證券期貨犯罪專題整理

內(nèi)容概要

　　《證券期貨犯罪專題整理》是以證券期貨犯罪為研究對象的學(xué)術(shù)論文集，收錄自1997年刑法修訂頒布后至今關(guān)于證券期貨犯罪的研究論文共15篇。內(nèi)容包括，證券類犯罪的主要類型的研究及對證券類法律制度完善的建議。

作者簡介

廖明，男，1978年生，漢族，湖北鄂州人，法學(xué)博士，北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院講師。兼任中國人民大學(xué)證據(jù)學(xué)研究所兼職研究員，《法學(xué)家茶座》執(zhí)行主編助理，《刑事法判解研究》和《京師刑事訴訟法論叢》學(xué)術(shù)編輯。在《比較法研究》、《當(dāng)代法學(xué)》，《刑法論叢》等刊物上發(fā)表論文數(shù)十篇，參與撰寫書籍十多部。 劉炯，男，1985年生。羌族，四川北川人，北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院2009級刑法專業(yè)博士研究生，在《刑法評論》、《青少年犯罪問題》、《法制日報》等報刊發(fā)表論文十余篇，參與撰寫書籍五部。

書籍目錄

上編研究述評
　一、證券期貨犯罪研究概況
 (一)1997年刑法頒行之前的階段(即無正式法律文本階段)
 (二)1997年刑法頒行之后至今(即有正式法律文本階段)
　二、證券期貨犯罪各主要問題的觀點介紹
 (一)證券期貨犯罪的類罪研究
 (二)證券期貨犯罪的個罪研究
 (三)證券期貨犯罪的比較研究
 (四)證券期貨犯罪的完善研究
 (五)證券期貨犯罪的對策研究
 (六)證券期貨犯罪的程序法研究
 (七)證券期貨犯罪的犯罪學(xué)研究
 (八)證券期貨犯罪的其他問題研究
　三、證券期貨犯罪研究述評
 (一)研究特色
 (二)研究缺憾
 (三)研究展望
下編　代表性論文精選
附錄　論著索引

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：   尚屬一般違法行為，對行為人只能追究其相應(yīng)的行政責(zé)任或民事、經(jīng)濟責(zé)任。全案情節(jié)嚴(yán)重與否，應(yīng)從以下幾方面來考慮：（1）行為人主觀惡性大小，即行為人是初犯、偶犯，還是常犯、累犯；（2）行為人行為的結(jié)果情況，即行為人實際牟取不正當(dāng)利益或避免損失的數(shù)額的大??；（3）行為人破壞證券市場秩序的實際情況和不利影響是否嚴(yán)重、惡劣；（4）行為人實施操縱證券交易價格行為的具體手段、方式及其實施操縱證券交易價格行為的次數(shù)。 （三）正確劃分違規(guī)操縱行為與本罪的界限 構(gòu)成操縱證券交易價格罪的各種操縱行為在實際生活中異常復(fù)雜，它們都可能與合法行為相交錯，或者以合法交易行為作為掩蓋來進行，使操縱行為的合法與非法、一般違法與犯罪界限變動不定，異常模糊不清。加上操縱證券市場罪屬于行政犯，以操縱行為具有違反相關(guān)證券法規(guī)這一行政違法性為構(gòu)成犯罪的前提條件。因此，在認(rèn)定操縱證券市場罪時，應(yīng)準(zhǔn)確地認(rèn)定行為人的行為是合法還是違法；如果屬于違法的，是一般違法，還是構(gòu)成犯罪，尤其是應(yīng)將屬于一般違法的違規(guī)操縱行為與構(gòu)成犯罪的操縱行為嚴(yán)格地加以區(qū)分。操縱證券交易價格行為無疑屬于證券市場中的違規(guī)行為，應(yīng)被禁止，構(gòu)成操縱證券交易價格罪的操縱行為也是如此。但是并非所有的違規(guī)操縱行為都構(gòu)成操縱證券市場罪，兩者存在著危害社會程度上的大小差異，相對來說，違規(guī)操縱行為的社會危害程度要小一些，只有那些危害社會程度較大，達(dá)到非以刑罰加以懲罰不可的程度，即法定的“情節(jié)嚴(yán)重”的違規(guī)操縱行為，才構(gòu)成操縱證券交易價格罪。由此可見，我們應(yīng)以“情節(jié)嚴(yán)重”作為一個根本的標(biāo)準(zhǔn)，仔細(xì)地綜合判斷，將違規(guī)的操縱行為與構(gòu)成犯罪的操縱行為嚴(yán)格地區(qū)分開來，不得任意擴大或縮小操縱證券交易價格罪的適用范圍。 （四）科學(xué)地劃分操縱證券交易價格罪與證券預(yù)測錯誤的界限構(gòu)成操縱證券交易價格罪的操縱行為的表現(xiàn)可以是以散布謠言、傳播虛假信息的方式，因此，在司法實踐中，就存在著如何將以該種方式構(gòu)成的操縱證券交易價格罪與證券預(yù)測錯誤劃分開來的問題。所謂證券預(yù)測，根據(jù)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，是指行為人運用公開的信息和資料，對證券市場行情的變化、發(fā)展的態(tài)勢尤其是證券市場價格的走勢所進行的分析、對比、評論。

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《證券期貨犯罪專題整理》由中國人民公安大學(xué)出版社出版。

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