn)生的制度及政策背景    一、股權(quán)分置存在的制度依據(jù)    二、股權(quán)分置產(chǎn)生的政策背景  第三節(jié)  股權(quán)分置在法律視野中的缺陷分析    一、對股東平等法律原則違背的分析    二、公司法確定的治理結(jié)構(gòu)失效分析  第四節(jié)  全流通變革（股權(quán)分置改革）法律理論分析    一、股權(quán)分置改革的法律依據(jù)辨析    二、非流通股股東支付對價的法律分析    三、分類表決機制分析    四、非流通股股東承諾兌現(xiàn)分析  第五節(jié)  股權(quán)分置改革實踐操作的法律問題分析    一、非流通股股份權(quán)利瑕疵問題    二、含B股、H股上市公司的股權(quán)分置解決問題    三、公開募集法人股問題    四、內(nèi)部職工股問題    五、采用縮股方案應(yīng)注意的法律問題    六、股改后原非流通股股份的轉(zhuǎn)讓、交易問題    七、與保薦機構(gòu)有關(guān)的問題    八、非流通股股東為上市公司問題    九、外資法人股問題    十、機構(gòu)投資者參與表決的相關(guān)問題  第六節(jié)  股份全流通后相關(guān)法律問題分析    一、全流通時代的反收購法律分析    二、全流通時代中小投資者權(quán)益保護分析    三、全流通時代對內(nèi)幕交易和市場操縱規(guī)制的分析    四、全流通時代強制信息披露制度完善的分析第二章  股東投票權(quán)  第一節(jié)  投票權(quán)的本體探討    一、投票權(quán)歸屬    二、投票權(quán)的適用范圍    三、投票權(quán)的適用原則    四、投票權(quán)行使的表現(xiàn)形式    五、控制權(quán)爭奪與少數(shù)股東權(quán)益保護  第二節(jié)  投票權(quán)的行使機制    一、累積投票制    二、分類表決制度     三、投票權(quán)的限制  第三節(jié)  投票權(quán)的行使方式    一、投票權(quán)代理制度    二、投票權(quán)征集制度    三、投票權(quán)信托制度    四、投票權(quán)拘束協(xié)議制度    五、網(wǎng)絡(luò)投票制度第三章  控股股東關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制  第一節(jié)  關(guān)聯(lián)交易的基本理論    一、關(guān)聯(lián)方的界定    二、關(guān)聯(lián)交易的界定   第二節(jié)  控股股東關(guān)聯(lián)交易的理論分析    一、控股股東的界定    二、控股股東在關(guān)聯(lián)交易中的角色    三、控股股東關(guān)聯(lián)交易的根源    四、控股股東關(guān)聯(lián)交易對傳統(tǒng)公司理論的挑戰(zhàn)  第三節(jié)  控股股東關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制的比較法分析    一、控股股東關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制的必要性    二、各國及地區(qū)控股股東關(guān)聯(lián)交易法律制度概述     三、債權(quán)人權(quán)益保護的法律制度    四、少數(shù)股東權(quán)益保護的法律制度  第四節(jié)  我國控股股東關(guān)聯(lián)交易立法的檢討及建議    一、我國控股股東關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)行立法規(guī)定的檢討    二、完善我國控股股東關(guān)聯(lián)交易制度的建議第四章  金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營、風險防范與投資者權(quán)益的法律問題  第一節(jié)  金融全球化背景下的金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營及其監(jiān)管立法    一、金融全球化的概念與特征    二、金融全球化是推動金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的重要力量  第二節(jié)  金融混業(yè)經(jīng)營的利弊分析及對金融監(jiān)管立法的影響    一、金融混業(yè)經(jīng)營的概念    二、金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的利與弊    三、金融混業(yè)經(jīng)營對金融監(jiān)管立法的影響  第三節(jié)  金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的風險種類與防火墻制度    一、金融混業(yè)經(jīng)營的風險種類——以金融機構(gòu)相互持股為例    二、金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營的風險控制制度    三、我國已有的金融混業(yè)經(jīng)營實踐及其問題分析  第四節(jié)  金融混業(yè)經(jīng)營中的投資者權(quán)益保護：國外經(jīng)驗     一、不斷完善的公司治理制度     二、日益嚴格的信息披露制度    三、相得益彰的行業(yè)自律制度  第五節(jié)  金融混業(yè)經(jīng)營中的投資者權(quán)益保護：中國對策    一、加強金融混業(yè)經(jīng)營的制度規(guī)劃和立法    二、完善金融混業(yè)經(jīng)營的基礎(chǔ)法律制度    三、重視“投資者保護”的命題教育和投資者風險教育第五章  集團訴訟在證券民事訴訟中運用的法律問題  第一節(jié)  集團訴訟概述    一、集團訴訟基本理論    二、證券集團訴訟的一般特征  第二節(jié)  集團訴訟在美國證券民事訴訟中的適用    一、集團訴訟在美國證券民事訴訟中適用情況    二、美國證券集團訴訟的基本條件    三、美國證券集團訴訟的基本程序    四、美國證券集團訴訟評價  第三節(jié)  我國證券民事訴訟的訴訟形式    一、《民事訴訟法》規(guī)定的訴訟形式    二、我國證券民事訴訟的形式    三、集團訴訟概念的厘清    四、我國排除集團訴訟的理由探析    五、我國證券民事訴訟各種訴訟形式的分析  第四節(jié)  對美國證券集團訴訟的借鑒與選擇    一、國內(nèi)對美國集團訴訟制度的態(tài)度    二、引入集團訴訟的理由  第五節(jié)  我國引入集團訴訟須解決的問題    一、集團訴訟適用的主要證券侵權(quán)形態(tài)    二、集團訴訟的制度及程序    三、集團訴訟中法院的職能    四、集團訴訟中律師的作用    百、集團訴訟的法治環(huán)培第六章  證券投資者保護基金制度  第一節(jié)  證券投資者保護基金的法理分析    一、證券投資者保護基金的法律特征    二、建立證券投資者保護基金的必要性  第二節(jié)  證券投資者保護基金制度的國際比較    一、證券投資者保護基金的來源    二、證券投資者保護基金的運作模式    三、證券投資者保護基金的賠償范圍    四、證券投資者保護基金的賠償程序  第三節(jié)  我國證券投資者保護基金制度現(xiàn)狀    一、我國證券投資者保護基金制度的建立    二、我國證券投資者保護基金的立法概況    三、我國證券投資者保護基金制度現(xiàn)狀  第四節(jié)  完善我國證券投資者保護基金制度的建議    一、明確證券投資者保護基金的賠償對象    二、建立合理的、具有可操作性的賠償限額規(guī)則    三、賦予其啟動、介入和主導(dǎo)證券公司破產(chǎn)清算程序的權(quán)利    四、進一步完善受償債權(quán)管理    五、強化公司內(nèi)部治理與外部監(jiān)管參考文獻

章節(jié)摘錄

　　四、內(nèi)部職工股問題　　職工股是我國證券市場中的歷史遺留問題之一，也是這次股權(quán)分置改革需要一并徹底解決的問題之一。其中職工股又可以分為內(nèi)部職工股和公司職工股?！　∷^公司職工股，是指社會募集股份有限公司職工在公司公開向社會發(fā)行股票時按發(fā)行價格所認購的股份。根據(jù)原國家體改委、原國務(wù)院證券委1994年2月1日發(fā)布的《關(guān)于社會募集股份有限公司向職工配售股份的補充規(guī)定》第1條規(guī)定，公司職工股的股本數(shù)額不得超過擬向社會公眾發(fā)行股本總額的10％。公司職工股在本公司股票上市6個月后，即可安排上市流通。1998年11月25日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于停止發(fā)行公司職工股的通知》，該《通知》第l條規(guī)定，“自本通知下發(fā)之日起，股份有限公司公開發(fā)行股票一律不再發(fā)行公司職工股。目前尚未發(fā)行的，一律停止發(fā)行?！备鶕?jù)該條規(guī)定，1998年11月25日之后，股份公司停止了公司職工股的發(fā)行，1998年11月25日之前發(fā)行的公司職工股，則已全部在發(fā)行之后的6個月后上市流通。因此，目前我國上市公司中已不存在公司職工股的問題?！　?nèi)部職工股和公司職工股是兩個完全不同的概念。在我國進行股份制試點初期，出現(xiàn)了一批不向社會公開發(fā)行的股票，只對法人和公司內(nèi)部職工募集股份的股份有限公司，被稱為定向募集公司，內(nèi)部職工作為投資者所持有的公司發(fā)行的股份被稱為內(nèi)部職工股?！　。ㄒ唬┯嘘P(guān)內(nèi)部職工股的法律規(guī)定　　我國有關(guān)內(nèi)部職工股的規(guī)定主要體現(xiàn)在以下幾方面：　　1．1992年5月15日原國家體改委發(fā)布的《股份有限公司規(guī)范意見》第24條規(guī)定：定向募集公司內(nèi)部職工認購的股份，不得超過公司股份總額的20％。

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